農戶生計策略影響因素分析

閆琳琳 程顯揚

[摘? 要]生計策略是農戶或家庭為了實現其生計目標所采取的行動與選擇的范圍及組合。本文從生計策略的基本內涵入手，以可持續生計分析框架為分析工具，力圖找尋生計策略影響因素的理論邏輯，并在農村生計策略進行分類基礎上，分析農戶生計策略的影響因素及作用機制。

[關鍵詞]生計策略;可持續生計分析框架;作用機理

[中圖分類號]C913.7;F061.3? [文獻標識碼]A? [文章編號]1672-2426（2018）12-0058-05

解決農村居民尤其是特困地區農村居民的生計問題是當前中國脫貧攻堅的“主戰場”“硬骨頭”。生計策略是實現貧困農戶生計可持續的核心要素。研究農戶生計策略影響因素對于實現貧困農戶生存安全行為的可持續發展具有重要的理論意義和現實意義。

一、生計策略的基本內涵

生計策略是以解決家庭成員生存需求及發展需求為目標，是農戶或家庭為了實現其生計目標所采取的行動與選擇的范圍及組合。生計不僅單純指社會成員基本生存所必須的收入，還包括生存所需的手段及方式，其并非只是采用生活所需收入或消費的數量來進行衡量的一種凈產出，而是更多的專注于生活所需的手段及方式。而生計策略正是通過農戶的一系列的生計活動實現，生計策略決定了農戶的生產行為和消費行為，進而影響了農戶的收入來源和消費狀況。

與生計策略密切相關的核心范疇還有生計資產與生計能力。生計資產包括自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本，涵蓋了農戶家庭能夠使用的自然資源稟賦、生產資料、金融資本以及人際網絡關系等。生計能力則是指農戶在生計活動中個人自身的能動性和內在潛力。在整個生計過程中，生計策略與生計資產、生計能力相互聯系、相互作用，三者間的契合度越好，表明三者間彼此具有很強的關聯度與良好的協調度，則意味著農戶及其家庭具有較高的生計效率，能夠形成豐富的生計結果。

二、農戶生計策略的形成特征

對于農戶生計結果而言，生計策略的最優化選擇是可持續生計。具體來說是個人和家庭為改善生產生活而做出的相應的生計活動，同時依賴于農戶謀生能力、所擁有的資產、可借助的外部支撐條件等。生計策略的最基本目標是可持續生計，從而減少貧困、實現經濟發展和社會整合。從可持續生計實現的邏輯來看，在微觀層面上，可持續生計系統與影響生計的各種生計因素、宏觀政策、生態環境之間存在著明顯的關聯性，可持續生計既是農戶的生計發展目標，亦是農戶生計的發展結果。

英國國際發展署（DFID）于1999年建立的可持續生計分析框架（SLA），提供了一種農戶生計途徑分析的方法，包含了脆弱性背景（自然災害、環境危機、經濟波動、突發事故等）、生計資本（人力資本、社會資本、自然資本、金融資本、物質資本）、政策機構過程、生計策略、生計結果五個重點要素，并且將生計問題之間的關聯和互動，重點聚焦于關鍵的影響與過程上，強調了農戶生計在不同影響因素下的多重互動作用。

從現有研究來看，生計策略的相關研究涉及到經濟、社會、制度和環境等多方面的復雜系統。由于農戶生計策略研究中自然環境、社會經濟發展條件的影響，生計策略在不同的地區也呈現出明顯的地域差異性。而且，生計策略研究還存在著脆弱性背景、生計資本、生計策略之間相互作用機理的長時間序列特征，需要根據不同的時間節點或者時間階段的生計策略進行分析。生計策略的形成具有如下特點：

（一）農戶生計策略參與主體的多元性。由于可持續生計的目標包含著增加收入、更多的福利、抵抗脆弱性、資源利用的持續增加等，這對于貧困策略的選擇來說，也包含著社會、組織、機制、人力、自然等多種因素的影響。任何一方也難以單純的作用于生計策略的作用機制，即使作用有效，也會因為參與主體的局限影響可持續生計的持續性。因此，理想生計策略在形成過程中的參與主體具有多元性特征。

（二）農戶的生計策略選擇的整體性

農戶獲得可持續生計的基本要求是不局限于一種生計維持方式，而是找尋一種完整的生計維持系統。生計策略包括農戶能力、生計資產的運作和必要的活動。其中，農戶能力被認為起著十分關鍵的作用。農戶能力是指具有擺脫生存脆弱性、根除貧困以及生活自我改善的能力。農戶保持或者不斷提升自身能力，也需要生計資產的運作、資源的使用、維持生活所必須的活動相配合，其相互作用的機制在生計策略選擇中具有整體性的特征。

