淺議我國自由貿易區實行“負面清單”的影響

蘇鳳敏

[摘要]從自由貿易區的建立到國家頒布的各類引入外資政策的實施，我國不斷在加快構建開放型經濟新體制，推動形成全面開放新格局，實行高水平的貿易和投資自由化、便利化政策，努力保持我國作為全球外商投資主要目的地的地位。通過一系列的政策的實施營造公平、透明的營商環境，打造自由有效的交易市場，促進產業轉型升級，與世界經濟接軌。

[關鍵詞]自由貿易區；負面清單；影響

國際上許多國家在面對引入外商投資都是持有謹慎和開放的態度，因此負面清單管理模式有效地解決之一問題。既可以有限制的開放市場引入外國資源，也可以保護國內敏感企業不易受到外來的沖擊。隨著我國自貿區的不斷增多，負面清單的實施是有效與可行的制度，保證區內各項山野活動有序開展的重要保障。

一、負面清單的涵義和意義

（一）定義

“負面清單”（negative list），也稱“消極清單”“否定清單”，是指一個國家或地區以清單的形式列出禁止或限制外資進入領域或行業，清單之外的行業和領域則全面開放。它的產生是規定外商投資的禁止范圍，即“法無禁止即可為”。不少國家也采用這種做法，既能有效利用外資，也能保護國內敏感產業，明確了外放投資的禁止地帶，有了明確的執行標準，就是法無禁止即可行。負面清單列明了不符合國民待遇等原則的外商準入特別管理措施，并對未列出的文化、金融與行政審批、資質條件、國家安全等相關領域或行業，則按照所在國家現行法律條例執行。

（二）意義

負面清單制度是指對進入我國投資的外資企業實行準入前的國民待遇，對外資管理由審批轉為備案，簡化了外資進入程序，便于外資進入我國市場。對外開放是一把雙刃劍，很多國家都對外商投資采取積極而謹慎的態度，特別對與設計國民經濟、國防安全和社會穩定的行業更是十分重視，采用負面清單是東道國引入外資被認為是管理方法之一。不但可以加快本國貿易自由化的程度，也可以起到保護國內行業，避免社會受到沖擊的作用。

我國在2013年與美國進行第五次戰略與經濟對話中，同意與美國進行準入前國民待遇與負面清單為基礎的投資協定的實質性談判。自此，我國在對引入外資首次引入負面清單。在2013年第一版負面清單公布以來，商務部已經頒布了5版內容，它對我國自貿區有必要的現實意義：第一，擴大技術引入渠道，推動產業轉型升級。隨著新的技術廣泛應用和互聯網、云技術、大數據等信息技術的普及，我國在技術發展上得到較大的提升，但與發達國家還存在差距。在面對全球產業升級和轉型的需要，尤其我國企業在進行國際合作，引入先進可靠的技術和經驗，從而加快我國產業在升級及創新的速度。另一方面，清單中大大減少外資投入金融領域的限制。特別是在融資領域，大大地緩解國內企業資金問題，同時提供企業“走出去”的保障。

二、我國自貿區施行“負面清單”的影響

（一）負面清單減負，自貿區更自由

在2013年，上海自貿試驗區成立以來，與之實行的第一張負面清單率先發布，隨著廣東、天津、福建等11個自貿區的相繼成立，負面清單的項目也經歷課多次的調整和精簡。自貿區是我國在貿易上新的嘗試，也是擴大貿易進出口，發展多種渠道形式。而負面清單產生是為了在商事制度上能做到簡政放權，加快行政審批速度，使自貿區區內業務能夠法治化，規范化，國際化。自由貿易試驗區營商環境整體優化，進一步激發了市場創新活力和經濟發展動力。外商也通過負面清單，更加吸引外資投資國內產業。

（二）負面清單減負，為區內產業帶來“活水”

負面清單的放寬限制，不但是加大引入外資的力度，旨在保護國內重要產業的同時，加快行業的發展，如自貿區金融業隨著清單減少限制范圍，使國內金融業更早適應國際市場，并能在自貿區中使用人民幣結算，提高結算效率，擴大影響力。自貿區企業在引入外資同時，引入有效管理和技術，加快與國際標準接軌，制定更高的執行標準，緊貼行業發展。

五年來，為了適應國際形勢和國內市場需要，自貿區的“負面清單”已經歷的五版。根據2018版的公布，外商投資負面清單的體現以下變化有：第一，開放程度的不斷擴大，從2013版公布的管理措施共190條，2018版則減至45條，擴大了外資引入的寬度，其中，農業、制造業，金融等行業領域開放程度不斷擴大。一些新興行業也得到放開，如新能源車，教育等行業，特別是資金密集型和技術密集型企業能獲得在一些這些行業的引入外資的限制不斷減少，有利于行業加快成長。負面清單的減負不代表市場的逐步開放，市場開放了不能以國家利益、企業利益和社會穩定相違背。

（三）負面清單加快外商“走進了”步伐

自2013$g9月試行至今，基于外商投資對我國自貿區實行負面清單給予肯定。據相關部門統計，2017年1-11月，自由貿易試驗區新成立外資企業共6366家，占全國的20.7%；實際使用外資915.1億元人民幣，占全國的11.4%。實踐證明，外商投資負面清單管理模式具有高透明度、簡化審批流程等特點，大大降低了外資企業運營成本，加大外商來華開設企業的興趣，得到外資企業和市場的一致好評。而根據中國美國商會《2018中國商務環境調查報告》顯示，74%的會員企業計劃今年擴大在華投資，這一比例為近年來最高。充分說明自貿區商事制度的改革有利于市場主體的調節，外商對我國的營商環境信心不斷增強，相信也會加快來華投資的步伐。

三、結語

各地自由貿易試驗區的實踐表明，負面清單模式建立了我國自貿區引入外商投資的規范化、透明化和便利化。利用這個契機，我國企業借助外國在資金、技術、管理和品牌建設的優勢，搭建互利橋梁幫助國內企業“走出去”，為中國品牌國際化奠定基礎。隨著我國負面清單的不斷完善，其應用范圍的擴大，有助于建立一個更開放、更公平、更高效的社會。