論“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則在國(guó)際海運(yùn)減排領(lǐng)域的適用

袁雪

摘要：“共同但有區(qū)別的責(zé)任”（CBDR）原則是國(guó)際環(huán)境法的一項(xiàng)重要原則，在氣候變化領(lǐng)域廣泛適用，是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（UNFCCC）框架下氣候談判的基礎(chǔ)。國(guó)際海事組織（IMO）根據(jù)UNFCCC《京都議定書》的授權(quán)從事國(guó)際海運(yùn)減排工作，其確立的平等減排原則與CBDR原則在海運(yùn)減排適用中的沖突成為了海運(yùn)談判中發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家分歧的焦點(diǎn)。2016年11月4日生效的《巴黎協(xié)定》中的CBDR原則要求締約國(guó)全員自主減排與IMO要求的所有締約國(guó)的船舶平等減排的理念和方法越來(lái)越接近，沖突不斷彌合。國(guó)際海運(yùn)業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用《巴黎協(xié)定》生效后全球氣候治理的新機(jī)遇，認(rèn)識(shí)到CBDR原則適用于海運(yùn)減排的可行性，在堅(jiān)持IMO減排思路的基礎(chǔ)上，采用基于市場(chǎng)的措施，引入清潔發(fā)展機(jī)制，為發(fā)展中國(guó)家提供資金、技術(shù)和能力建設(shè)方面的支持等手段，作為整合CBDR原則與平等減排原則的沖突以及將該原則融入到國(guó)際海運(yùn)減排領(lǐng)域的可能路徑。

關(guān)鍵詞：氣候變化；海運(yùn)減排；“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則；《巴黎協(xié)定》；平等減排

中圖分類號(hào)：DF961.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2096028X（2018）03006108

On the application of the principle of common but differentiated

responsibilities in international shipping emission reduction

YUAN Xue

（School of Humanities and Social Science，Harbin Engineering University，Harbin 150001，China）

Abstract：The principle of common but differentiated responsibilities is an important principle of international environmental law. This principle is widely used in the area of climate change and forms the basis of the climate negociations under UNFCCC. IMO has been dealing with the international shipping emission reduction under the mandate of UNFCCC. The conflict between the equity principle as established by IMO and the CBDR principle has become the focus in the shipping negociation between developing countries and

developed countries. CBDR principle in the Paris Agreement which has come into being on 4 November 2016 requires that all parties to the agreement should take emission reduction measures. The concept and method of CBDR principle are increasingly close to those as required by IMO and the gap is constantly narrowing.The international maritime industry should take full advantage of the opportunities for global climate governance after the entry into force of the Paris Agreement and realize the applicability of CBDR principle to maritime emission reduction. Based on the idea of emission reduction of IMO， the internatioinal maritime industry should take marketbased measures and CDM to provide financial， technical and capacitybuilding support for developing countries and make it the possible route to incorporate CBDR principle into the area of international maritime emission reduction .

Key words：climate change；shipping emission reduction；the principle of common but differenciated responsibilities；the

Paris Agreement；equal emission reduction

①參見《巴黎協(xié)定》序言第三段：“根據(jù)《公約》目標(biāo)，并遵循其原則，包括以公平為基礎(chǔ)并體現(xiàn)共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力的原則，同時(shí)要根據(jù)不同的國(guó)情?！钡?.2條：“本協(xié)定的執(zhí)行將按照不同的國(guó)情體現(xiàn)平等以及共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自的原則?！钡?.3條：“各締約方下一次的國(guó)家自主貢獻(xiàn)將按不同的國(guó)情，逐步增加締約方當(dāng)前的國(guó)家自主貢獻(xiàn)，并反映其盡可能大的力度，同時(shí)反映其共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力?！钡?.19條：“所有締約方應(yīng)努力擬定并通報(bào)長(zhǎng)期溫室氣體低排放發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)注意第二條，根據(jù)不同國(guó)情，考慮它們共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力?！?/p>

②參見《巴黎協(xié)定》序言第五段和第六段：“又認(rèn)識(shí)到《公約》所述的發(fā)展中國(guó)家締約方的具體需要和特殊情況，特別是那些對(duì)氣候變化不利影響特別脆弱的發(fā)展中國(guó)家締約方的具體需要和特殊情況，充分考慮到最不發(fā)達(dá)國(guó)家在籌資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)方面的具體需要和特殊情況?！钡?.4條：“發(fā)達(dá)國(guó)家締約方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)帶頭，努力實(shí)現(xiàn)全經(jīng)濟(jì)絕對(duì)減排目標(biāo)。發(fā)展中國(guó)家締約方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)它們的減緩努力，應(yīng)鼓勵(lì)它們根據(jù)不同的國(guó)情，逐漸實(shí)現(xiàn)全經(jīng)濟(jì)絕對(duì)減排或限排目標(biāo)。”第4.5條：“應(yīng)向發(fā)展中國(guó)家締約方提供支助，以根據(jù)本協(xié)定第九條、第十條和第十一條執(zhí)行本條，同時(shí)認(rèn)識(shí)到增強(qiáng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家締約方的支助，將能夠加大它們的行動(dòng)力度?！?/p>

