陳佳麗,戚桂杰,周 蕊,2
(1.山東大學管理學院,山東 濟南 250100;2.山東管理學院工商學院,山東 濟南 250100)
隨著信息技術的廣泛應用,越來越多創新中介開始搭建基于互聯網的開放式創新平臺,致力于聚集全球范圍的創新知識資源,為企業開放式創新提供最大限度的支持和服務[1],開放式創新平臺成為創新中介積聚資源的有效工具。國際學者多側重從信息技術本身分析開放式創新平臺,并歸納開放式創新平臺的優劣勢[2-4];中國學者多針對國內外先進平臺個案,進行平臺運營模式的簡單分析[5-8]。但鮮有學者從信息技術與組織之間關系的角度,研究創新中介如何運用開放式創新平臺,促進自身能力的構建和提升。
根據資源編排理論,企業核心能力的形成是企業將眾多異質性資源進行合理配置和使用的結果[9-10]。開放式創新平臺作為創新中介重要的IT資源,需要與企業其他資源進行整合,充分發揮IT資源的杠桿或使能作用[11-12],形成獨特的基于IT的資源協調機制,才能真正提升創新中介能力[13-14]。資源編排理論試圖打開資源與能力之間動態演化的黑箱,為研究創新中介能力的構架和提升提供了理論基礎。
本文選取新興開放式創新平臺——眾研網為典型案例,以資源編排理論為分析視角,研究創新中介如何利用開放式創新平臺實現資源整合,從而構建和提升創新中介能力,這對促進開放式創新中介的發展、提高企業開放式創新的效率具有重要意義。本文采用單案例縱向研究方法,將眾研網的發展過程劃分為兩個階段,分階段分析其資源編排動作和能力建構過程,在此基礎上提出基于開放式創新平臺的創新中介能力構建和演進模型。
創新中介是指在兩個或兩個以上主體參與的創新過程中,發揮代理人或經紀人作用的組織或實體[15],具體組織形式包括科技園區、孵化器、科技協會或研究聯合會、技術轉移服務機構、網上技術市場、創客實驗室、創新創業服務中心等。對創新中介而言,所擁有的創新資源和中介服務能力是其競爭優勢的來源。創新資源主要是指創新中介所儲備的創新知識的信息資源,中介服務能力主要是指創新中介聯結不同創新主體,且使創新知識在不同創新主體間進行轉移的能力[10]。
Lopez-Vega[16]將創新中介的功能具體歸納為三大類:①建立多方之間的聯系。創新中介聯結了創新需求方和創新提供方,在兩者之間充當誠信第三方;為企業提供與客戶、同行、政策、科技等之間的聯結。②提供合作和支持服務。為客戶提供技術和管理上的建議,幫助其進行技術和市場預測;利用自身積累的資源以及創新知識加工和處理能力,彌補企業在開放式創新過程中欠缺的能力;為企業提供商業化過程中的資金、市場、人才等相關服務。③提供技術相關服務。給出在知識產權、標準、技術評估和員工培訓方面的建議。
作為創新中介重要的IT資源,開放式創新平臺對促進創新中介能力的構建具有重要作用[17]。一方面,互聯網技術使信息交換成本低到可以忽略不計,開放式創新平臺使創新需求企業與潛在創新提供者之間建立直接聯系,進行創新信息交換,提高了創新需求方和提供方的聯結效率,并大大降低了聯結成本[18]。另一方面,基于開放式創新平臺聯結的創新資源更加多樣化,獲取的創新知識更加廣泛,更適合新知識的獲取[19]。此外,創新社區形式的開放式創新平臺使創新供需雙方之間通過互動保持密切的聯系,具有開放、靈活、活躍度高等特點[20]。
有學者指出,開放式創新平臺也存在必然弱勢,其技術代理和技術經紀功能相對較弱,尤其對于較復雜的技術,其創新轉移能力較差[21]。因此,創新中介在使用開放式創新平臺時,需充分發揮平臺的優勢,并采取一定手段彌補其劣勢。然而,有關創新中介該如何使用開放式創新平臺提高自身能力的研究,目前尚為欠缺。
