新西蘭圖書(shū)館版權(quán)例外制度研究*

吳 鋼 （ 武漢大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館研究所 湖北 武漢 430072 ）

陳瓏綺 石樂(lè)怡 （ 武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 湖北 武漢 430072 ）

1 引 言

作為社會(huì)重要的公共文化教育機(jī)構(gòu)，各類(lèi)型圖書(shū)館都需要通過(guò)開(kāi)展館藏建設(shè)、用戶服務(wù)、文獻(xiàn)保存等業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)其承擔(dān)的保存歷史、傳播知識(shí)與傳承文明的社會(huì)職能。但在實(shí)施這些業(yè)務(wù)的過(guò)程中會(huì)涉及大量對(duì)版權(quán)作品的利用行為，易使圖書(shū)館陷入版權(quán)糾紛。因此，圖書(shū)館職能的實(shí)現(xiàn)需要版權(quán)法規(guī)的有效規(guī)范，建立完善的圖書(shū)館版權(quán)例外制度有利于促進(jìn)一個(gè)國(guó)家圖書(shū)館事業(yè)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。基于此，眾多國(guó)家在版權(quán)法規(guī)中設(shè)立了比較豐富的圖書(shū)館例外條款。

新西蘭《版權(quán)法》（Copyright Act）于1994年頒布，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展目前已建立了較為全面的圖書(shū)館版權(quán)例外制度，為圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展提供了比較有利的法律環(huán)境，其經(jīng)驗(yàn)也受到了我國(guó)學(xué)者的關(guān)注，如陳傳夫和符玉霜在調(diào)研世界上主要國(guó)家版權(quán)法中的圖書(shū)館條款及圖書(shū)館版權(quán)解決方案時(shí)，概述了新西蘭版權(quán)法中的相關(guān)規(guī)定[1]；李華偉和張若冰在調(diào)研官方語(yǔ)言為英語(yǔ)的主要國(guó)家的圖書(shū)館法與版權(quán)法關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，提到了新西蘭《版權(quán)法》中的圖書(shū)館例外條款[2]；劉志芳概述了澳大利亞、新西蘭和美國(guó)版權(quán)法中有關(guān)圖書(shū)館復(fù)制權(quán)合理使用行為與主體的規(guī)定[3]。

現(xiàn)有研究成果一般是在調(diào)研世界各國(guó)圖書(shū)館版權(quán)例外規(guī)則時(shí)覆蓋到了新西蘭的內(nèi)容，還缺少對(duì)新西蘭圖書(shū)館版權(quán)例外制度比較全面的歸納總結(jié)。本文基于新西蘭現(xiàn)行《版權(quán)法》[4]（最新版于2018年1月1日修訂），聚焦于其中的圖書(shū)館版權(quán)例外規(guī)則，關(guān)注其特色內(nèi)容，以期為我國(guó)《著作權(quán)法》等法規(guī)修訂過(guò)程中圖書(shū)館相關(guān)條款的完善提供參考建議。

2 新西蘭圖書(shū)館版權(quán)例外規(guī)則的主要內(nèi)容

2.1 適用版權(quán)例外的圖書(shū)館主體資格

享受法定特權(quán)的圖書(shū)館首先應(yīng)當(dāng)具備一定的法律資格[5]。新西蘭《版權(quán)法》第50條對(duì)法定圖書(shū)館（prescribed library）進(jìn)行了明確界定，指出法定圖書(shū)館包括國(guó)家圖書(shū)館、議會(huì)圖書(shū)館、法律圖書(shū)館、教育圖書(shū)館、政府圖書(shū)館和其他類(lèi)型圖書(shū)館，并強(qiáng)調(diào)了法定圖書(shū)館的非營(yíng)利性質(zhì)[4]。新西蘭《版權(quán)法》明確了圖書(shū)館的法律資格，為建立圖書(shū)館版權(quán)例外制度奠定了良好基礎(chǔ)。

此外，新西蘭通過(guò)相關(guān)版權(quán)法規(guī)拓展了法定圖書(shū)館的外延。新西蘭館際互借計(jì)劃（The New Zealand Interloan Scheme）是一個(gè)旨在為圖書(shū)館用戶乃至全體新西蘭人民的利益而共享館藏資源的圖書(shū)館合作組織[6]。《版權(quán)（一般事務(wù)）條例（1995年）》 （Copyright (General Matters)Regulations 1995）第2條規(guī)定新西蘭館際互借計(jì)劃由新西蘭國(guó)家圖書(shū)館和新西蘭圖書(shū)館與信息協(xié)會(huì)（Library and Information Association of New Zealand Aotearoa，簡(jiǎn)稱(chēng)LIANZA）聯(lián)合管理，第4條規(guī)定新西蘭館際互借計(jì)劃成員圖書(shū)館均屬于《版權(quán)法》第50條規(guī)定的法定圖書(shū)館[7]。這樣的規(guī)定能夠發(fā)揮新西蘭國(guó)家圖書(shū)館和圖書(shū)館協(xié)會(huì)的版權(quán)管理職能，通過(guò)其認(rèn)證鑒別法定圖書(shū)館，既保證了篩選享有版權(quán)例外資格主體的原則性，又兼具一定的靈活性，有助于將符合要求、有實(shí)際需要的圖書(shū)館納入主體范圍。