“共同但有區(qū)別的責(zé)任”（common but differenciated responsibilities，簡(jiǎn)稱CBDR）原則是國(guó)際環(huán)境法領(lǐng)域的一項(xiàng)重要原則，強(qiáng)調(diào)在國(guó)際環(huán)境法框架下應(yīng)當(dāng)從公平和正義的角度考慮責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。從國(guó)際環(huán)境法理論與國(guó)家實(shí)踐來(lái)看，該原則在氣候變化領(lǐng)域適用最廣泛，許多國(guó)際氣候變化談判以及法律文件都以該原則為依據(jù)來(lái)分配各國(guó)之間應(yīng)對(duì)氣候變化的責(zé)任。但是，由于發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于應(yīng)對(duì)氣候變化的態(tài)度不同，對(duì)該原則的適用也持不同的觀點(diǎn)，這種分歧也為如何在國(guó)家之間分配應(yīng)對(duì)氣候變化的責(zé)任帶來(lái)了大量的困難和挑戰(zhàn)。2015年12月12日在巴黎國(guó)際氣候變化大會(huì)通過(guò)、2016年4月22日在紐約簽署、2016年11月4日生效的《巴黎協(xié)定》，是繼《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，簡(jiǎn)稱UNFCCC）和《京都議定書》之后第三個(gè)有法律約束力的具有里程碑意義的全球氣候協(xié)議，形成了2020年后的全球氣候治理格局。雖然CBDR原則仍然是《巴黎協(xié)定》堅(jiān)持的應(yīng)對(duì)全球氣候變化的基本原則，但其適用已經(jīng)與之前不同。《巴黎協(xié)定》中雖然并未提到有關(guān)海運(yùn)的減排條款，但是絲毫不會(huì)降低國(guó)際海事組織（International Maritime Organization，簡(jiǎn)稱IMO）繼續(xù)解決國(guó)際海運(yùn)排放問(wèn)題的決心，反而會(huì)促使IMO加快國(guó)際海運(yùn)減排工作的進(jìn)程。在國(guó)際海運(yùn)減排領(lǐng)域一直是UNFCCC和IMO兩條軌道運(yùn)行，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在不同的機(jī)制下承擔(dān)的減排責(zé)任不同，發(fā)展中國(guó)家不愿接受IMO確立的平等減排方案，認(rèn)為這些方案減弱了其在UNFCCC框架下的位置。[1]《巴黎協(xié)定》生效后會(huì)對(duì)全球氣候變化領(lǐng)域尤其是國(guó)際海運(yùn)領(lǐng)域減排帶來(lái)更多的一致性，將會(huì)促使IMO在應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域的更多合作。IMO應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)巴黎大會(huì)倡導(dǎo)的全球努力減緩氣候變化的號(hào)召，進(jìn)一步加強(qiáng)海運(yùn)減排的努力。后巴黎時(shí)代，國(guó)際海運(yùn)業(yè)減排何去何從以及如何適用減排原則進(jìn)而應(yīng)對(duì)氣候變化？筆者從《巴黎協(xié)定》中CBDR原則內(nèi)容和適用方式的變化為切入點(diǎn)，探討該原則的歷史變遷并分析其在國(guó)際海運(yùn)減排領(lǐng)域適用的可行性及可能路徑。

一、CBDR原則在《巴黎協(xié)定》下的新發(fā)展

一般認(rèn)為，CBDR原則來(lái)源于國(guó)際法中的衡平原則。真正將其確立為氣候變化基本原則的法律文件是1992年UNFCCC及其1997年《京都議定書》。該原則產(chǎn)生發(fā)展到現(xiàn)在，其涵義和內(nèi)容也經(jīng)過(guò)了不斷的演變，采納該原則的各法律文件對(duì)其內(nèi)容的解讀有所差別，各國(guó)在氣候變化談判過(guò)程中對(duì)其含義以及適用的爭(zhēng)議也一直持續(xù)至今?！栋屠鑵f(xié)定》之前，各國(guó)關(guān)于CBDR原則的爭(zhēng)議是基于UNFCCC及其《京都議定書》的框架定義，《巴黎協(xié)定》堅(jiān)持了該原則的基礎(chǔ)性地位，但是對(duì)其含義和適用進(jìn)行了發(fā)展，賦予了該原則新的內(nèi)涵和新的使命。

《巴黎協(xié)定》是全球氣候治理發(fā)展歷程中里程碑式的文件，開創(chuàng)了全球氣候治理新格局。《巴黎協(xié)定》仍然堅(jiān)持CBDR原則在應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域的原則性地位，該原則作為一個(gè)明確的術(shù)語(yǔ)在協(xié)定中共出現(xiàn)四次，分別在序言、第2.2條、第4.3條和第4.19條的規(guī)定中

①

。

《巴黎協(xié)定》與UNFCCC和《京都議定書》的要求不同。UNFCCC及其《京都議定書》賦予了附件一發(fā)達(dá)國(guó)家締約方強(qiáng)制性的量化減排義務(wù)，卻并未要求發(fā)展中國(guó)家締約方承擔(dān)同樣的減排義務(wù)。《巴黎協(xié)定》明確了“自主承諾+年度評(píng)審”減排模式，雖然不如京都機(jī)制確認(rèn)的強(qiáng)制減排機(jī)制在數(shù)據(jù)層面的約束力，但是實(shí)現(xiàn)了全成員參與的國(guó)際減排目標(biāo)，并通過(guò)國(guó)家信息通報(bào)和透明度原則加強(qiáng)遵約機(jī)制。[2]《巴黎協(xié)定》強(qiáng)調(diào)所有國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)家自主貢獻(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的氣溫控制目標(biāo)。在設(shè)定國(guó)家自主貢獻(xiàn)方面，協(xié)定遵循CBDR原則，發(fā)達(dá)國(guó)家締約方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)帶頭努力實(shí)現(xiàn)全經(jīng)濟(jì)絕對(duì)減排目標(biāo)，發(fā)展中國(guó)家締約方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)減緩努力，應(yīng)鼓勵(lì)它們根據(jù)不同的國(guó)情，逐漸實(shí)現(xiàn)全經(jīng)濟(jì)絕對(duì)減排或限排目標(biāo)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)向發(fā)展中國(guó)家提供資金和技術(shù)方面的幫助，加大它們的行動(dòng)力度②。

參見《京都議定書》第2.2條：“本協(xié)定的執(zhí)行將按照不同的國(guó)情體現(xiàn)平等以及共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力的原則?！?/p>

[FQ）][HJ]

[FL（2K2]

《巴黎協(xié)定》繼續(xù)堅(jiān)持CBDR原則作為指導(dǎo)2020年后全球氣候治理的基本原則，仍然堅(jiān)持劃分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的不同責(zé)任和義務(wù)，堅(jiān)持了國(guó)際氣候治理機(jī)制一直以來(lái)提倡的公平和實(shí)質(zhì)性平等的制度特征。該協(xié)定堅(jiān)持CBDR原則也有利于在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間達(dá)致一種妥協(xié)，保證贏得發(fā)展中國(guó)家的繼續(xù)參與以實(shí)現(xiàn)協(xié)定締約方的普遍性，并保證國(guó)際氣候機(jī)制的穩(wěn)定性。但是，仔細(xì)研究協(xié)定中CBDR原則的措辭不難發(fā)現(xiàn)該原則的適用發(fā)生了變化，每一次表述中都有“根據(jù)不同的國(guó)情”字樣。雖然《巴黎協(xié)定》強(qiáng)調(diào)所有成員國(guó)共同參與減排、承擔(dān)共同的應(yīng)對(duì)氣候變化的責(zé)任，這是“共同責(zé)任”的要求；但是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家不同的排放責(zé)任、發(fā)展現(xiàn)狀和應(yīng)對(duì)氣候變化能力等，要求各國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的國(guó)情采取與自己的能力相當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施，尤其是發(fā)展中國(guó)家，不僅要根據(jù)自己的能力減排，同時(shí)還可以獲得發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其進(jìn)行能力建設(shè)的支持，這是“有區(qū)別的責(zé)任”的要求。