企業所擁有的有價值的、稀缺的、難以模仿的、不可替代的異質性資源是構建企業核心能力的基礎,是推動企業形成競爭優勢的核心[22-23]。同時,資源編排理論還強調,資源的價值會隨著資源利用方式的不同而不同,并產生不同的績效。因此,企業需要更加關注對各種資源的有效管理,將資源進行合理調配、組合、轉化利用,從而構建核心能力。由于企業必須首先擁有資源才能將其捆綁,進而構建為能力,接下來才會利用能力創造客戶價值,因此,資源管理過程的各動作之間具有一定的時序性和因果關系。
資源編排是一個動態過程,同一企業在不同階段的資源編排是不同的,眾多學者已經采用資源編排理論研究了企業資源與能力的動態演化過程。例如:Cui等[24]基于企業的電子商務采納過程,討論了企業如何在不同階段對IT資源和非IT資源進行資源編排從而構建能力。許暉等[25-26]基于資源編排理論,發現了制造業企業服務創新能力構建機制及演化路徑。
本文針對創新中介采納和使用開放式創新平臺的動態過程,基于資源編排理論,探索開放式創新平臺如何促進創新資源和創新中介能力的構建和演進。其中,資源編排動作包括資源構建、資源整合以及能力構建,企業的每一種能力都以獨特的方式將不同資源聯結起來,旨在實現特定任務,從而為顧客和企業創造價值。開放式創新平臺的出現,使得企業進行資源構建、整合的方式較以往發生了變化,最終構建企業能力,并使企業能力發生了演進,具體研究框架見圖1。

圖1 研究框架
本文選用單案例研究方法,并通過選取合適的時間間隔進行縱向研究,這有利于掌握開放式創新平臺促進資源構建和整合,進而構建和提升創新中介能力的過程全貌,揭示案例在不同階段的變化情況,識別因果關系[27]。
案例選擇需要滿足代表性和典型性原則[28],本文選取眾研網(zoneyan.com)為單案例研究樣本的原因如下:① 眾研網是一個典型的開放式創新平臺,致力于為化工橡膠企業提供技術創新中介服務,截至2017年2月,眾研網已完成和在進行的創新服務項目超300項。② 眾研網通過使用開放式創新平臺,促進了創新資源的積聚和創新中介能力的提升。截至2017年2月,眾研網已匯聚了國內外136所高校資源、68家國際與國家級研究機構資源、49家海外專家組織資源、1200多名來自各行業的專家帶頭人資源等。
為了確保數據的完整性與一致性,本文通過多種途徑收集一手和二手數據,使數據之間可以進行相互補充和相互驗證,數據來源見表1。本研究團隊分別在2016年4月和12月對眾研網的7位員工進行了深度訪談,其中,眾研網總經理分別參與了兩次訪談,具體訪談數據信息見表2。同時,本研究團隊還通過持續觀察、追蹤及參與眾研網開放式創新平臺,獲取眾研網從上線到2017年2月的參與觀察數據。二手數據包括集團官方網站發布的企業信息、互聯網媒體報道,以及眾研網在社交網絡企業公眾號發布的信息。
在縱向案例研究中,首先要進行階段的劃分[29]。我們通過參與觀察發現眾研網經歷了從眾研網1.0到2.0的變更,訪談數據和二手數據的收集和分析也驗證了此發現。雖然眾研網在引入開放式創新平臺之前存在前期發展階段,但此階段并不屬于本文研究范圍,因此,本文將眾研網的發展劃分為兩個階段:第一階段為眾研網初創探索階段(2014.10—2015.9),第二階段為眾研網規范發展階段(2015.9—2017.2)。
一手數據和二手數據均被轉化成文本資料,共計15萬余字。本研究采用扎根理論的理論建構邏輯[30],通過歸納的分析方法進行編碼,自下而上建立理論。首先,逐句研讀資料,在句末或段落旁寫上想到的標簽作為概念節點,并在編碼時將“眾研網發展階段”作為概念節點的屬性;其次,對屬于同階段的概念節點逐漸提升概念及其關系的抽象層次,分階段分析其資源編排過程,最后通過歸納構建理論。本文使用定性研究軟件Nvivo 11.0進行數據編碼工作,提高編碼效率,保證數據處理過程的科學化和標準化。