國(guó)外圖書(shū)館自2010年8月起被視為新西蘭館際互借計(jì)劃的成員[8]，從而具備了《版權(quán)法》規(guī)定的法定圖書(shū)館資格。由此，法定圖書(shū)館的范圍拓展至海外圖書(shū)館，擴(kuò)大了適用版權(quán)例外條款的圖書(shū)館主體范圍，順應(yīng)了全球化的發(fā)展趨勢(shì)，有利于新西蘭圖書(shū)館與海外圖書(shū)館開(kāi)展資源共享與館際合作。

2.2 為研究或個(gè)人學(xué)習(xí)的復(fù)制

新西蘭《版權(quán)法》第43條規(guī)定：出于研究或個(gè)人學(xué)習(xí)目的的合理使用并不侵犯版權(quán)，肯定了個(gè)人“研究或?qū)W習(xí)目的”是合理使用的適用情形之一。圖書(shū)館在保障公眾獲取知識(shí)信息方面發(fā)揮著重要作用，為滿足用戶研究或?qū)W習(xí)目的而展開(kāi)的文獻(xiàn)復(fù)制是圖書(shū)館的基本業(yè)務(wù)之一。新西蘭《版權(quán)法》從不同類(lèi)型的作品入手，對(duì)圖書(shū)館為用戶研究或?qū)W習(xí)目的實(shí)施復(fù)制行為進(jìn)行了規(guī)范。其中第51條規(guī)范對(duì)象為已發(fā)表的普通作品，第52條為期刊文章，第56條為未發(fā)表作品。

第51條第1款規(guī)定，在不侵犯文學(xué)、戲劇、音樂(lè)、藝術(shù)作品或已發(fā)表作品版式設(shè)計(jì)的情況下，法定圖書(shū)館員可為任何人提供以上類(lèi)型任一發(fā)表作品的合理比例（reasonable proportion）的復(fù)制件。《版權(quán)法》中沒(méi)有界定“合理比例”的范圍。LIANZA提出，從本質(zhì)上講，判斷“合理比例”的標(biāo)準(zhǔn)并不僅僅是復(fù)制數(shù)量，復(fù)制內(nèi)容的影響也非常重要[9]。復(fù)制內(nèi)容在復(fù)制對(duì)象整體內(nèi)容中的重要程度影響著圖書(shū)館的復(fù)制行為是否處于合理比例之內(nèi)。2008年新增的第51條第5款規(guī)定制作的復(fù)制件包括數(shù)字復(fù)制件，將該圖書(shū)館版權(quán)例外條款的適用范圍拓展至數(shù)字環(huán)境，圖書(shū)館可以利用信息技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)為用戶提供更為高效、便捷的復(fù)制服務(wù)。

表1 新西蘭《版權(quán)法》中圖書(shū)館為研究或個(gè)人學(xué)習(xí)目的開(kāi)展復(fù)制的實(shí)施要求

《版權(quán)法》第52、56條具有與第51條類(lèi)似的內(nèi)容，表1對(duì)其進(jìn)行了總結(jié)。

從表1可以看到，新西蘭《版權(quán)法》中的條款堅(jiān)持了利益平衡原則，既賦予圖書(shū)館一定的豁免權(quán)，又明確規(guī)定圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)遵循的法定義務(wù)，充分體現(xiàn)了版權(quán)法利益平衡的理念。

2.3 信息資源共享

新西蘭圖書(shū)館開(kāi)展信息資源共享活動(dòng)有著悠久歷史，圖書(shū)館之間通過(guò)合作來(lái)提高服務(wù)質(zhì)量的活動(dòng)始于20世紀(jì)30年代[10]。現(xiàn)階段新西蘭《版權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定為圖書(shū)館信息資源共享的開(kāi)展創(chuàng)造了條件。

2.3.1 文獻(xiàn)傳遞

新西蘭在1937年即開(kāi)始全國(guó)性的館際互借服務(wù)，2014—2015年度新西蘭館際互借申請(qǐng)總次數(shù)為84681次，其中對(duì)館藏復(fù)制件的請(qǐng)求量占44%[11]，這顯示了文獻(xiàn)傳遞在新西蘭圖書(shū)館日常業(yè)務(wù)中的重要地位。在新西蘭對(duì)館藏原件的館際互借是合法的，《版權(quán)法》只涉及復(fù)制件的制作問(wèn)題[5]。

《版權(quán)法》第53條針對(duì)圖書(shū)館為非本館用戶進(jìn)行的文獻(xiàn)傳遞做出了規(guī)定：法定圖書(shū)館員可以向其他法定圖書(shū)館提供已發(fā)表作品的復(fù)制件。該條為新西蘭圖書(shū)館開(kāi)展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)提供了直接的法律保障。同時(shí)，第53條也對(duì)文獻(xiàn)傳遞的實(shí)施提出了具體要求：（1）提出請(qǐng)求的用戶必須是出于研究或個(gè)人學(xué)習(xí)目的；（2）不適用于計(jì)算機(jī)程序類(lèi)文學(xué)作品；（3）必須在合理比例之內(nèi)。