二、IMO框架下國(guó)際海運(yùn)減排原則的適用

（一）規(guī)制國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放的必要性——應(yīng)對(duì)氣候變化

國(guó)際海上運(yùn)輸承擔(dān)著全球90%以上的貿(mào)易量，是全球貿(mào)易的重要環(huán)節(jié)和經(jīng)濟(jì)全球化的重要驅(qū)動(dòng)因素。[3]因此，將有關(guān)國(guó)際海運(yùn)對(duì)氣候變化影響的任何討論置于國(guó)際貿(mào)易對(duì)全球運(yùn)輸?shù)男枰@一語(yǔ)境中，是非常重要的。[4]隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)際海上運(yùn)輸量在過(guò)去幾十年里持續(xù)增長(zhǎng)。當(dāng)然，國(guó)際海上運(yùn)輸除了對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的推動(dòng)和促進(jìn)作用，也導(dǎo)致了一些全球性的環(huán)境問(wèn)題。2009年IMO發(fā)布的《第二次溫室氣體研究報(bào)告》指出，國(guó)際海上運(yùn)輸排放了大量的溫室氣體，導(dǎo)致了全球氣候變化。如果任其發(fā)展，國(guó)際海運(yùn)服務(wù)當(dāng)前的和預(yù)計(jì)的需求可能會(huì)對(duì)氣候變化造成更加不利的影響。2014年10月IMO通過(guò)的《第三次溫室氣體研究報(bào)告》更新了全球船舶溫室氣體排放數(shù)據(jù)：2012年，國(guó)際海運(yùn)排放量為7.96億噸，占全球排放量的2.2%，雖然比《2009年第二次溫室氣體研究報(bào)告》統(tǒng)計(jì)的2007年國(guó)際海運(yùn)排放量（8.7億噸）及所占比例（2.7%）有所下降，但I(xiàn)MO預(yù)測(cè)，隨著經(jīng)濟(jì)和能源的發(fā)展，到2050年排放量有可能會(huì)增長(zhǎng)50%至250%。[5]IMO通過(guò)應(yīng)用“IPCC關(guān)于整個(gè)海運(yùn)和國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放的未來(lái)全球發(fā)展方案”計(jì)算得出，2007—2050年期間，每年航運(yùn)業(yè)CO2排放量增長(zhǎng)大約在1.9%至2.7%的幅度內(nèi)。根據(jù)該方案和所使用的變量，到2020年，國(guó)際海運(yùn)CO2總排放量將達(dá)到9.25億至10.58億噸的范圍，到2050年將達(dá)到19.03億至26.81億噸。因此，如果海運(yùn)服務(wù)需求繼續(xù)增長(zhǎng)和缺乏調(diào)控政策，海運(yùn)業(yè)排放到2050年可能會(huì)比2007年增長(zhǎng)150%至250%。[6]由于國(guó)際海運(yùn)排放量在全球溫室氣體排放量中占據(jù)的份額逐漸增加，隨著全球經(jīng)濟(jì)的預(yù)期增長(zhǎng)，國(guó)際海運(yùn)將成為未來(lái)全球運(yùn)輸中溫室氣體排放的主要驅(qū)動(dòng)力之一，并將持續(xù)產(chǎn)生影響。

國(guó)際海運(yùn)具有流動(dòng)性和全球性等特點(diǎn)，海運(yùn)業(yè)的排放是沒有邊界的，如果任其發(fā)展，將會(huì)成為全球溫室氣體排放的主要來(lái)源。所以，為了規(guī)范排放，需要國(guó)際社會(huì)聯(lián)合行動(dòng)并制定一個(gè)具有全球約束力的監(jiān)管機(jī)制。聯(lián)合國(guó)通過(guò)UNFCCC及其《京都議定書》來(lái)規(guī)范和協(xié)調(diào)跨國(guó)的和跨部門的全球行動(dòng)，以應(yīng)對(duì)和減輕氣候變化對(duì)全球帶來(lái)的不利影響。IMO作為聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)，致力于調(diào)整國(guó)際海上運(yùn)輸以及海洋環(huán)境保護(hù)，獲得UNFCCC的授權(quán)負(fù)責(zé)國(guó)際海運(yùn)領(lǐng)域的應(yīng)對(duì)氣候變化工作。IMO應(yīng)當(dāng)與UNFCCC聯(lián)合起來(lái)，在應(yīng)對(duì)海運(yùn)溫室氣體排放導(dǎo)致氣候變化領(lǐng)域充分合作，作為聯(lián)系UNFCCC與各國(guó)政府之間的橋梁，協(xié)調(diào)各國(guó)在海運(yùn)減排談判中的利益、使氣候變化談判目標(biāo)落實(shí)，有效地解決國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放問(wèn)題。

（二） IMO確立的國(guó)際海運(yùn)減排原則及其適用中的分歧

雖然UNFCCC及其《京都議定書》為各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化提供了一個(gè)原則性合作框架，然而，并非所有關(guān)于氣候變化的合作必須要在UNFCCC的框架下進(jìn)行。由于國(guó)際海運(yùn)和航空運(yùn)輸流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，《京都議定書》第2.2條規(guī)定，“附件一締約國(guó)應(yīng)分別通過(guò)國(guó)際民用航空組織和國(guó)際海事組織做出努力，謀求限制或減少航空和航海艙載燃料產(chǎn)生的《蒙特利爾議定書》未予管制的溫室氣體的排放

