推動產業集聚 促進自主創新示范區專利成果轉化

胡翠平

國家自主創新示范區是經國務院批準，在推進自主創新和高技術產業發展方面先行先試、探索經驗、做出示范的區域，我國已設17個國家自主創新示范區（至2016年7月19日）。國家自主創新示范區依托區域實力較強的高新區建設，可以通過聚集領先的創新要素，在創新政策支持下，推動創新引領新經濟發展，促進創新經濟發展。自主創新示范區往往是本地區的自主創新中心，作為國家探索特色自主創新道路的工具，示范區需要積極承接國家重大科技項目的研發和成果轉化，在這些方面具有示范基礎。因此，實現關鍵核心技術與核心產品的突破，是國家自主創新示范區科技成果轉化的要義所在。在政策推動下，創新成果優勢突出已成為自主創新示范區的重要特征，但是如何發揮其成果的商業成功轉化示范作用，是未來較長時期的重要任務。

一、促進自主創新示范區專利成果轉化意義

在各類知識產權創新成果中，專利最能體現技術創新的水平，也是最有可能直接轉化為現實生產力的成果。目前我國專利申請連續多年位居全球第一，PCT專利申請量位居全球第三位，但我國整體專利轉化率不到10%，更多的專利并沒有轉化為實際的生產力。專利成果轉化率低一方面是專利質量本身的問題，不具備專利化條件而申請專利，或者僅僅作為考核指標的門面，并不尋求專利的產品化或資本化；但更主要的是專利自身與企業之間的脫節，在專利權人和需求者之間信息不對稱，造成了許多有價值專利的浪費。自主創新示范區本身是創新的集聚地，是從各地高新區優選組合而來的，科技基礎雄厚，具有相對成熟的創新體系。首先，區內企業科技水平和研發能力較強，在企業規模和研發能力上均較強，區內企業開展研發活動的企業比重較高。其次，園區已經形成良好的創新氛圍，在前期高新區建設的基礎上，國家和地方均已經提出了多項提升創新能力、優化創新環境的政策，并給予資金和政策支持。因此，自主創新示范區專利成果在數量和質量上均處于所在省市的前列。

作為我國實現創新驅動發展的先行區和示范區，為充分發揮科學技術對經濟發展的支撐作用，自主創新示范區更需要積極探索促進專利成果轉化的措施，促進科技成果轉化為現實生產力。在自主創新示范區提升專利成果轉化率，可以促進區域內產業競爭力的提升和促進產業優化升級。國家及省市重大科技項目往往優先落戶于示范區，對于區域發展具有重要戰略意義的新興產業和特色優勢產業相關科研項目和計劃也會向示范區傾斜，因此，示范區往往能夠產生更多的具有較強前瞻性、引領性的高價值專利。同時，自主創新示范區往往集結了各省市區域發展戰略的重要產業和領導企業，他們自身創新能力較強，而且對于他人的創新成果的學習吸收能力比較強，具有很好的專利成果轉化能力。利用這些企業積極促進自己及示范區其他創新主體的專利成果產業化，可以很好地滿足企業自身發展需求，也可以更好地促進企業工藝、產品的改進和革新，其中具有前瞻性的戰略性專利成果的使用本身就可以推動整個產業的革新，帶動相關產業的優化升級。專利成果的實施也為創新主體帶來了經濟利益，激發新的創新熱情，由此帶來創新-專利成果，成果轉化-經濟反哺創新的良性循環。專利成果的成功轉化經自主創新示范區的引領示范效應，也吸引更多的企業參與到創新循環體系之中，使創新及創新成果的轉化延伸到更大范圍，促進整個經濟社會的創新驅動發展。

二、專利成果轉化效率影響因素

專利成果的轉化主要有兩種途徑，一是直接進行專利的產品化/產業化，即將專利成果直接轉化為產品或服務；二是市場化，通過市場途徑將專利成果進行轉讓、許可或資本化，實現專利的商業價值。除了專利本身質量以及專利持有者轉化動力因素外，影響專利成果轉化效率的因素有很多。