隨著信息通信技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字資源成為圖書(shū)館資源共享的重要內(nèi)容。在文獻(xiàn)傳遞過(guò)程中，提供數(shù)字復(fù)制件能夠顯著提高圖書(shū)館資源共享的效率。新西蘭審時(shí)度勢(shì)，通過(guò)2008年《版權(quán)（新技術(shù)）修正案》在《版權(quán)法》第53條中增加了第5款，明確規(guī)定“本條所指復(fù)制包括數(shù)字化復(fù)制”，為圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字文獻(xiàn)傳遞服務(wù)提供了比較寬松、積極的法律環(huán)境。

為更有效地保護(hù)版權(quán)人合法權(quán)益，《版權(quán)法》第56C條規(guī)定了圖書(shū)館為非本館用戶提供數(shù)字復(fù)制件的附加條件，要求圖書(shū)館員必須盡快銷(xiāo)毀在服務(wù)過(guò)程中額外制作的復(fù)制件。

除了為圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下開(kāi)展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)提供法律保障，新西蘭還通過(guò)合理放寬法定圖書(shū)館的資格實(shí)現(xiàn)了對(duì)全球文獻(xiàn)傳遞的合法性認(rèn)可。隨著2010年海外圖書(shū)館獲得了新西蘭《版權(quán)法》中“法定圖書(shū)館”的資格，海外圖書(shū)館能夠與新西蘭圖書(shū)館通過(guò)文獻(xiàn)傳遞合法共享館藏資源。這種國(guó)際化的法律視野有利于促進(jìn)文化的跨國(guó)傳播與交流。

2.3.2 為他館提供館藏復(fù)制件

新西蘭《版權(quán)法》第54條規(guī)定，法定圖書(shū)館員可以為其他圖書(shū)館制作館藏復(fù)制件，以充實(shí)他館的館藏，這為圖書(shū)館之間實(shí)現(xiàn)館藏的共建共享創(chuàng)造了有利條件。法條中規(guī)定發(fā)出請(qǐng)求的圖書(shū)館需要符合以下條件：（1）在6個(gè)月內(nèi)無(wú)法以正常的商業(yè)價(jià)格獲得作品；（2）必須對(duì)作品保持1份記錄，以能夠充分識(shí)別該作品；（3）允許版權(quán)人在正常的工作時(shí)間對(duì)記錄信息進(jìn)行檢查；（4）在有要求的情況下，向被復(fù)制作品的版權(quán)人提供必要的補(bǔ)償。

同樣，第54條第5款規(guī)定，圖書(shū)館員為其他圖書(shū)館提供的館藏復(fù)制件包括數(shù)字復(fù)制件。第56C條中的盡快銷(xiāo)毀實(shí)施過(guò)程中制作的額外復(fù)制件的規(guī)定也適用于本條。

2.4 遠(yuǎn)程信息服務(wù)

在數(shù)字環(huán)境下，為了充分實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)的便利功能，圖書(shū)館需要提供遠(yuǎn)程信息服務(wù)，使用戶不受限制，在自身選定的時(shí)間、空間獲取利用數(shù)字信息資源。

新西蘭《版權(quán)法》2008年新增的第56A條規(guī)定，法定圖書(shū)館可以向認(rèn)證用戶（authenticated user）提供作品的數(shù)字復(fù)本，但需要符合以下條件：（1）圖書(shū)館員合法獲得數(shù)字復(fù)本；（2）圖書(shū)館員需要確保以書(shū)面形式告知每個(gè)用戶法律允許的復(fù)制和傳播限制，要求只有在符合法律條款規(guī)定時(shí)用戶才能復(fù)制或傳播數(shù)字復(fù)本；（3）向用戶傳播的數(shù)字復(fù)本無(wú)法被改變或修改；（4）可以同時(shí)獲取數(shù)字復(fù)本的用戶數(shù)量不能超過(guò)：①圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)的數(shù)字復(fù)本數(shù)量；②許可協(xié)議中圖書(shū)館可以提供的復(fù)本數(shù)量。

新西蘭《版權(quán)法》要求圖書(shū)館只能將數(shù)字復(fù)本提供給認(rèn)證用戶，對(duì)認(rèn)證用戶的界定是：（1）具有合法權(quán)利可以利用圖書(shū)館服務(wù)的人；（2）可以通過(guò)認(rèn)證程序確保其有權(quán)獲取數(shù)字復(fù)本的人。

從以上規(guī)定可以看到，新西蘭《版權(quán)法》以用戶身份而非物理空間為要件規(guī)范圖書(shū)館信息服務(wù)的開(kāi)展邊界，是對(duì)現(xiàn)有圖書(shū)館版權(quán)例外制度的突破。該規(guī)定為圖書(shū)館服務(wù)的發(fā)展創(chuàng)造了有利條件，從國(guó)際范圍看都處于領(lǐng)先地位。