①。”該條款是UNFCCC授權(quán)IMO管轄國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放問(wèn)題的法律依據(jù)。盡管對(duì)于該規(guī)定是否賦予IMO排他的權(quán)力來(lái)規(guī)范海運(yùn)溫室氣體排放還有爭(zhēng)論，但說(shuō)明了IMO應(yīng)在國(guó)際海運(yùn)領(lǐng)域率先行動(dòng)。IMO應(yīng)對(duì)船舶溫室氣體排放工作主要由海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱MEPC）進(jìn)行?！秶?guó)際防止船舶造成污染公約》（簡(jiǎn)稱MARPOL公約）附則VI是關(guān)于船舶空氣污染的規(guī)則，關(guān)于附則VI的修改問(wèn)題一直是MEPC會(huì)議討論的主要焦點(diǎn)，隨著2011年MEPC第62次會(huì)議附則VI第四部分“船舶能效規(guī)則”修正案的通過(guò)，在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間又掀起了關(guān)于國(guó)際海運(yùn)減排原則的爭(zhēng)論。一個(gè)主要分歧點(diǎn)是，這些規(guī)則應(yīng)當(dāng)是中性地、非歧視地統(tǒng)一適用于所有締約國(guó)的船舶，還是應(yīng)當(dāng)根據(jù)CBDR原則僅僅適用于UNFCCC及其《京都議定書》附件一國(guó)家的船舶。[7]早在2008年4月MEPC第57次會(huì)議上，各締約國(guó)經(jīng)過(guò)討論，就船舶溫室氣體排放問(wèn)題的法律規(guī)制達(dá)成了一系列原則性共識(shí)，其中包括規(guī)則應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制性、平等適用于所有船旗國(guó)，也就是所謂的平等減排原則，即公約所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)與要求應(yīng)當(dāng)平等無(wú)差別地適用于所有締約國(guó)的船舶，包括對(duì)發(fā)展中國(guó)家船舶的優(yōu)惠待遇。因此，“船舶能效規(guī)則”也是平等地、無(wú)歧視地強(qiáng)制適用于所有公約締約國(guó)的船舶，而不考慮其船旗和船舶所有人。因此，MARPOL公約附則VI的通過(guò)，使航運(yùn)業(yè)成為后《京都議定書》時(shí)代氣候變化國(guó)際立法中率先突破CBDR原則的領(lǐng)域，縮小了發(fā)展中國(guó)家在溫室氣體減排中的權(quán)利空間，從技術(shù)層面突破了CBDR原則的規(guī)定，使該原則下的溫室氣體減排責(zé)任承擔(dān)方式在國(guó)際立法中的生存空間被大大壓縮。[8]

在IMO組織的國(guó)際海運(yùn)減排談判中，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)論最多的無(wú)疑是國(guó)際海運(yùn)減排原則問(wèn)題?；旧戏殖蓛膳桑慌梢园l(fā)展中國(guó)家為代表，支持適用CBDR原則；一派以發(fā)達(dá)國(guó)家為代表，支持IMO的平等減排原則。

發(fā)展中國(guó)家大多認(rèn)為IMO的國(guó)際海運(yùn)減排原則與CBDR原則是相悖的，不符合國(guó)際環(huán)境正義理念。因此，中國(guó)、巴西、印度、沙特阿拉伯、南非和委內(nèi)瑞拉等發(fā)展中國(guó)家提出了保留。[9]許多參與IMO談判的發(fā)展中國(guó)家都認(rèn)為，UNFCCC和《京都議定書》已經(jīng)確立了氣候變化的基本原則和法律框架，也應(yīng)當(dāng)成為IMO應(yīng)對(duì)國(guó)際海運(yùn)排放的法律依據(jù)。因此，法律文本應(yīng)當(dāng)反映CBDR原則，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)海上運(yùn)輸具有特殊性，堅(jiān)持CBDR原則對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的責(zé)任是非常重要的。而且，在國(guó)際海運(yùn)中不采用CBDR原則可能會(huì)產(chǎn)生一個(gè)在“無(wú)區(qū)別”模式下部門減排的先例和對(duì)發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)制減排。

而支持采取平等減排原則的發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，首先，IMO是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，且其本身不受UNFCCC條款的約束。很顯然，IMO作為聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)，可以通過(guò)其自己獨(dú)立的文件，無(wú)須征得UNFCCC的允許。其次，認(rèn)為國(guó)際法要求任何關(guān)于氣候變化的文件都應(yīng)遵循CBDR原則的觀點(diǎn)是不準(zhǔn)確的。與規(guī)則不同，原則不能決定一個(gè)具體的結(jié)果，而是提供一個(gè)討論問(wèn)題的方向。[10]因此，盡管CBDR在國(guó)際氣候變化應(yīng)對(duì)機(jī)制中是一個(gè)可采納的原則，[11]談判者也沒有義務(wù)采納一個(gè)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間有區(qū)別的機(jī)制，一定有可能存在其他原則來(lái)提供一個(gè)可選擇的“方向”，而且可能比CBDR原則更為適用。況且，CBDR原則在UNFCCC框架下自其產(chǎn)生起就一直爭(zhēng)論持續(xù)，也無(wú)法成為該原則能在所有氣候變化領(lǐng)域適用的理由。其實(shí)，大多數(shù)國(guó)家以及航運(yùn)企業(yè)、船舶企業(yè)都傾向采用以無(wú)差別為基礎(chǔ)的規(guī)則，反對(duì)在海運(yùn)排放標(biāo)準(zhǔn)方面設(shè)置有區(qū)別的義務(wù)。因?yàn)槟切?qiáng)制約束在發(fā)達(dá)國(guó)家建造的船舶而不約束在發(fā)展中國(guó)家建造的船舶的規(guī)則，很明顯會(huì)在談判中被抗拒。確實(shí)，平等減排原則在航運(yùn)規(guī)則中被廣泛采用存在著非常重要的現(xiàn)實(shí)原因，即當(dāng)下船舶登記管理制度缺乏統(tǒng)一規(guī)范甚至不健全，方便旗盛行，使得有些發(fā)達(dá)國(guó)家船東為了規(guī)避復(fù)雜的能效標(biāo)準(zhǔn)而輕易改變船旗，從而享受發(fā)展中國(guó)家在UNFCCC框架下的有區(qū)別的待遇。因此，大多數(shù)IMO成員國(guó)傾向采用平等減排原則，這里的平等適用是針對(duì)船舶的平等，即所謂的“船旗中立”，是指不論船舶在發(fā)達(dá)國(guó)家登記還是在發(fā)展中國(guó)家登記、懸掛哪國(guó)國(guó)旗，都平等適用IMO船舶能效規(guī)則。