表1 數據類型及來源

表2 訪談數據
眾研網的前身是青島橡膠谷生產力促進中心有限公司(以下簡稱生產力公司),成立于2012年2月,是橡膠谷集團的全資子公司。成立之初,生產力公司基于自身資源稟賦(青島科技大學的知識和人才資源、軟控集團化工橡膠行業的技術知識資源、橡膠谷集團的資金和土地資源、橡膠谷園區內化工橡膠行業的科研機構和企業資源)開展創新中介服務,服務對象為橡膠谷園區內科研機構和企業。在兩年多的時間里,生產力公司一方面積累了科技創新中介服務經驗,另一方面積累了大量創新資源,包括萬余項技術成果資源。然而,隨著經驗和資源的積累,生產力公司認識到,初始的市場范圍無法使自身積累的眾多科技創新知識資源得到充分利用,地理位置成為制約其發展的關鍵因素。互聯網技術在企業的應用推廣,以及國外優秀開放式創新平臺的運作啟發了生產力公司,公司從外部聘請高管籌建開放式創新平臺“眾研網”,借助互聯網的優勢突破地域的限制,實現創新知識資源在全國范圍內的廣播和匹配。此后,生產力公司在對外宣傳時統一稱為眾研網。
(1)開放式創新平臺——眾研網1.0介紹。眾研網利用互聯網搭建了基于創新提供方(個人、企業、高校、科研機構等)和創新需求方(企業)的雙邊市場——眾研網1.0。該平臺的市場定位為,向化工橡膠行業企業提供技術創新中介服務,其服務業務圍繞技術創新展開,共包含5大項(見表3)。
(2)促進技術創新資源構建。① 構建雙邊市場,聚集更廣泛的創新供需資源。眾研網基于互聯網搭建了創新提供方和創新需求方的雙邊市場,根據雙邊市場的交叉網絡外部性,市場一方的用戶數量影響另一方用戶的數量和總交易量。在初期運營階段,眾研網基于前期的資源積累發布了大量優質的創新成果資源,吸引全國各地的創新企業紛紛關注眾研網,使眾研網在短時間內獲得眾多企業的創新需求資源;更多的創新需求資源吸引了更多的創新者參與眾研網開放式創新平臺。通過發揮平臺的正向網絡效應,推動平臺進入良性循環,眾研網得以持續積累更多的創新需求和創新知識資源。② 構建技術支持服務資源。創新技術沒有統一的質量評價標準,這決定了創新技術成果的匹配和轉移過程不同于普通商品的交易過程。從締結創新轉移合約到最終完成技術轉移一般需要半年甚至更久,過程中涉及到技術的產業化試驗、產品檢驗和檢測、技術評價等技術活動。眾研網通過開放式創新平臺積聚技術轉移過程中的各項技術支持服務資源,幫助開放式創新企業對接相應的技術咨詢專家、產品檢驗檢測機構等,使其順利完成技術轉移。

表3 眾研網1.0服務業務介紹
(3)資源整合——線上線下相結合。企業所構建的資源只有被合理地整合利用,才會形成核心能力。眾研網采用線上線下相結合的資源整合方式,一方面通過線上開放式創新平臺積累技術創新資源,一方面通過線下的自身人力資源和組織資源輔助完成技術創新從提供方到需求方的實際轉移。
眾研網為技術創新轉移設計了規范的線上加線下業務流程,如圖2所示。其中,眾研網線上平臺主要用于聚集企業技術需求資源和創新技術知識資源,在“意向達成”階段實現創新技術需求方和創新技術提供方的快速匹配,形成“創新項目”,以及完成成果交易、任務眾包、知識產權委托、檢測委托、咨詢服務的在線交易。線下業務主要針對無法通過互聯網完成的業務環節。具體而言,開放式創新前期,眾研網幫助企業識別技術需求;供需雙方匹配階段,眾研網充當誠信第三方及時溝通雙方信息、促進雙方磋商會談、簽訂協議、督促付款等;開放式創新后期,眾研網針對成果轉化過程中涉及到的技術咨詢、技術評估、檢驗檢測等技術需求,為企業提供委托服務。眾研網的線下業務對線上業務起到輔助作用,確保創新知識從提供方成功轉移到需求方。
(4)構建技術創新中介服務能力。在初創探索階段,眾研網通過開放式創新平臺獲取和積累了核心技術創新資源,并通過線上線下相結合的資源整合方式構建了技術創新中介服務能力。具體能力包括:
① 聯結創新雙方的能力。眾研網在創新需求方和創新提供方之間充當誠信第三方,進行雙向的溝通和服務。眾研網的技術服務人員總結出服務過程中易導致技術中介服務失敗的關鍵時點,充分考慮創新供需雙方的要求,在保證雙方的充分溝通的基礎上,最大限度滿足雙方要求。
② 技術預測和診斷能力。眾研網依托自身技術服務人員的技術知識,幫助缺乏技術預測和診斷能力的中小企業進行技術規劃,分析其面臨的技術問題,并對技術可能的走勢進行預測和分析,明晰企業的技術創新需求,并準確表達。
③ 技術掃描和篩選能力。針對企業發布在眾研網的創新技術需求,眾研網一方面掃描自身創新知識庫尋找適用技術,另一方面通過社交網絡群、郵件列表等方式向潛在創新提供者發送創新邀請,加速創新技術提供方的回應。當提供方提交初步解決方案時,眾研網幫助企業進行篩選,針對技術的先進性、成熟性、創新性、后續研發能力等因素,確定最優創新技術提供方。

圖2 眾研網“線上+線下”服務流程
④ 提供技術支持服務能力。為開放式創新企業提供技術咨詢、技術評估、成果驗收、技術檢測委托等服務,彌補企業進行開放式創新時欠缺的技術能力。
在初創探索階段,眾研網通過采用基于互聯網的開放式創新平臺——眾研網1.0,實現了化工橡膠全國范圍內的積聚和分發,并通過線上線下相結合的方式實現了基于開放式創新平臺的資源協同,構建了技術創新中介服務能力,如圖3所示。

圖3 技術創新中介服務能力構建
(1)開放式創新平臺版本升級——眾研網2.0。眾研網通過初創探索階段的運營發現,僅提供技術創新服務無法滿足中小創新企業對于創新資金、創新政策、創新管理、創新技術人才等多方面的需求。眾研網識別并利用這個市場機會,將眾研網1.0改版為眾研網2.0,致力于為各行業中小企業提供開放式創新全方位的服務。眾研網此次版本升級,主要是將原有的五項服務業務拓展到九項,新增業務中只有一項是基于技術的服務業務,其余幾項均為除技術之外的輔助服務業務,包括為中小企業提供開放式創新時所需的管理咨詢、資金、人才、市場等業務,表4詳細介紹了這五項新增業務。此外,表5詳細對比了眾研網1.0和眾研網2.0的服務業務。
(2)開放式創新平臺促進全方位創新資源構建。基于市場機會識別,眾研網通過改版的開放式創新平臺——眾研網2.0,一方面進一步豐富既有技術創新資源,另一方面新獲取資金、人才、政府等非技術服務輔助創新資源,構建全方位的創新資源。

表4 眾研網2.0新增業務介紹

表5 眾研網1.0和眾研網2.0的服務業務對比
① 開放式創新平臺促進原有技術創新資源拓展。眾研網2.0持續積累并拓展創新需求方和創新提供方兩項核心資源,如:將創新供需雙方資源由化工橡膠行業拓展至多行業(礦山安全、涉海涉藍、特種設備、黃金產業等);將創新知識資源的范圍由中國擴展到國際,吸納海外創新技術資源。同時,眾研網2.0深入開發更多技術支持服務資源,增加認證評價服務資源(體系認證、產品認證以及特種設備許可證認證等方面的認證機構)。
② 開放式創新平臺促進新資源獲取。通過業務拓展,眾研網2.0承接了企業技術和資金、人才、管理等多方面的需求,利用開放式創新平臺進行發布,使眾研網積聚了更多除技術以外的新資源。管理咨詢資源:聚集管理咨詢知識資源,通過打造四師誠信聯盟(資產評估師、稅務師、注冊會計師、律師),為企業提供在開放式創新過程中遇到的財務、運營、法律等方面的問題。資金資源:通過開放式創新平臺發布優秀的技術項目以及相應資金需求,以出讓部分股權的方式進行融資;對孵化型企業,眾研網則為其對接種子投資和風險投資。技術人才資源:依托眾研網的個人用戶群(專業技術人員、高校師生等),通過平臺發布中小企業的技術人才資源需求,滿足企業需求的同時吸引更多創新提供方資源。政府及政策資源:眾研網的開放式創新服務模式獲得政府的高度認可和積極推廣,眾研網利用政府及政策資源,幫助創新企業申請科技補貼、產業化引導資金、政府對創新創業的專項支持以及其他政策優惠等。