（一）專利成果應用的行業

不同行業的進入門檻、對研發投入的需求、產品市場需求等差別較大。一般而言，市場化程度較高、市場需求較大的行業專利成果轉化效率較高，而產品研發難度大、周期長的行業如醫藥行業、航空航天器制造業等專利成果轉化較難，轉化成功率也較低。根據這一規律，需要對自主創新示范區具有優勢的專利成果進行剖析，對于集中應用的行業通過政策支持、引導等方式，拉動相關的需求，促進專利成果的產品化投產，實現產業化收益。

（二）政策和信息服務平臺

現有較多的學者對創新示范區創新成果轉移進行研究，他們發現客觀的政府政策（稅收、金融支持、產學研合作）等會對專利成果轉化產生影響。如多樣化的轉讓許可策略、政府資助、加強科研人員獎勵、納入考核指標、配套完善的產業園區管理等均可促進專利成果的轉化利用。而區域技術轉移信息網絡平臺是對接專利成果和企業的重要中介，可以架起專利需求雙方的橋梁，使供求信息透明公開，縮減信息搜尋成本和交易成本。其中，如果有專業的專利信息服務機構進行連接，則可以更好地促成交易和合作，減少矛盾和糾紛，更好地提升專利轉化效率。

（三）產業集聚

國家自主創新示范區一定程度上是區域優勢產業、新興產業、高新技術產業的聚集地。這些產業的領先企業及輔助支撐產業在區域周邊高度集中，創新活動及創新成果帶來知識的產業內溢出，配套的支撐、服務行業在為其提供配件、物流、服務的過程中也不斷進行創新以與之匹配，由此帶來專利轉化的連鎖效應。同樣的，同一產業的高度聚集促使本行業人才、技術、信息等資源高度流通，在彼此的競爭和交流合作過程中，專利成果信息傳播更為快捷活躍。另外，產業集聚可以擴大產業規模，產業影響力提升帶來市場需求的增加。而產業市場潛力對技術成果轉化起著決定性的影響：市場需求的增加引起企業對新技術、新產品的需求增加，從而帶來企業研發投入和創新熱情的提升，在這種循環中積極促進產業化所需技術的研發，適銷對路的專利轉化效率更高。因此，由于人才流動、技術交流、資源共享、物流便利、協作生產等因素，產業集聚極大地促進了企業技術成果的轉化和應用。

三、加強高新技術產業集聚推動專利成果轉化

國家自主創新示范區是在各省市國家高新技術產業開發區基礎上，傾力打造的區域創新中心。基于開發區時代的建設，自主創新示范區創新資源和創新成果突出，政策制度、創新體系、服務平臺建設相對完善，因此在促進專利成果轉化方面，創新及制度因素限制不是主要因素，更需要的是從產業角度尋求解決之策。基于馬歇爾的知識公共產品論，產業空間集聚與知識溢出、區域經濟增長緊密聯系在一起。經濟社會學更是認為知識溢出具有強烈的地域特征，尤其是在高度協同、高度專業化的產業集聚區，區域企業關系網絡對創新促進作用明顯，創新成果往往也得以有效利用。