2.5 信息資源保存

新西蘭圖書(shū)館相關(guān)立法中非常重視圖書(shū)館的保存職能，尤其在國(guó)家圖書(shū)館層面。《新西蘭國(guó)家圖書(shū)館法》（National Library of New Zealand Act 2003）第7條指出，國(guó)家圖書(shū)館的目的是通過(guò)合理地收集、保存和保護(hù)文獻(xiàn)（特別是與新西蘭相關(guān)的內(nèi)容），以一種符合文獻(xiàn)遺產(chǎn)狀態(tài)的方式向所有新西蘭人提供獲取，豐富新西蘭的文化和經(jīng)濟(jì)生活及與其他國(guó)家的交流[12]。該法第4條解釋部分對(duì)“文獻(xiàn)（document）”進(jìn)行了廣泛定義，包括了任何載體、任何記錄形式。

為了更好地滿足圖書(shū)館實(shí)施信息資源保存活動(dòng)的需求，實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館法和版權(quán)法規(guī)之間的有效銜接，新西蘭《版權(quán)法》第55條對(duì)圖書(shū)館以保存目的開(kāi)展的復(fù)制活動(dòng)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。法條中將復(fù)制行為區(qū)分為非數(shù)字化復(fù)制和數(shù)字化復(fù)制兩種方式。該條第1款規(guī)定法定圖書(shū)館員可以對(duì)館藏中的任意文獻(xiàn)制作1份復(fù)制件（不包括數(shù)字復(fù)制件），但必須符合以下目的：（1）出于保存或替代目的，將復(fù)制件收入館藏中；（2）替代另一個(gè)法定圖書(shū)館中已經(jīng)丟失、破壞或受損的館藏。同時(shí)要求，該款內(nèi)容只有在無(wú)法以合理可行的方式購(gòu)買(mǎi)到所復(fù)制館藏的1份復(fù)本時(shí)才適用。

2008年《版權(quán)（新技術(shù)）修正案》為圖書(shū)館增加了數(shù)字保存的例外內(nèi)容。第55條第3款規(guī)定，法定圖書(shū)館館員可以對(duì)任意館藏制作1份數(shù)字復(fù)制件，但必須符合以下要求：（1）原件有丟失、受損或破壞的風(fēng)險(xiǎn)；（2）數(shù)字復(fù)制件替代原件；（3）數(shù)字復(fù)制件替代原件后，除非基于研究目的或有益于使用原件的情況下，原件將不對(duì)公眾開(kāi)放；（4）無(wú)法以合理可行的方式購(gòu)買(mǎi)到原件復(fù)本。

除了圖書(shū)館自己為保存目的制作數(shù)字復(fù)制件外，第55條第（4）款規(guī)定，法定圖書(shū)館員也可以向其他圖書(shū)館提供任意館藏的1份數(shù)字復(fù)制件，但必須符合以下要求：（1）數(shù)字復(fù)制件用于替代其他法定圖書(shū)館已丟失、破壞或受損的館藏；（2）無(wú)法以合理可行的方式購(gòu)買(mǎi)到原件復(fù)本。

總體而言，新西蘭《版權(quán)法》對(duì)圖書(shū)館信息資源保存實(shí)施中的復(fù)制行為給予了比較寬泛的例外規(guī)定。在符合要求的條件下，圖書(shū)館可以為本館或他館制作不同載體類(lèi)型的復(fù)制件，促進(jìn)了圖書(shū)館保存職能的有效實(shí)現(xiàn)。

2.6 殘障用戶信息服務(wù)

據(jù)新西蘭統(tǒng)計(jì)局提供的人口調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2013年新西蘭有24%的人口被確定為殘障人士，共計(jì)110萬(wàn)人[13]。其中，殘障類(lèi)型中占比最高的是肢體殘障，占總殘障人口的14%；其次是感知?dú)堈希òㄒ曊虾吐?tīng)障），占11%。除此之外還有智力殘障、心理障礙等類(lèi)型[14]。殘障人士在獲取信息方面存在諸多障礙。圖書(shū)館在提供信息服務(wù)時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注殘障用戶的信息需求，以保障社會(huì)的信息公平。

新西蘭《版權(quán)法》中沒(méi)有針對(duì)圖書(shū)館的殘障用戶信息服務(wù)設(shè)置專(zhuān)項(xiàng)條款，但其通用性條款內(nèi)容也能為圖書(shū)館開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)提供指導(dǎo)。第69條中對(duì)殘障用戶的定義和服務(wù)方式進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，覆蓋面較廣。該條中采用的名詞是“印刷品閱讀障礙”（print disability），具體定義中包括了失明、嚴(yán)重的視力損害、無(wú)法正常握持或操控圖書(shū)、無(wú)法聚焦或移動(dòng)雙眼、任何視覺(jué)感知障礙等類(lèi)型，這些主體都能夠享受獲取無(wú)障礙復(fù)制件服務(wù)。

