論“禁止反悔”原則的適用問題

陳彬 謝治文

摘 要：“禁止反悔”原則作為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中專利侵權(quán)審判的一項(xiàng)原則，為了使其更好地解決侵權(quán)糾紛，維護(hù)法律的公平正義，本文以此為題進(jìn)行研究，旨在通過探討“禁止反悔”原則在美國的起源與發(fā)展、我國關(guān)于該原則的學(xué)術(shù)理論研究來對該原則作細(xì)致的闡述，并提出了關(guān)于“禁止反悔”原則適用標(biāo)準(zhǔn)的建議，希望對我國專利侵權(quán)審判進(jìn)程的發(fā)展有所助益。

關(guān)鍵詞：“禁止反悔”；適用標(biāo)準(zhǔn)；Festo案；完善建議

“禁止反悔”原則的含義是為了防止專利權(quán)人在專利的申請和訴訟過程中隨意縮小或者擴(kuò)大其專利權(quán)的保護(hù)范圍，給社會(huì)公共利益造成損害，故各個(gè)國家的法院在實(shí)務(wù)中均發(fā)展出了“禁止反悔”原則。

一、“禁止反悔”原則的起源與發(fā)展

“禁止反悔”原則，起源于美國，最初被叫做“棄權(quán)”“再公告”等。之后，在1879年，美國聯(lián)邦最高法院于Leggettv.Avery一案中提出，“如果專利權(quán)人明確放棄某項(xiàng)權(quán)利要求之后，就不能為了擴(kuò)大權(quán)利求保護(hù)的范圍而使已經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入保護(hù)之中”，這是美國專利法發(fā)展史上帶有該原則意義的最早案例。

1980年8月，在Dana上訴案中，對于“禁止反悔”原則，美國聯(lián)邦巡回上訴法院做出了更進(jìn)一步的解釋。緊接著于2002年，美國聯(lián)邦最高法院于Festo Corp.v.Shoketsu Kinzoku Kogyo Co.案中，對“禁止反悔”原則的適用提出了較為明確的意見：“應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利人在專利申請過程中對權(quán)利要求書進(jìn)行修改的真實(shí)意圖，不應(yīng)剝奪當(dāng)事人對禁止反悔原則的適用進(jìn)行辯解的權(quán)利”，從而駁回了上訴法院在審理過程中的“完全排除規(guī)則”，最終確立了“彈性排除規(guī)則”。

至此，在美國專利審判中，“禁止反悔”原則的適用規(guī)則步入了正確的道路。而我國，該原則的未來還未清晰。

二、我國“禁止反悔”原則的理論探討

1.我國關(guān)于“禁止反悔”原則的理論發(fā)展

最早把“禁止反悔”作為一種原則來看待的是律師俞建揚(yáng)，他1990年在《專利訴訟中的幾個(gè)實(shí)際問題》中將其描述為“禁止翻悔原則”。雖然他并未構(gòu)建出該原則的具體適用規(guī)則，但“禁止反悔”應(yīng)該作為一種審判原則的觀點(diǎn)的提出無疑具有遠(yuǎn)瞻性的。

1998年3月，程永順、羅李華在《專利侵權(quán)判定——中美法條與案例比較研究》中，結(jié)合了美國的司法審判情況來對中國法院早期適用該原則的審判案例進(jìn)行了對比，提出了一些前沿性的問題，這提供了一種研究的新思路。

1998年12月，尹新天在《專利權(quán)的保護(hù)》中，以美國法院適用“禁止反悔”原則的審判情況作為切入點(diǎn)對該原則的作用范圍等作了完整的介紹。

2005年，在《中國專利訴訟》中，程永順給出了“禁止反悔”原則較為完整的、切合實(shí)際的適用規(guī)則，這些觀點(diǎn)的形成是中國早期專利審判實(shí)踐的產(chǎn)物。

2.關(guān)于“禁止反悔”原則的適用標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)理探討

關(guān)于“禁止反悔”在實(shí)踐中進(jìn)行適用規(guī)則，仍有著諸多值得探討的問題，如申請專利的過程中申請人做的哪種修改會(huì)導(dǎo)致“禁止反悔”原則被適用等問題。馬曉慧在碩士論文《試論專利法中的禁止反悔原則》中認(rèn)為在專利審查進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查步驟之后，如果權(quán)利人想要對該文件進(jìn)行修改，都不能超出所提交的權(quán)利要求書的保護(hù)范圍。另外，中國的學(xué)者張飛余在《淺談禁止反悔原則的適用標(biāo)準(zhǔn)》中，也在參照美國在此案中的做法為我國禁止反悔原則的適用標(biāo)準(zhǔn)提出了建議。

另外，關(guān)于“禁止反悔”原則在專利侵權(quán)審判中的限制范圍，理論界主要有兩種觀點(diǎn)，即“彈性排除說”和“完全排除說”。前者是從權(quán)利人的利益出發(fā)，追求實(shí)質(zhì)的公正，后者是從公共利益的角度出發(fā)，追求審判效率。高天在其碩士論文《專利侵權(quán)判定中禁止反悔原則的研究》中認(rèn)為采取“完全排除”規(guī)則更符合我國國情，因?yàn)樵凇皬椥耘懦f”給予了法官較大的自由裁量權(quán)，而不同法官的審判水平、對法律條文的理解均會(huì)存在差異，可能會(huì)產(chǎn)生相似案件卻有著截然不同的審判結(jié)果，這對于我國司法公信力和司法穩(wěn)定的危害是極大的。

三、對“禁止反悔”原則的適用問題的一些看法

雖然我國早在司法實(shí)踐中就已采用了“禁止反悔”原則，但在專利法立法上還并未正式確立該原則。而我國作為大陸法系國家，采用成文法體系，故應(yīng)以立法正式條文的方式規(guī)定該原則，來完善我國的專利立法并約束具體社會(huì)生活中的司法工作。因此，筆者認(rèn)為在專利法的下次修訂中，應(yīng)當(dāng)考慮對“禁止反悔”等一些審查方面的原則進(jìn)行立法層面上的規(guī)范。

另外，在司法審判的實(shí)踐中，人民法院審理專利侵權(quán)案時(shí)，不僅要充分認(rèn)識到該原則的重要性，避免僵硬與絕對化傾向。對“禁止反悔”的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)寬窄適度，要特別注意處理好專利權(quán)人與社會(huì)公眾的利益衡平。另外，在“禁止反悔”進(jìn)行適用的標(biāo)準(zhǔn)問題上，應(yīng)當(dāng)有一個(gè)具體的、成文的規(guī)范，比如說由誰提出主張適用以及舉證責(zé)任的歸屬問題。

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