三、《巴黎協(xié)定》視角下CBDR原則適用于國(guó)際海運(yùn)減排的理由

（一）《巴黎協(xié)定》中的CBDR原則與IMO確定的平等減排理念更加契合

[JP2]《巴黎協(xié)定》延續(xù)了UNFCCC及其《京都議定書》確立的既有的國(guó)際氣候治理機(jī)制的基本特征，同時(shí)又在具體的規(guī)則制定方面實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新，恰當(dāng)?shù)佤酆狭艘豁?xiàng)國(guó)際治理機(jī)制的連續(xù)性與變化性。[12]該協(xié)定形成了一種全締約方參與、以“自主承諾+年度評(píng)審”為中心的全面涉及減緩、適應(yīng)及其支持的全球應(yīng)對(duì)氣候變化新模式。該模式在繼承CBDR原則的基礎(chǔ)上，明確了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家各自的責(zé)任，通過(guò)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的方式充分動(dòng)員所有締約方根據(jù)自己的國(guó)情采取應(yīng)對(duì)氣候變化的行動(dòng)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展?！栋屠鑵f(xié)定》從文義上接受了CBDR原則，但改變了該原則的適用方式。其既強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)從不同國(guó)情出發(fā)，又強(qiáng)調(diào)自主貢獻(xiàn)減排，為真正履行有區(qū)別的責(zé)任提供了基礎(chǔ)，該協(xié)定的規(guī)定實(shí)際上已經(jīng)改變了CBDR原則原有的表述機(jī)理，目的是彌合發(fā)達(dá)國(guó)家和新興發(fā)展中大國(guó)之間的分歧。《京都議定書》確立的“自上而下”的減排模式在適用中障礙重重，根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)應(yīng)對(duì)國(guó)際氣候變化的目標(biāo)。2010年第16次氣候變化坎昆大會(huì)開始了改革減排模式的進(jìn)程，經(jīng)過(guò)德班會(huì)議、多哈會(huì)議、華沙會(huì)議、利馬會(huì)議等談判，最終于巴黎會(huì)議確立了“自下而上”減排模式。[JP]

《巴黎協(xié)定》雖然堅(jiān)持CBDR原則的基礎(chǔ)性地位，但是其要求所有締約國(guó)均應(yīng)自主減排，首先承擔(dān)“共同的”應(yīng)對(duì)氣候變化的責(zé)任，“有區(qū)別”則體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)向發(fā)展中國(guó)家提供必要的資金和技術(shù)幫助、以提高其自主減排能力?？梢?，在《巴黎協(xié)定》框架下，CBDR原則作為應(yīng)對(duì)氣候變化基本原則的核心地位雖然還保持，但是其具體內(nèi)容及適用已經(jīng)發(fā)生了改變，至少今后全球應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域更加強(qiáng)調(diào)“共同的”責(zé)任，而“有區(qū)別”的責(zé)任是建立在發(fā)展中國(guó)家首先與發(fā)達(dá)國(guó)家一起承擔(dān)“共同的”責(zé)任基礎(chǔ)上的。這與《巴黎協(xié)定》之前的CBDR原則的內(nèi)涵及其適用不同，之前的原則更強(qiáng)調(diào)的是“有區(qū)別的責(zé)任”，而且“區(qū)別”體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)量化的減排義務(wù)而發(fā)展中國(guó)家不承擔(dān)量化的減排義務(wù)，“共同的責(zé)任”對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)更是一種理想化的應(yīng)然的義務(wù)。

如前所述，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于IMO確定的各國(guó)平等進(jìn)行海運(yùn)減排的原則的適用存在較大分歧，發(fā)達(dá)國(guó)家主張堅(jiān)決支持IMO平等減排的適用，認(rèn)為不區(qū)分船舶所有人和船舶國(guó)籍，所有船舶一律平等減排，不僅在一定程度上能防止方便旗現(xiàn)象的發(fā)生，而且能實(shí)質(zhì)上提高全球海運(yùn)業(yè)的發(fā)展水平。但發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為要求發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家平等減排是不公平的，應(yīng)當(dāng)按照UNFCCC框架下的CBDR原則，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家區(qū)別對(duì)待，發(fā)展中國(guó)家不應(yīng)承擔(dān)量化減排義務(wù)。而《巴黎協(xié)定》下的CBDR原則較之以前的含義及適用方式均發(fā)生了變化，雖然仍然承認(rèn)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的“有區(qū)別”的責(zé)任，但是這種“區(qū)別”是建立在二者承擔(dān)“共同”責(zé)任的前提基礎(chǔ)上的，強(qiáng)調(diào)國(guó)家自主貢獻(xiàn)，而不是像之前的框架下發(fā)展中國(guó)家可以不承擔(dān)減排責(zé)任。根據(jù)新的CBDR原則，后2020時(shí)代的全球應(yīng)對(duì)氣候變化機(jī)制要求所有國(guó)家均要承擔(dān)減排責(zé)任，但是各國(guó)的國(guó)情不同，因此發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的減排要求不同，而且要求發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)在資金、技術(shù)和能力建設(shè)方面積極支持發(fā)展中國(guó)家，盡快提升其減排能力。后2020時(shí)代的全球減排機(jī)制與IMO確立的海運(yùn)減排機(jī)制有著異曲同工之處，都強(qiáng)調(diào)各締約國(guó)承擔(dān)平等減排責(zé)任，強(qiáng)調(diào)各國(guó)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)“共同”應(yīng)對(duì)氣候變化的責(zé)任，但是IMO在堅(jiān)持共同減排基本原則的基礎(chǔ)上也通過(guò)立法和努力體現(xiàn)了對(duì)于發(fā)展中締約方的“有區(qū)別”的對(duì)待，如為發(fā)展中國(guó)家設(shè)置履約的寬限期、要求發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家提供相應(yīng)的資金援助和技術(shù)支持、討論采取基于市場(chǎng)的機(jī)制等，而這些恰可視為CBDR原則在IMO海運(yùn)減排領(lǐng)域的協(xié)調(diào)性適用。如果在海運(yùn)減排領(lǐng)域通過(guò)強(qiáng)調(diào)技術(shù)和營(yíng)運(yùn)措施生硬推行各國(guó)平等減排，會(huì)遇到發(fā)展中國(guó)家、海運(yùn)不發(fā)達(dá)國(guó)家的阻力，如果將CBDR原則中的“有區(qū)別”的對(duì)待融入海運(yùn)減排中，則會(huì)使海運(yùn)減排實(shí)踐的進(jìn)展順利很多。

（二）IMO解決國(guó)際海運(yùn)排放問(wèn)題的權(quán)限來(lái)自UNFCCC的授權(quán)