《版權(quán)法》第69條規(guī)定：規(guī)定的機(jī)構(gòu)出于非營(yíng)利目的，可以制作或傳播已發(fā)表文學(xué)或戲劇作品的復(fù)制件或改編作品，以向印刷品閱讀障礙群體提供滿足其特殊需要的盲文或以其他修改后的格式制作的復(fù)制件，但需要滿足以下條件：（1）規(guī)定的機(jī)構(gòu)已付出合理努力，但無(wú)法在合理時(shí)間以正常的商業(yè)價(jià)格獲得一份用戶所需的盲文或其他修改后格式的完整作品；（2）作品的復(fù)制件僅提供給有印刷品閱讀障礙的人；（3）任何對(duì)已發(fā)表文學(xué)或戲劇作品進(jìn)行復(fù)制或改編的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合理可行的情況下，采取一切合理步驟，通知作品的版權(quán)人；（4）當(dāng)要求獲取復(fù)制件的人付費(fèi)時(shí)，費(fèi)用不得超過(guò)制作復(fù)制件的成本以及機(jī)構(gòu)其他合理的總費(fèi)用之和。

第69條規(guī)定能夠提供的復(fù)制件，不僅可以是盲文格式，也包括能夠滿足印刷品閱讀障礙群體特殊需求的各種修改格式，這為向不同類(lèi)型的印刷品閱讀障礙群體提供無(wú)障礙復(fù)制件創(chuàng)造了條件。

新西蘭《版權(quán)法》中關(guān)注了殘障群體的需求，但由于新西蘭還沒(méi)有加入《關(guān)于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《馬拉喀什條約》），還未實(shí)現(xiàn)從更廣泛、深入的視角對(duì)殘障用戶信息服務(wù)提供保障。新西蘭公共圖書(shū)館界也在呼吁政府采取措施批準(zhǔn)《馬拉喀什條約》，越早的批準(zhǔn)意味著經(jīng)歷著“書(shū)荒”的新西蘭視障群體可以盡快從條約的優(yōu)勢(shì)中獲益[15]。

3 新西蘭圖書(shū)館界面臨的版權(quán)變化新挑戰(zhàn)

3.1 版權(quán)修正案對(duì)圖書(shū)館追查用戶侵權(quán)行為的新要求

數(shù)字技術(shù)的普及與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也為版權(quán)侵權(quán)行為帶來(lái)了便利。為了應(yīng)對(duì)數(shù)字環(huán)境的變化，新西蘭于2001年啟動(dòng)了對(duì)1994年《版權(quán)法》的全面審查[16]，于2008年通過(guò)了《版權(quán)（新技術(shù)）修正案》（Copyright (New Technologies) Amendment Act 2008）[17]，于 2011年通過(guò)了《版權(quán)（侵權(quán)性文件共享）修正案》（Copyright (Infringing File Sharing) Amendment Act 2011）[18]。

2008年《版權(quán)（新技術(shù)）修正案》的許多條款拓展了圖書(shū)館版權(quán)例外規(guī)則，將其延伸至數(shù)字環(huán)境下。但該修正案的一個(gè)重要?jiǎng)訖C(jī)是解決許多數(shù)字化技術(shù)可能被用于侵犯版權(quán)人的合法權(quán)利這一問(wèn)題，以保護(hù)版權(quán)人可以通過(guò)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得持續(xù)收入[19]，因此非常重視打擊新技術(shù)環(huán)境下的侵權(quán)盜版行為。為《版權(quán)法》新增的第92A條規(guī)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者必須制定措施以中斷重復(fù)侵權(quán)版權(quán)者的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)。該修正案規(guī)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在因版權(quán)文件共享造成的侵權(quán)中負(fù)有一定責(zé)任，卻沒(méi)有明確網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的定義，也沒(méi)有為圖書(shū)館、檔案館、教育機(jī)構(gòu)等非營(yíng)利性公共機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的例外條款。在這種情況下，新西蘭圖書(shū)館可能要承擔(dān)因用戶侵權(quán)引起的連帶侵權(quán)責(zé)任。

第92A條在新西蘭引起了巨大爭(zhēng)議，后由《版權(quán)（侵權(quán)性文件共享）修正案》廢除。該修正案于第122A條第1款增加了“網(wǎng)絡(luò)協(xié)議地址提供者”（Internet Protocol Address Provider，簡(jiǎn)稱(chēng)IPAP）的概念，該定義中排除了大學(xué)、圖書(shū)館以及僅向自己的成員或雇員提供網(wǎng)絡(luò)連接的企業(yè)，只有類(lèi)似電信機(jī)構(gòu)這樣的傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者才被視為IPAP[20]。因此，《版權(quán)法》第92B-92E條的相關(guān)規(guī)定不再適用于圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)，即圖書(shū)館不需要主動(dòng)追查發(fā)生在本館的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為。

但同時(shí)《版權(quán)（侵權(quán)性文件共享）修正案》在《版權(quán)法》中增加第122A-122U條以遏制新西蘭侵權(quán)性文件共享行為。該修正案引入了“三振出局（Three Strikes）”的規(guī)則，即版權(quán)人可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)存在侵權(quán)行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)“賬戶持有者（account holder）”發(fā)出警告通知以對(duì)侵權(quán)者進(jìn)行威懾，一旦網(wǎng)絡(luò)服務(wù)賬戶持有者收到3次通告，版權(quán)人有權(quán)向版權(quán)法庭申請(qǐng)裁定賠償，或要求暫停賬戶持有者的賬戶。