（一）產業專業化與產業多樣化平衡

雖然產業集聚對區域創新及經濟增長影響顯著，但在區域產業集聚結構對創新乃至創新成果產業化的影響上，一部分學者認為區域內產業專業化集聚程度越高越有利，也有學者認為產業多樣化更有利于區域創新和經濟增長。本文認為為促進專利成果轉化，應在堅持優勢產業專業化的基礎上適當多樣化發展。鄭洛新國家自主創新示范區是我國第12個國家級自主創新示范區，集中了河南省具有重要影響力的一批產業，從區位上看，三地并沒有緊密地連接在一起，要想發揮協同效應，更需要根據三地產業特色做到相互依托。現有的“三市三區多園”的空間布局，雖然實現了產業發展的差異化，但產業之間并沒有形成專利協同，在創新資源及專利成果利用上并沒有發揮整體最優功能。如鄭州片區的高新區、鄭東新區、金水區、經開區以及航空港區地理分布零散，園區發展的行業也有重疊，如航空港區、鄭東新區、經開區均有電子商務和物流園，這一定程度上分散了產業競爭力，專利成果的流通和應用也會受影響。另外，雖然各區域均有不同的重點行業產業園，但這些產業園園內行業眾多且關聯較小，各自發展，如航空港區電子商務、物流、精密機械、智能終端、生物醫藥等，這些行業之間并沒有價值鏈上的聯系，專利成果很難在行業間利用。這種問題上升至城市間更為明顯。因此，為推動自主創新示范區產業集聚促進專利產業化，助力經濟增長，需要從省級戰略層面對各園區產業進行梳理和評估，對各園區產業進行規劃組合，每個園區均應形成相對專業化的產業集聚，形成規模實力強的支柱產業集群，保證區域特色，避免園區產業過于多樣化，以培育區域優勢主導產業。這樣有利于集中各行業的創新資源，突出特色，形成園區品牌，相應的專利成果也更容易尋求到需求方，供求關系明確，更容易促進專利成果的產業化和商業化。

（二）促進產業市場競爭

根據產業集聚的Porter溢出觀點，適當的市場競爭有利于知識溢出和成果轉化。園區性質的產業集群在同一政策和管理制度下，交流更為頻繁、文化氛圍相近，創新知識更容易蔓延，但也更容易同質化，專利成果乃至產業化的成長方向趨于一致。因此，在同一產業集群內也應根據產業內企業競爭優勢的差異引導構建不同的細分產業群體，群體間形成競爭與合作的格局。利用市場競爭壓力促進專利競爭與轉化，彼此間又有協調合作，共同維持產業競爭格局，共同構建產業的區域競爭優勢。即使在同一產業細分戰略群體中，在開展技術立項和專利競賽中，也適當通過競爭的方式鼓勵優先獲得專利成果并進行轉化。

（三）為產業集群構建配套支撐體系

現有的自主創新示范園區注意引導創新優勢企業和產業入住，但往往忽略了彼此價值鏈上的聯系，一項專利成果的應用不僅體現在轉化企業的產品化上，在產品化的過程中需要原材料、零部件、生產設備及工藝等環節的配合與支持，同時在轉化成功后，后續的物流、營銷服務也可能受到影響。專利成果的轉化體現在產品化的整個配套產業鏈條之中，有時需要其他環節的支撐，有時該專利則可能也會被應用到配套的產業價值鏈其他環節之中。專利的適用性需要配套供應鏈企業的檢驗，在技術立項、專利申請、專利評估等過程中，也需要與之相關的產業評判，這樣才能提升專利質量，提升專利成果的成功轉化率。除了在園區優選入住產業價值鏈條相關產業外，也應根據產業需要，引駐產業發展技術需求相關的科研院所、高校研發團隊、專利代理等專利信息服務平臺等，使產業所需的專利技術的研發、產業、服務及支撐平臺集聚到一起，加強交流與合作，提升專利技術的適用性和轉化成功率。

目前，河南省在鄭洛新自主創新示范區建設中已經設立了相應的促進科技成果轉化的政策，如設立科技成果轉化引導基金、制定《關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的若干意見》的“三十條政策”等。但在專利成果轉化的過程中，產業才是需求的主體，示范區更需要搭建好的平臺，將專利創新者、需求者、服務支撐者聚集到一起，加強交流與合作，提升專利成果的轉化。具體而言，示范區需要根據河南省戰略性產業發展規劃，在不同的園區根據既定創新優勢打造特色優勢主導產業，加強產業的專業化集聚，并適當打造差異化的細分產業群體；然后引導產業價值鏈支撐產業的入駐支持；在研發立項、專利競賽及專利轉化的過程中開展市場競爭，增強專利的適用性，提升專利轉化成功率。

（作者單位：中原工學院）