IMO對(duì)于國(guó)際海運(yùn)排放問(wèn)題的管轄權(quán)來(lái)自于UNFCCC及其《京都議定書》的授權(quán)。雖然國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放是導(dǎo)致全球氣候變化的一個(gè)因素，其排放的溫室氣體及其對(duì)地球大氣環(huán)境的影響與其他人類活動(dòng)排放的溫室氣體及對(duì)地球大氣環(huán)境的影響無(wú)異，而且最初也是由UNFCCC統(tǒng)一進(jìn)行規(guī)范的，其實(shí)當(dāng)下UNFCCC框架下的氣候變化談判仍然將國(guó)際海運(yùn)談判作為一項(xiàng)重要內(nèi)容之一。但是，由于國(guó)際海運(yùn)的跨界性、流動(dòng)性和專業(yè)性等特點(diǎn)，UNFCCC當(dāng)然將規(guī)制國(guó)際海運(yùn)減排任務(wù)授權(quán)給IMO進(jìn)行。這一授權(quán)的法律依據(jù)來(lái)自于《京都議定書》

第2.2條的規(guī)定。因此，原則上，IMO主持的有關(guān)國(guó)際海運(yùn)減排談判都應(yīng)當(dāng)在UNFCCC的CBDR原則指導(dǎo)下進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)共同的海運(yùn)減排責(zé)任，考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放、發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要以及減排能力，尤其是經(jīng)濟(jì)最不發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展?fàn)顩r，要求發(fā)達(dá)國(guó)家率先減排，發(fā)展中國(guó)家暫緩減排或者不承擔(dān)減排責(zé)任，以達(dá)到實(shí)質(zhì)上的公平。但是，鑒于國(guó)際海運(yùn)領(lǐng)域的特殊性，IMO一直以來(lái)都要求所有國(guó)家的船舶平等地承擔(dān)國(guó)際海運(yùn)減排責(zé)任，這種平等減排對(duì)CBDR原則確實(shí)是一種背離，對(duì)發(fā)展中國(guó)家施加了過(guò)重的負(fù)擔(dān)。《巴黎協(xié)定》出臺(tái)后，全球減排均應(yīng)在新CBDR原則指導(dǎo)下進(jìn)行，新的CBDR原則恰恰要求發(fā)展中國(guó)家即使可以根據(jù)自己的國(guó)情承擔(dān)與發(fā)達(dá)國(guó)家“有區(qū)別”的責(zé)任并得到發(fā)達(dá)國(guó)家的資金和技術(shù)支持，也應(yīng)當(dāng)采取實(shí)際的減排措施，與發(fā)達(dá)國(guó)家一樣承擔(dān)真正“共同”的責(zé)任?！栋屠鑵f(xié)定》下的CBDR原則與IMO框架下的平等減排原則均強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)“共同的”減排責(zé)任，但根據(jù)國(guó)情和能力，可以承擔(dān)“有區(qū)別”的責(zé)任；新的CBDR原則要求各國(guó)自主貢獻(xiàn)的前提也是所有國(guó)家承擔(dān)“共同”的減排責(zé)任，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，該原則與IMO的平等減排原則的應(yīng)對(duì)氣候變化的宗旨和措施異曲同工，均要求發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)“共同的”實(shí)質(zhì)的減排責(zé)任，區(qū)別體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家根據(jù)國(guó)情和能力采取可行的減排措施同時(shí)可以獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的資金和技術(shù)支持。因此，《巴黎協(xié)定》下的CBDR原則為IMO在國(guó)際海運(yùn)領(lǐng)域推行平等減排提供了框架支持，雖然《巴黎協(xié)定》最終并未就國(guó)際海運(yùn)減排作出規(guī)定，但并不意味著海運(yùn)業(yè)被排除在全球應(yīng)對(duì)氣候變化的努力之外，IMO應(yīng)當(dāng)繼續(xù)在UNFCCC的授權(quán)下行使其對(duì)國(guó)際海運(yùn)減排的管轄權(quán)。

（三）IMO已經(jīng)為滿足《巴黎協(xié)定》要求積極采取減排行動(dòng)

巴黎氣候大會(huì)之后，迫于歐盟單邊MRV機(jī)制的壓力，國(guó)際航運(yùn)公會(huì)（International Chamber of Shipping，簡(jiǎn)稱ICS）向MEPC69提案，呼吁制定與《巴黎協(xié)定》中國(guó)家自主貢獻(xiàn)（Intended Nationally Determined Contributions，簡(jiǎn)稱INDCs）相呼應(yīng)的航運(yùn)自主貢獻(xiàn)，并向UNFCCC報(bào)告。2016年4月，在《巴黎協(xié)定》通過(guò)后MEPC召開的第一次會(huì)議即MEPC69次會(huì)議上，MEPC認(rèn)可并對(duì)《巴黎協(xié)定》持歡迎態(tài)度，并重申了IMO在全球航運(yùn)業(yè)溫室氣體減排領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)角色。[13]對(duì)航運(yùn)業(yè)溫室氣體減排提出“制定長(zhǎng)期減排目標(biāo)”和“責(zé)任分?jǐn)偂?，確定必須遵循“三步走”方式，并將建立船舶油耗數(shù)據(jù)收集機(jī)制作為優(yōu)先事項(xiàng)。[14]2016年10月MEPC70次會(huì)議成立了溫室氣體減排工作組，制訂了航運(yùn)減排戰(zhàn)略，通過(guò)了MARPOL附則VI修正案，建立了強(qiáng)制性船舶油耗數(shù)據(jù)搜集系統(tǒng)，確定了路線圖，路線圖總體上仍然體現(xiàn)基于數(shù)據(jù)收集和分析制訂決策的“三步走”原則，并決定在2018年完成初步戰(zhàn)略的制訂，2023年形成正式戰(zhàn)略。在2017年7月MEPC71次會(huì)議上，根據(jù)MEPC70確定的IMO船舶溫室氣體減排的路線圖，討論了第一次會(huì)間會(huì)工作組就IMO船舶溫室氣體減排的初步戰(zhàn)略形成的一個(gè)結(jié)構(gòu)性框架草案的內(nèi)容，批準(zhǔn)了第二次和第三次會(huì)間會(huì)工作組的工作范圍。會(huì)議制訂了“2017IMO船舶燃油消耗數(shù)據(jù)庫(kù)建立和管理導(dǎo)則”，建立IMO船舶燃油消耗數(shù)據(jù)庫(kù)，秘書處向MEPC72報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)情況。[15]