《版權(quán)法》第122A條第1款定義：“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)賬戶持有者是擁有一個(gè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)賬戶的人”，據(jù)此規(guī)定圖書(shū)館也屬于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)賬戶持有者的范疇，這樣圖書(shū)館也面臨著收到侵權(quán)警告通知的情況。LIANZA指出，圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)本身作為一個(gè)賬戶持有者，但可能擁有成千上萬(wàn)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)用戶。作為賬戶持有者的圖書(shū)館，任一用戶的侵權(quán)行為都可能導(dǎo)致圖書(shū)館收到來(lái)自網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的警告通知。當(dāng)侵權(quán)事件發(fā)生在公共計(jì)算機(jī)上時(shí)，由于圖書(shū)館不要求用戶進(jìn)行認(rèn)證或網(wǎng)絡(luò)使用記錄保存時(shí)間較短等原因，無(wú)法確認(rèn)版權(quán)侵權(quán)是否發(fā)生，也難以確定版權(quán)人指稱(chēng)的侵權(quán)人，圖書(shū)館很難發(fā)現(xiàn)在特定時(shí)間發(fā)生版權(quán)侵權(quán)行為的聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)上的用戶[21]。LIANZA提出，圖書(shū)館已充分意識(shí)到其有責(zé)任全力以赴在其機(jī)構(gòu)內(nèi)減少版權(quán)侵權(quán)行為，特別是由圖書(shū)館提供的聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)上。如果圖書(shū)館采取了合理、可行的步驟以減少版權(quán)侵權(quán)，這可以成為對(duì)法定責(zé)任的抗辯事由；如果沒(méi)有采取相應(yīng)措施，圖書(shū)館可能會(huì)別無(wú)選擇，需要斷開(kāi)用戶的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)[22]。

實(shí)踐中也有圖書(shū)館制定了應(yīng)對(duì)措施，如達(dá)尼丁（Dunedin）公共圖書(shū)館在其版權(quán)指南中規(guī)定，圖書(shū)館在收到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者或版權(quán)人的版權(quán)侵權(quán)警告通知后，會(huì)及時(shí)調(diào)查并做出反應(yīng)。如果無(wú)法識(shí)別侵權(quán)用戶，則向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者或版權(quán)人進(jìn)行報(bào)告；如果能夠識(shí)別，將向用戶發(fā)出警告，如果有3次侵權(quán)警告是同一用戶造成的，則將在至少1年時(shí)間內(nèi)禁止其進(jìn)入圖書(shū)館[23]。

3.2 《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議修正案》的影響

為加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易合作，新西蘭同澳大利亞、加拿大、日本等國(guó)在美國(guó)的推動(dòng)下于2016年簽署了《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement，以下簡(jiǎn)稱(chēng)TPP協(xié)定）。為促進(jìn)該協(xié)定的執(zhí)行，新西蘭議會(huì)于同年通過(guò)了《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定修正案》（Trans-Pacific Partnership Agreement Amendment Act，以下簡(jiǎn)稱(chēng)TPPA修正案）[24]。

為滿足TPP協(xié)定中知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分條款的要求，TPPA修正案第5條第1款規(guī)定，文學(xué)、戲劇、音樂(lè)或藝術(shù)作品的版權(quán)保護(hù)期將從版權(quán)人死后或版權(quán)作品首次發(fā)表后的50年（《版權(quán)法》第22條）延長(zhǎng)至70年[24]。這一修改與美國(guó)“終身+死后70年”的版權(quán)保護(hù)期限相一致，但是卻與《伯爾尼公約》等國(guó)際條約中的“終身+死后50年”立場(chǎng)相悖。進(jìn)入公共領(lǐng)域的作品可以成為有價(jià)值、受歡迎的演繹作品的基礎(chǔ)[25]，能夠激發(fā)知識(shí)的生產(chǎn)與創(chuàng)新。而將一些作品繼續(xù)排除在公共領(lǐng)域長(zhǎng)達(dá)20年無(wú)疑損害了公眾獲取知識(shí)的正當(dāng)權(quán)益，將對(duì)社會(huì)公共教育以及個(gè)人學(xué)習(xí)研究產(chǎn)生消極影響。

版權(quán)保護(hù)期的延長(zhǎng)給圖書(shū)館業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展帶來(lái)了顯著影響。延長(zhǎng)版權(quán)期限將影響圖書(shū)館的數(shù)字化方案[26]。長(zhǎng)達(dá)20年的版權(quán)延長(zhǎng)期涉及一系列公共領(lǐng)域的作品，有開(kāi)發(fā)利用需求的圖書(shū)館不得不花費(fèi)更多的人力、財(cái)力尋找版權(quán)人以獲得使用許可。在數(shù)字時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)信息更新、淘汰速度極快，增加了圖書(shū)館員追蹤確認(rèn)版權(quán)人的難度。因此TPP協(xié)定有關(guān)延長(zhǎng)版權(quán)保護(hù)期的條款遭到了國(guó)際圖聯(lián)（IFLA）、美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ALA）等29個(gè)組織的聯(lián)名反對(duì)，這些組織認(rèn)為該條款是一個(gè)錯(cuò)誤，將其列入最大的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中將會(huì)非常尷尬[27]。