（三）農戶的生計策略選擇的復雜性

農戶生計策略是通過農戶的一系列生計活動來實現的。其策略的選擇往往取決于多種因素，尤其是農戶生計資本以及政策、體制和過程所設置的制約或提供的機會等因素，具有一定的復雜性。農戶生計策略的選擇，往往伴隨著農戶根據自身生計資本的理性思考、感性判斷以及行為習慣等，結合農戶家庭對于信息搜集、理解和分析的能力，制定生計策略的解決方案，再根據家庭的價值判斷、選擇偏好或者家庭所具有的社會資源、制度政策、外部環境的約束，做出農戶生計策略的選擇。

三、農戶生計策略影響因素及作用機理

根據農戶生計策略的理論邏輯分析來看，生計策略的影響因素具有整體性和復雜性特征，同時可持續生計目標的實現又具有綜合參與的特征。農戶生計策略的主體包括自我主體性活動;也包含了影響決策的外部相關信息。我們可以在農戶生計策略的影響因素判斷上，以自我基本條件和外部條件兩個方面來找尋生計策略的影響因素。具體來說，農戶對其所擁有的生計資本進行組合，從事不同的生產活動從而追求某種生計策略;生計策略的選擇會在資本、政策與制度的相互影響下，根據生計資本的性質和狀況而有所不同。

在現有的土地制度條件下，由于土地投入行為受到較大約束，農戶的選擇將更加地集中于勞動力供給與資本投入行為，這兩者在很大程度上影響著農戶生計策略的制定。與此同時，農戶的生產供給與市場參與行為同樣要受到其自身資本因素與市場總體狀況的影響。根據非農業活動參與程度，農戶生計策略可以分為三種：純農業生產型、純非農業生產型以及混合生產型。

從三種類型的農戶生計策略劃分，結合生計策略影響因素的理論機制，生計資本與生計能力對于農戶生計策略的選擇具有重要影響，同時，生計資本與生計能力同樣受到農戶外部條件與自身條件的影響。而且，伴隨著各種條件與要素的變化，生計策略本身亦是動態與變化的。生計策略影響因素及作用機制從農戶生計的外部條件（制度政策與外部環境）與農戶自身條件兩個角度進行分析。

（一）外在因素影響

農戶所面臨的外部條件主要由制度政策與外在環境兩部分構成。制度政策主要是指對農戶生計具有較大影響的各項制度與專項政策的總和，一般包括鄉村振興計劃、農村社會管理制度、生態補償制度、計劃生育制度、社會保障制度、農村扶貧政策與開發政策等等。外在環境則包括自然環境與社會環境兩部分。

1.制度政策。制度政策的執行力度與福利水平，將會在很大程度上影響到農戶生計策略的選擇。從政策影響程度上看，本文選擇生態補償和扶貧開發兩項影響較大的政策進行分析：

生態補償制度對于農戶生計策略的影響主要表現在生態移民和生態補償兩方面。生態移民對于農戶最大的影響基本在于其自然資本。通常而言，在進行生態移民之后，遷入地基本不可能再提供遷出之前農戶所擁有的等量的自然資本，而往往通過發放補償金、與發展替代產業等其他方式進行補償。而這種情況下，往往對于純農業生產型生計策略有著較大影響，純農業生產型農戶往往需要主動或被動地將生計策略轉變為純非農業生產型或混合生產型。而一旦農戶由于自身的生計資本與生計能力的不足，難以實現生計策略的轉換，則很容易陷入貧困。同樣的，基于生態環境保護的客觀要求，在一些自然環境保護區與生態環境脆弱地區，不僅需要退耕還林、還草、還湖等等，還要對農業生產活動進行限制，此時就需要進行生態補償。由于對自然資本利用的限制，加之現行的補償水平相對較低，若農戶對于自然資本的依賴程度較高且由于自身生計資本與生計能力的不足，難以實現生計策略的轉換，則同樣容易陷入貧困。總而言之，生態補償制度對于自然資本有著重大影響，故純農業生產型生計策略所受到的影響要遠大于其他兩種生計策略。