（四）有利于對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊利益和需要的考量

雖然平等減排原則能在一定程度上緩解方便旗現(xiàn)象，但是要求發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)同樣的減排義務(wù)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)確實(shí)有失公平。雖然有調(diào)查數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)，未來(lái)的溫室氣體排放量中，發(fā)展中國(guó)家要大大超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是以中國(guó)、印度、巴西等國(guó)家為代表的新興經(jīng)濟(jì)體的排放量要占相當(dāng)大的比例，但不能因此而剝奪發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的權(quán)利，有學(xué)者主張?zhí)寂欧艡?quán)是一種新的發(fā)展權(quán)。[16]IMO應(yīng)當(dāng)在CBDR原則指導(dǎo)下從事國(guó)際海運(yùn)排放的規(guī)制，充分考慮發(fā)展中國(guó)家的特殊發(fā)展需要和技術(shù)現(xiàn)狀，在堅(jiān)持“船旗中立”的基礎(chǔ)上，采取具體的措施對(duì)發(fā)展中國(guó)家締約方進(jìn)行技術(shù)和資金的幫助，采用過(guò)渡期幫助發(fā)展中國(guó)家漸進(jìn)地減排。其實(shí)，在IMO框架談判過(guò)程中，有很多發(fā)展中國(guó)家提出發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)給予發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)援助和技術(shù)支持，IMO也通過(guò)制定一些有關(guān)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)幫助的條款來(lái)實(shí)現(xiàn)船旗中立的船舶能效規(guī)則在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的共同生效，尤其是能滿足發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的特殊需要。例如MARPOL公約附則VI第四章規(guī)則23“關(guān)于資金和技術(shù)援助的規(guī)定”以及2013年5月MEPC65次會(huì)議通過(guò)的“關(guān)于促進(jìn)有關(guān)提高船舶能效的技術(shù)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的決議”充分反映了IMO對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊利益的考量，雖然有些規(guī)定過(guò)于概括和含糊，而且沒有為任何國(guó)家設(shè)定具體的義務(wù)，[17]但是足以看出IMO為了協(xié)調(diào)當(dāng)前國(guó)際海運(yùn)減排原則的沖突所作出的努力。

（五）有利于促進(jìn)UNFCCC氣候變化法律制度的完整性和有效性

UNFCCC是涵蓋全球各行業(yè)的應(yīng)對(duì)全球氣候變化的框架性國(guó)際法律文件，基于海運(yùn)業(yè)和航空業(yè)的特殊性，才將這兩個(gè)行業(yè)的全球減排授權(quán)給IMO和國(guó)際民用航空組織（International Civil Aviation Organization，簡(jiǎn)稱ICAO）進(jìn)行。雖然IMO是獨(dú)立于UNFCCC框架的一個(gè)聯(lián)合國(guó)專門組織，但是從UNFCCC框架下的氣候變化談判進(jìn)程可以看出，凡是與國(guó)際海運(yùn)減排有關(guān)的談判，其實(shí)都有IMO的參與，IMO一直作為UNFCCC與各海運(yùn)國(guó)家之間聯(lián)系的橋梁進(jìn)行著國(guó)際海運(yùn)減排的努力。國(guó)際海運(yùn)減排談判雖然在IMO主持下進(jìn)行，但一直是在UNFCCC框架范圍內(nèi)，因?yàn)槊恳淮蜺NFCCC締約國(guó)大會(huì)，IMO都要將本行業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化采取的措施、通過(guò)的規(guī)范性文件等內(nèi)容向UNFCCC提交，并積極參與談判，督促各海運(yùn)國(guó)家履行國(guó)際海運(yùn)業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化的義務(wù)。但是，在IMO組織的國(guó)際海運(yùn)減排談判中，由于國(guó)際海運(yùn)業(yè)的特殊性以及存在著一些特殊的傳統(tǒng)和法律制度，是否應(yīng)當(dāng)適用以及如何適用CBDR原則成為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)議的一大焦點(diǎn)。因此，在推行國(guó)際海運(yùn)減排過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)既考慮整個(gè)國(guó)際海運(yùn)業(yè)發(fā)展的需要，更要考慮到大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家航運(yùn)利益的需要；既要推行平等減排，更要在減排過(guò)程中適用CBDR原則，尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家的減排能力，鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家根據(jù)自己的國(guó)情采取減排措施。因此，將CBDR原則應(yīng)用于國(guó)際海運(yùn)減排領(lǐng)域，補(bǔ)充IMO平等減排的適用，協(xié)調(diào)不同國(guó)家海運(yùn)減排的利益沖突，有利于保證UNFCCC框架的完整性和有效性。

四、CBDR原則適用于國(guó)際海運(yùn)減排的路徑

2011年MARPOL公約附則VI“船舶能效規(guī)則”是IMO通過(guò)的第一個(gè)專門針對(duì)國(guó)際海運(yùn)船舶溫室氣體排放的強(qiáng)制性行業(yè)規(guī)范，平等減排原則又是IMO一直以來(lái)長(zhǎng)期遵行的原則，因此想要突破非常困難?！栋屠鑵f(xié)定》在堅(jiān)持CBDR原則性地位的基礎(chǔ)上，要求所有締約國(guó)全員減排，雖然通過(guò)強(qiáng)調(diào)“根據(jù)自己的國(guó)情”體現(xiàn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的“有區(qū)別”，但是該協(xié)定創(chuàng)建的“國(guó)家自主貢獻(xiàn)+年度評(píng)審”機(jī)制要求發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)同等的減排義務(wù)，與IMO確立的平等減排機(jī)制異曲同工。所以，要在國(guó)際海運(yùn)減排領(lǐng)域適用CBDR原則，在該原則與平等減排原則之間尋找一個(gè)折中路徑，還應(yīng)當(dāng)順應(yīng)IMO的減排思路，尊重IMO自身建立的減排機(jī)制，以體現(xiàn)CBDR原則的更加靈活的措施緩解平等減排機(jī)制在海運(yùn)減排領(lǐng)域適用的僵化和嚴(yán)苛。