(3)資源整合——創新資源復合網絡。為了充分發揮各種創新資源的最大價值,眾研網基于開放式創新平臺構建了連接各創新資源主體(政府部門、工商企業、科研機構、行業專家、技術檢測和認證機構、管理咨詢機構、投資機構、金融組織等)的創新資源復合網絡。通過構建創新資源復合網絡,眾研網充分整合利用各種創新資源,發揮網絡協同作用,為企業進行開放式創新提供全方位服務。
各種創新資源形成以眾研網為中心節點的星形網絡。其中,創新資源包括兩大類:一類是創新需求資源,即企業方的實際創新需求,不同企業的創新需求不同,大企業側重對創新技術的需求,中小企業則還有對創新資金、管理咨詢、檢測認證等各方面的需求;另一類是有關開放式創新的全方位供應資源,包括創新知識資源、技術支持服務資源(檢驗機構、認證機構等),以及政府、資金、人力等非技術服務支持資源。眾研網利用開放式創新平臺同時聚集了創新需求資源和開放式創新全方面供應資源,通過充分發揮其創新中介的作用,使開放式創新企業通過眾研網成功找到滿足其需要的各項創新供應資源,解決了企業開放式創新過程中面臨的創新資源信息不對稱的難題,從而促進企業開放式創新的達成。
眾研網作為這兩大類資源的關鍵樞紐,積極調整自身組織結構,成立專門部門負責資源整合,充分掌握不同創新資源主體的知識編碼規范,并進行解構,使各種創新知識可以在網絡中順暢并高效地實現轉移。同時,針對每一個創新項目,眾研網使核心技術業務部門與非技術支持服務部門彼此配搭,充分利用網絡中的各種創新資源,發揮資源的網絡協同作用,為企業提供全方位的創新中介服務。
(4)構建全方位創新服務能力。在規范發展階段,眾研網2.0基于創新資源復合網絡構建了全方位創新服務能力,通過為企業提供全方位創新服務,贏得競爭優勢。一方面,眾研網通過持續為中小企業客戶提供專業化技術創新中介服務,加固核心技術創新中介服務能力;另一方面,眾研網通過整合政府、市場、資金、人才等資源,發揮基于多樣創新資源的網絡化作用,開拓非技術性支持服務能力,為客戶提供技術之外的多元化服務,彌補其所欠缺的管理能力。
① 加固核心技術創新中介服務能力。眾研網2.0仍然以創新技術轉移和科研任務眾包為核心業務,通過深化技術服務專業程度,加固技術創新中介服務能力。一方面,眾研網積極吸納行業領先技術人才擔任高管,要求技術服務人員必須為高級工程師,并通過培訓和實戰提升技術服務人員的服務能力和經驗等,打造兼備技術能力和服務能力的技術中介服務人才隊伍。另一方面,眾研網通過開放式創新平臺進一步拓展和整合多行業以及國內外技術創新資源。這些人力資源和技術創新資源,保證眾研網可以為客戶提供更專業化的技術中介服務,從而形成技術創新中介服務核心能力。同時,通過幫助更多企業順利解決技術難題,眾研網獲取了更多企業的信任,增加了客戶粘性。
② 開拓非技術性支持服務能力。眾研網2.0通過資源整合,構建了“合作和支持”“建立多方之間的聯系”方面的中介能力[16]。眾研網為企業提供人才培訓、項目申報、管理咨詢、運營渠道拓展等一系列增值服務,加快創新技術的商業化。眾研網積極為企業對接從產業化研究開發、轉移交易到產業化投資整個過程的資金支持(如:產業化研發階段可以申請政府專項研發資助,技術轉移費用和產業化投資可以依靠金融資本或技術受讓方的商業投資,初創企業可以依靠種子投資和風險投資),提高了技術轉移的成功率。眾研網成為創新系統中科技、政策和產業界之間的轉換樞紐,有效彌合技術、政策與市場之間的鴻溝,使創新需求企業真正獲取到政策帶來的利益,同時使科技政策對企業發揮了應有的引導作用。