扶貧開發政策對于農戶生計策略的影響則主要表現在扶貧搬遷和精準扶貧。通過對于不發達與欠發達地區的投入，特別是在一些自然環境惡劣不適宜進行農業生產的偏遠地區，近年來采取一定區域內農戶整體搬遷的扶貧方式，與生態移民所不同的是，遷入地區通常會由一系列政府加市場協同的配套扶貧措施，以改善貧困農戶的生活質量。例如，一些東部企業響應國家號召，在實地考察之后，在西部地區投資建廠，發展中藥、花卉、葡萄等農產品深加工與精加工產業。而該區域的農戶則由于廠區建設需要整體搬遷，且所有搬遷農戶通常會直接成為工廠的員工，由工廠提供相關培訓，安排不同的崗位，由農民轉變為工人就地實現就業。從農戶生計策略的角度來看，則直接由純農業生產型轉變為純非農業生產型，使農戶的收入更加穩定且收入水平顯著提升，從而實現貧困農戶的減貧脫貧。同時，近年來，國家開展精準扶貧工作，通過興辦教育、加強技術培訓、引入相關投資與發展新興產業等一系列扶貧措施，幫助貧困農戶優化生計策略并提升生計水平。例如，在一些偏遠地區發展民族特色手工業或旅游業，由政府搭建相關平臺，企業進行營銷推廣或管理維護，進一步激發農戶的生計能力，提升其生計資本的效益，優化其生計策略。再比如，由政府、媒體和企業共同參與，通過對一些貧困地區的優質特色農產品進行公益化加品牌化的運作。在前期，由媒體負責進行宣傳推廣，部分愛心企業人士通過訂單的方式開啟第一批產品，由貧困地區的農戶負責生產，由專門企業負責進行產品包裝、物流運輸和線上線下銷售。因此，扶貧開發政策有利于將農戶單一的生計策略進行多元化的優化，從而提升其生活水平和生活品質。

2.外部環境。外部環境包括自然環境與社會環境兩部分。自然環境對于農戶的生計策略影響較大，特別是自然災害這種突發的重大風險，由于其通常會嚴重損害農戶的自然資本，因此，其對于純農業生產型生計策略的打擊往往是難以估量的。當類似的風險來臨時，如果農戶自身缺乏其他生計資本，加之其缺乏抗風險能力與恢復能力，則盡管國家將會提供相應的政策支持，農戶仍舊容易陷入貧困。而在同樣的情況下，其他生計策略針對自然災害的抗風險能力要更強一些。而社會環境包含農產品市場環境、商品市場環境與勞動力市場環境三部分。一般情況下，農產品市場環境通常對于純農業生產型的影響最大，商品市場環境則通常對于混合生產型的影響最大，而勞動力市場環境通常對于純非農業生產型的影響最大。由于市場存在滯后性等缺陷，農產品容易出現供給過剩與低價滯銷等問題，加之果蔬類農產品難以長期保存，除了就地銷毀往往沒有其他選擇，故其基本會對純農業生產型農戶一年的收入產生重大影響。同理，當商品市場出現較大波動時，對于個體戶以及中小微企業的影響會非常明顯，其同樣會影響混合生產型與純非農業生產型農戶的生計策略。同時，勞動力市場的狀況對于以農民工為主的外來務工人員具有重大影響，當一個區域處于人口城市化水平還不是很高的情況下，加之勞動力市場需求旺盛且相關制度完備透明，沒有過多地歧視、壁壘與限制，則往往會吸引大量的農村勞動力，勢必影響農戶對于生計策略的選擇。

（二）農戶自身因素影響

農戶所面臨的自身條件主要由生計資本和生計能力兩部分組成。生計資本主導和影響生計能力，生計能力需要生計資本與外部條件相結合才能夠有效發揮作用。生計資本包括自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本。在外部條件基本穩定的情況下，不同的生計資本對于農戶生計策略的選擇具有不同影響。

1.人力資本。人力資本的作用與影響通常是最為顯著的。對于農村地區而言，人力資本通常表現在數量、性別、受教育程度與掌握技能手藝的水平和戶主年齡等幾個方面。一般而言，農戶家庭的勞動力數量越多，則農戶生計策略的選擇越傾向于純農業生產型或混合生產型。當然，在通常情況下，農戶擁有越多的勞動力，其選擇進行混合生產型的可能性就越大。農戶家庭的女性勞動力數量越多，則農戶生計策略的選擇越傾向于純非農業生產型或混合生產型。而農戶家庭的勞動力質量則直接體現在家庭成員的最長受教育程度上，受教育程度越高，則農戶生計策略的選擇越傾向于純非農業生產型或混合生產型。在通常情況下，受教育時間越長，家庭成員選擇務工的可能性就越高，其選擇純非農業生產型生計策略的可能性就越大。掌握技能手藝的水平對于農戶生計策略的影響基本與受教育程度相同，掌握技能手藝家庭成員越多，掌握技能手藝的水平越高，則農戶生計策略的選擇會更傾向于純非農業生產型或混合生產型。同時，相關研究還表明，戶主的年齡越大，則農戶生計策略的選擇會更傾向于純農業生產型?？偠灾谛詣e上，男性在生計策略選擇上通常比女性更傾向于純農業生產型。在年齡上，年長者在生計策略選擇上通常比年輕者更傾向于純農業生產型。而在其他因素方面，當各種因素更為豐富多元時，往往意味著農戶具有更強的環境適應能力、資源利用與整合能力以及持續創新能力，則農戶對于生計策略的選擇會更傾向于純非農業生產型或混合生產型。