（一）建立基于市場(chǎng)的國(guó)際海運(yùn)減排機(jī)制

隨著世界人口和貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，IMO提出的技術(shù)和營(yíng)運(yùn)手段已經(jīng)不足以削減國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放，因此基于市場(chǎng)的措施應(yīng)運(yùn)而生。所謂基于市場(chǎng)的措施，是指通過(guò)基于市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)措施，使溫室氣體排放量超過(guò)限定額度的船東或船舶經(jīng)營(yíng)人在經(jīng)濟(jì)上相對(duì)“損失”，而排放量低于限定額度的船東或船舶經(jīng)營(yíng)人在經(jīng)濟(jì)上“盈余”。[18]該措施主要有兩方面功能：其一，為海運(yùn)業(yè)致力于更加能效的航行模式提供一個(gè)財(cái)政激勵(lì)手段；其二，能補(bǔ)償不斷增長(zhǎng)的船舶溫室氣體排放。[19]自從IMO提出采用基于市場(chǎng)的措施來(lái)緩解船舶溫室氣體排放以來(lái)，國(guó)際社會(huì)曾提出了多種模式，如以挪威為代表的歐盟國(guó)家的國(guó)際海運(yùn)排放交易機(jī)制（EUEmission Trade System，簡(jiǎn)稱EUETS）、美國(guó)提出的船舶效率和信用交易機(jī)制、世界海運(yùn)協(xié)會(huì)提出的向國(guó)際航行船舶征收燃油稅等模式，但是IMO至今也沒有就采用哪種模式的基于市場(chǎng)的措施達(dá)成一致。

近年來(lái)，許多學(xué)者提出，在基于市場(chǎng)的措施中，也許存在更多的創(chuàng)新思維的空間。例如，有人認(rèn)為，雖然基于市場(chǎng)的措施是船旗中立的，在某種意義上說(shuō)，它可適用于所有船舶，但通過(guò)該機(jī)制而籌集的資金可能被部分用于支持發(fā)展中國(guó)家的項(xiàng)目開發(fā)，從而滿足CBDR原則的要求。[20]然而，CBDR是一個(gè)非常靈活的概念，而且參與談判的人對(duì)于該原則在基于市場(chǎng)的措施下的具體要求持有不同的看法。因?yàn)?，在船舶能效?guī)則方面，IMO的壓力是在不同的觀點(diǎn)之間嘗試達(dá)致一種折中，這樣不僅可以保證構(gòu)建一個(gè)適用于盡可能多的船旗國(guó)的有效機(jī)制，而且能預(yù)先阻止任何IMO成員國(guó)的單方面行動(dòng)。[21]IMO應(yīng)當(dāng)充分利用已有的相對(duì)成熟的技術(shù)和營(yíng)運(yùn)機(jī)制，結(jié)合當(dāng)前國(guó)際海運(yùn)減排談判的進(jìn)展，建立符合發(fā)展要求的基于市場(chǎng)的措施，例如建立國(guó)際海運(yùn)排放交易體系、征收國(guó)際海運(yùn)船舶燃油稅以及建立國(guó)際海運(yùn)船舶溫室氣體排放基金等，使其在堅(jiān)持IMO平等減排原則的基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)CBDR原則中對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊需要的考量，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的公平。

（二）引入清潔發(fā)展機(jī)制，使發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家提供資金和技術(shù)支持

清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，簡(jiǎn)稱CDM）是《京都議定書》通過(guò)的發(fā)達(dá)國(guó)家在境外實(shí)現(xiàn)部分減排承諾的一種靈活履約機(jī)制，是唯一與發(fā)展中國(guó)家直接相關(guān)的機(jī)制。通過(guò)實(shí)施海運(yùn)CDM，發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得資金和技術(shù)，然后通過(guò)改造現(xiàn)有船舶的設(shè)計(jì)和建造技術(shù)、開發(fā)節(jié)能環(huán)保燃料、提高船舶營(yíng)運(yùn)管理效率等，實(shí)現(xiàn)雙贏的目標(biāo)。CDM的目的是幫助未列在UNFCCC附件一中的締約國(guó)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，使附件一締約國(guó)在《京都議定書》項(xiàng)下能夠履行其減排承諾。于是，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)允許CDM行動(dòng)的實(shí)施來(lái)履行其應(yīng)承擔(dān)的共同責(zé)任份額，而發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)通過(guò)遵守其減排承諾和CDM計(jì)劃的義務(wù)來(lái)履行其有區(qū)別的責(zé)任。因此，CDM實(shí)際上是CBDR原則的一個(gè)分支，因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的合作，而同時(shí)為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化問(wèn)題，要求各自承擔(dān)有區(qū)別的承諾。

五、結(jié)語(yǔ)

基于國(guó)際海運(yùn)業(yè)的全球性特點(diǎn)，為了應(yīng)對(duì)氣候變化，應(yīng)當(dāng)在全球框架下規(guī)制國(guó)際海運(yùn)排放；由于海運(yùn)具有較強(qiáng)的技術(shù)性，海運(yùn)減排措施不同于其他行業(yè)，因此IMO獲得授權(quán)進(jìn)行專門的國(guó)際海運(yùn)減排工作。當(dāng)下國(guó)際海運(yùn)減排的主要焦點(diǎn)是UNFCCC的CBDR原則與IMO平等減排原則之間的沖突與協(xié)調(diào)，即發(fā)展中國(guó)家是否應(yīng)當(dāng)與發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)共同的海運(yùn)減排責(zé)任?！栋屠鑵f(xié)定》改變了CBDR原則的內(nèi)容和適用方式，其確立的“自下而上”的減排模式要求發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)共同的“自主減排”責(zé)任，雖然根據(jù)國(guó)情減排數(shù)量有所不同?！栋屠鑵f(xié)定》下的CBDR原則與IMO的平等減排原則的理念更加接近，越來(lái)越強(qiáng)調(diào)共同的責(zé)任，淡化有區(qū)別的責(zé)任。毫無(wú)疑問(wèn)，為了應(yīng)對(duì)氣候變化，世界各國(guó)都有義務(wù)進(jìn)行國(guó)際海運(yùn)減排。但是各國(guó)國(guó)情不同，應(yīng)對(duì)氣候變化的能力確有不同，發(fā)展中國(guó)家確實(shí)無(wú)法達(dá)到IMO技術(shù)和營(yíng)運(yùn)機(jī)制所要求的硬性的與發(fā)達(dá)國(guó)家同樣的減排要求，因此，IMO可以在堅(jiān)持平等減排原則的基礎(chǔ)上，引入代表CBDR原則的靈活性的措施和機(jī)制，緩解國(guó)際海運(yùn)減排過(guò)程中的沖突。具體來(lái)說(shuō)，可以實(shí)行基于市場(chǎng)的機(jī)制，采取建立國(guó)際海運(yùn)排放交易體系、征收國(guó)際海運(yùn)燃油稅和成立國(guó)際海運(yùn)溫室氣體排放基金等措施。在具體適用過(guò)程中，引入CBDR原則，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益進(jìn)行充分考慮，將CDM作為發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得資金和技術(shù)支持的載體，在雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)國(guó)際海運(yùn)溫室氣體減排的共同目標(biāo)。

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