TPPA修正案一旦生效，新西蘭圖書(shū)館為規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)將不得不放棄對(duì)部分原屬于公共領(lǐng)域作品的開(kāi)發(fā)利用，移除未獲得版權(quán)許可、重回版權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的館藏資源，如僅惠靈頓維多利亞大學(xué)（Victoria University of Wellington）的新西蘭數(shù)字文獻(xiàn)中心（New Zealand Electronic Text Centre）就預(yù)估其需要移除50多位作者的將近2萬(wàn)頁(yè)作品內(nèi)容[28]。可見(jiàn)，延長(zhǎng)版權(quán)保護(hù)期阻礙了新西蘭圖書(shū)館對(duì)館藏作品的開(kāi)發(fā)利用，限制了公眾對(duì)信息資源的有效獲取。

TPPA修正案第2條第2款規(guī)定，TPPA修正案與TPP協(xié)定同日生效。在美國(guó)退出后，TPP協(xié)定的發(fā)展面臨著更大的不確定性，但在此基礎(chǔ)上衍伸出的《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Comprehensive Progressive Trans-Pacific Partnership，簡(jiǎn)稱(chēng)CPTPP）仍然保留了版權(quán)保護(hù)期為“終身+死后70年”的條款。新西蘭圖書(shū)館界需要未雨綢繆，密切關(guān)注變化情況，積極做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

4 新西蘭圖書(shū)館版權(quán)例外制度對(duì)我國(guó)的借鑒

4.1 完善我國(guó)圖書(shū)館著作權(quán)例外條款內(nèi)容，為圖書(shū)館發(fā)展提供必要支持。

有新西蘭學(xué)者認(rèn)為，與許多國(guó)家相比，新西蘭《版權(quán)法》中的合理使用范圍非常有限，在英聯(lián)邦國(guó)家中是最嚴(yán)格的[29]。即便如此，新西蘭《版權(quán)法》還是設(shè)置有大量與圖書(shū)館相關(guān)的例外條款，在界定圖書(shū)館法律資格的前提下，從為用戶提供文獻(xiàn)復(fù)制、文獻(xiàn)傳遞、信息資源保存、遠(yuǎn)程信息服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域?qū)D書(shū)館業(yè)務(wù)中涉及的版權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)范，使圖書(shū)館業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠處于可預(yù)知的版權(quán)法律環(huán)境中。

與新西蘭相比，我國(guó)著作權(quán)法規(guī)中涉及圖書(shū)館的例外內(nèi)容極其有限，僅有《著作權(quán)法》第22條第1款第（8）項(xiàng)、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條對(duì)圖書(shū)館陳列或保存版本、在館舍內(nèi)提供數(shù)字作品進(jìn)行了規(guī)定，尚未涉及圖書(shū)館其他業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所需的著作權(quán)例外條款。

從縱向來(lái)看，我國(guó)《著作權(quán)法》自1991年實(shí)施以來(lái)，該法中的圖書(shū)館例外條款沒(méi)有進(jìn)行過(guò)修訂。目前我國(guó)圖書(shū)館事業(yè)快速發(fā)展，圖書(shū)館的專(zhuān)門(mén)立法環(huán)境不斷優(yōu)化，對(duì)圖書(shū)館各項(xiàng)服務(wù)工作的要求也在不斷提高，現(xiàn)行著作權(quán)法規(guī)難以為我國(guó)圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展提供有力支持。因此借鑒新西蘭的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快完善圖書(shū)館著作權(quán)例外條款，使圖書(shū)館在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中能夠有明確的法律規(guī)范可以遵照?qǐng)?zhí)行。

4.2 關(guān)注數(shù)字環(huán)境下版權(quán)例外問(wèn)題，為圖書(shū)館提升服務(wù)拓展空間。

新西蘭《版權(quán)法》在修訂過(guò)程中關(guān)注到了圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下利用信息技術(shù)的新需求，通過(guò)2008年《版權(quán)（新技術(shù)）修正案》，將圖書(shū)館版權(quán)例外條款的適用范圍延伸至數(shù)字環(huán)境。新增條款授權(quán)圖書(shū)館在文獻(xiàn)復(fù)制、文獻(xiàn)傳遞、為他館提供館藏復(fù)制件、信息資源保存等業(yè)務(wù)活動(dòng)中可以制作數(shù)字復(fù)制件，可以向認(rèn)證用戶遠(yuǎn)程提供數(shù)字復(fù)本，這些規(guī)定為圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下拓展服務(wù)創(chuàng)造了條件。