2.物質資本與金融資本。物質資本與金融資本的作用與影響往往是相伴而行。目前，就中國農村的現狀而言，在研究中通常將物質資本界定為房屋、交通工具以及生產工具，而將金融資本界定為農戶家庭的存貸款狀況。同時，考慮到房屋本身既是一種物質資本，而當將其進行擔保抵押時則可以轉化為金融資本，而要建造大面積或高價值的房屋同樣需要大量金融資本，所以房屋的面積及價值能夠同時代表物質資本與金融資本。因此，在一般情況下，房屋的面積越大、價值越高，則農戶生計策略的選擇會更傾向于純非農業生產型或混合生產型。生產工具的機械化與現代化水平與存貸款數量的影響，與房屋基本一致。而且，金融資本還能夠對人力資本的積累優化以及自然資本的利用提供支持與保障。同時，能夠發現，當農戶的生活水平不斷提升，即物質資本與金融資本不斷豐富多元后，農戶的生計策略將更容易由混合生產型轉變為純非農業生產型。更為豐富多元物質資本與金融資本，將會賦予農戶更強的抗風險能力與自我恢復能力，則農戶對于生計策略的選擇會更傾向于純非農業生產型或混合生產型。

3.自然資本。自然資本的作用與影響同樣是很明顯且直接的。在農村地區，自然資本最直接的表現形式即為農戶所擁有且能夠使用的耕地、森林、草場或水域的面積。毫無疑問，農戶掌握的自然資本越豐富，則農戶生計策略的選擇會更傾向于純農業生產型。值得注意的是，自然資本是最容易受到外部條件影響的生計資本，而且由于國情的原因，自然資本無法像物質資本一樣能夠轉化為金融資本。相關研究表明，農戶對于自然資本的依賴程度越高，則往往意味著農戶的環境適應能力、抗風險能力與自我恢復能力相對較差，生計策略的轉換難度就越高，即農戶越有可能出現貧困的狀況。

4.社會資本。社會資本的作用和影響更多的是隱形的和難以量化的，就目前的既有研究來看，尚未發現其對于農戶生計策略的選擇存在明顯影響。但其對于農戶生計還是存在著一定影響的，例如，當家庭成員突發急癥需要鄰里的關照、家庭遇到突發狀況需要親戚朋友的幫助或者需要相關農村組織的互助等等，都與農戶的社會資本息息相關。

四、基本結論

綜上所述，研究發現不同的生計資源對于農戶生計策略的選擇有著不同作用和影響，同樣的，不同類型的生計策略的主導因素亦不相同。

對純農業生產型而言，自然資本為其主導因素，人力資本次之，外部條件變化對其所造成的影響程度最大。通常情況下，選擇該生計策略的農戶，除自然資本外各項其他生計資本普遍處于較低的水平，收入水平與生計狀況相對其他生計策略而言，處于較低水平，陷入貧困的可能性是所有生計策略中最高的。

對純非農業生產型而言，人力資本為其主導因素，物質資本與金融資本次之，外部條件變化對其所造成的影響程度適中。通常情況下，選擇該生計策略的農戶，除自然資本外各項其他生計資本相對較高，收入水平與生計狀況與其他生計策略相比處于較高水平，基本上處于純農業生產型與混合生產型之間，陷入貧困的可能性相對較低。

對混合生產型而言，人力資本、物質資本和金融資本的影響較強？熏三者皆對其產生不同程度的影響？熏而自然資本和外部條件的變化所導致的影響則相對較弱。通常情況下，選擇該生計策略的農戶，生計資本、收入水平與生計狀況基本處于所有生計策略中的最高水平，貧困發生率是最低的。

總而言之，農戶生計策略類型的選擇將受到外部條件與自身條件兩者的共同影響，其中，農戶家庭人口特征和生計狀況占主導地位，而且伴隨著農戶家庭從事非農業生產活動程度的增加，其影響因素也在不斷變化。由純農業生產型轉變為混合生產型，通常受戶主年齡、受教育程度和掌握技能手藝的水平等因素影響，而由混合生產型轉變為純非農業生產型，則更會受到性別、自然資本與物質資本狀況的影響，且無論在哪一個轉換過程中，家庭勞動力數量都是一個普遍的約束條件。

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責任編輯? 魏亞男