在規范發展階段,眾研網2.0促進了技術創新資源和非技術創新資源的整合利用,基于創新資源復合網絡構建了全方位創新服務能力,如圖4所示。
本文基于資源編排視角深入分析了眾研網兩階段的能力建構過程,發現開放式創新平臺促進創新中介能力構建和演進的微觀機制,如圖5所示。眾研網通過采納開放式創新平臺,促進了開放式創新資源的構建,并最終促進了其開放式創新中介能力的建構,開放式創新平臺是眾研網進行能力構建的關鍵工具和資源。同時,進一步對比兩階段的能力建構過程,發現兩階段的開放式創新平臺在平臺設計和平臺業務上存在差異,而且兩階段的資源編排動作也不同。第二階段(規范發展階段)的開放式創新平臺在第一階段的基礎上進行了業務拓展,所構建的資源較第一階段(初創探索階段)也更豐富多樣,同時,創新資源的整合方式也隨之發生變化,最終使第二階段所構建的能力較第一階段有了進一步提升。

圖4 全方位創新服務能力構建

圖5 基于開放式創新平臺的創新中介能力構建和演進模型
(1)基于開放式創新平臺的資源編排是創新中介能力構建的關鍵。基于開放式創新平臺的資源編排,即創新中介通過開放式創新平臺進行資源構建、資源整合與利用以及能力形成的動作。新興開放式創新平臺以其獨特的互聯網優勢促進各種創新資源的構建,并以開放式創新平臺為核心進行資源整合,從而構建出創新中介能力。
在初創探索階段,眾研網基于開放式創新平臺構建技術創新資源,通過將基于開放式創新平臺的線上業務與線下業務相結合,構造創新知識從提供方轉移到需求方的完整服務鏈條,克服僅依靠開放式創新平臺難以轉移復雜技術的劣勢,構建了眾研網的核心技術創新中介能力。在規范發展階段,眾研網在構建全方位創新資源的基礎上形成創新資源復合網絡,以開放式創新平臺為中心節點連接了企業的創新需求資源與開放式創新所需的技術與非技術創新資源,充分發揮基于多樣創新資源的網絡化作用,構建了全方位的創新服務能力。
(2)資源編排的改進是創新中介能力演進的動力。從初創探索階段到規范發展階段,眾研網的資源構建得以豐富和拓展,眾研網的中介能力由單一的技術創新中介服務能力演進到全方位的創新服務能力。在能力演進過程中,資源編排動作的改進發揮了重要的驅動作用。
在初創探索階段,眾研網進行資源構建的范圍集中于化工橡膠行業,資源構建的內容是技術相關資源,通過線上線下相結合的整合方式構建了眾研網的技術創新中介能力。然而,單一的技術中介能力并不能滿足市場的實際需求,因此,在規范發展階段,眾研網主動進行了開放式創新平臺的改版升級,使其資源編排發生了變化。平臺改版升級之后,眾研網拓寬了資源的構建范圍,不僅包括技術相關資源,還包括除技術以外的人力、資金、管理咨詢、市場、政府等非技術創新資源,同時,采用創新資源復合網絡的資源整合方式,充分發揮眾研網的網絡化能力,構建了全方位的創新服務能力,實現能力的高階演進。
開放式創新平臺通過資源編排參與創新中介能力建構的全過程,創新中介要設計合理的資源編排方式將開放式創新平臺嵌入創新服務過程中,與創新中介自身資源進行整合產生協同效應,共同構建創新中介能力。不同的開放式創新平臺設計和平臺業務會影響平臺所聚集的創新資源以及所構建的創新中介能力,為了更好地適應創新中介的發展需求,創新中介可以結合自身的組織發展策略對開放式創新平臺進行改進,從而構建相應創新中介能力。由于中小企業欠缺進行開放式創新的資金、人才、市場等多方面資源和能力,創新中介僅提供基于技術的中介服務很難滿足企業多樣化的開放式創新需求。因此,創新中介需要在構建核心技術中介服務能力的基礎上,吸納更多支持性服務資源(人才、資金、市場等)與技術資源進行整合,為中小企業提供開放式創新全方位的服務,保證企業開放式創新的順利進行。