在新的數(shù)字環(huán)境下，我國(guó)著作權(quán)法規(guī)在賦予著作權(quán)人新的權(quán)利類(lèi)型時(shí)，相對(duì)忽視了對(duì)擴(kuò)張后的權(quán)利的有效限制。例如，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條中規(guī)定，圖書(shū)館可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品。該條將圖書(shū)館的服務(wù)范圍限制在館舍內(nèi)，難以發(fā)揮數(shù)字技術(shù)的便捷優(yōu)勢(shì)，為公眾的信息獲取利用造成了人為障礙。與之形成對(duì)比，新西蘭《版權(quán)法》于2008年新增的圖書(shū)館可以向認(rèn)證用戶提供遠(yuǎn)程信息服務(wù)的條款，關(guān)注數(shù)字環(huán)境下圖書(shū)館業(yè)務(wù)工作開(kāi)展的實(shí)際需求，能夠更高效地保障公眾獲取利用信息權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，可以為我國(guó)修訂著作權(quán)法規(guī)提供參考。

4.3 堅(jiān)持利益平衡原則，在圖書(shū)館著作權(quán)例外條款中清晰界定權(quán)利義務(wù)。

整體上看，新西蘭《版權(quán)法》中的圖書(shū)館例外條款較好地堅(jiān)持了利益平衡原則，在為圖書(shū)館開(kāi)展業(yè)務(wù)提供版權(quán)例外的同時(shí)，也對(duì)使用目的、方式等進(jìn)行了比較詳細(xì)的規(guī)定，保證了版權(quán)人利益和圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)代表的公共利益之間的平衡。例如，《版權(quán)法》規(guī)定圖書(shū)館可以為研究或個(gè)人學(xué)習(xí)目的提供文獻(xiàn)復(fù)制件，但同時(shí)對(duì)復(fù)制的適用前提、文獻(xiàn)類(lèi)型、使用目的、復(fù)制數(shù)量、收取費(fèi)用等進(jìn)行了明確規(guī)定；圖書(shū)館在向認(rèn)證用戶提供遠(yuǎn)程信息服務(wù)時(shí)，必須符合法條中列出的詳細(xì)要求。類(lèi)似的條款內(nèi)容大量存在，比較清晰地界定了不同主體圍繞作品利用的權(quán)利、義務(wù)，為圖書(shū)館業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展提供了明確規(guī)范，同時(shí)也便利了版權(quán)法規(guī)修訂和執(zhí)行的實(shí)現(xiàn)，減少了相關(guān)利益群體的阻力。這種立法思路值得我國(guó)借鑒。

4.4 切實(shí)維護(hù)公共利益，在權(quán)利博弈中積極發(fā)出圖書(shū)館界聲音。

新西蘭圖書(shū)館界一直以來(lái)都密切關(guān)注《版權(quán)法》修訂對(duì)圖書(shū)館可能產(chǎn)生的影響，在權(quán)利博弈中積極地為圖書(shū)館爭(zhēng)取更大的法律豁免空間。有超過(guò)2000個(gè)機(jī)構(gòu)成員的LIANZA始終密切跟進(jìn)新西蘭《版權(quán)法》的修訂進(jìn)展。2008年《版權(quán)（新技術(shù)）修正案》第92A條對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的模糊定義使圖書(shū)館面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此LIANZA表示強(qiáng)烈反對(duì)[30]，該法條在引起巨大社會(huì)爭(zhēng)議后被廢除。對(duì)于2011年《版權(quán)（侵權(quán)性文件共享）修正案》中“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)賬戶持有者”的相關(guān)條款，LIANZA指出圖書(shū)館是賬戶持有者，但其本身不一定是侵權(quán)行為人[21]。2016年LIANZA向新西蘭政府提交了關(guān)于TPPA修正案實(shí)施的意見(jiàn)書(shū)，反對(duì)版權(quán)延期條款，認(rèn)為版權(quán)期限的延長(zhǎng)以犧牲版權(quán)作品使用者的利益為代價(jià)來(lái)維護(hù)版權(quán)所有者的利益，是導(dǎo)致版權(quán)法權(quán)利失衡現(xiàn)象進(jìn)一步惡化的主要原因[31]。總之，新西蘭圖書(shū)館界積極參與到版權(quán)法規(guī)的修訂完善過(guò)程中，其不懈努力已取得了一定的成效。

借鑒新西蘭經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)著作權(quán)法規(guī)修訂過(guò)程中，圖書(shū)館界需要更加積極主動(dòng)地參與進(jìn)來(lái)，為維護(hù)社會(huì)公共利益發(fā)聲吶喊。

5 結(jié) 語(yǔ)

新西蘭《版權(quán)法》在20多年的立法實(shí)踐過(guò)程中建立了較為全面的圖書(shū)館版權(quán)例外制度。相關(guān)條款覆蓋了文獻(xiàn)復(fù)制、信息資源共享、遠(yuǎn)程信息服務(wù)、信息資源保存、殘障用戶信息服務(wù)等圖書(shū)館基本業(yè)務(wù)，并將圖書(shū)館版權(quán)例外條款的適用范圍延伸至數(shù)字領(lǐng)域，為新西蘭圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展提供了比較扎實(shí)的法律基礎(chǔ)。總結(jié)新西蘭的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)完善圖書(shū)館著作權(quán)例外制度，妥善處理數(shù)字環(huán)境下的圖書(shū)館版權(quán)例外問(wèn)題，在著作權(quán)法修訂進(jìn)程中固守利益平衡原則，在權(quán)利博弈中發(fā)出圖書(shū)館界聲音。