應用型高校校級科研項目管理創(chuàng)新研究
——以××學院繼續(xù)教育研究項目為例

楊 延 濤

(延安大學 科研處，陜西 延安 716000)

應用型高校是我國應用型高等教育的主力軍，應用型高校教師的科研項目也有自己的一些特點，其中高校自設校級項目占有相當比重。應用型高校與高水平研究型大學的自設校級項目相比，主要特點是應用型研究居多、級別相對較低、研究周期相對較短、資助相對較少等，這就決定了應用型高校的自設校級科研項目管理具有自身的特點和規(guī)律。由于繼續(xù)教育研究項目涵蓋文理工醫(yī)等學科，具有一定的代表性，下面以XX學院繼續(xù)教育研究項目為例探討其管理和創(chuàng)新。

繼續(xù)教育是我國應用型高校高等教育的重要組成部分，而對繼續(xù)教育研究則是提升繼續(xù)教育質(zhì)量、充分發(fā)揮繼續(xù)教育功能和成效的必備手段之一。當前我國應用型高校繼續(xù)教育研究尚薄弱，未能充分發(fā)揮科學研究對繼續(xù)教育應有的引領(lǐng)指導作用，特別是在當前我國大力推進教育教學改革的宏觀背景下，科研項目管理的科學化、制度化和信息化體制機制尚未健全，因此完善科研項目管理機制、創(chuàng)新項目管理理念、改革科研管理方式是科研管理人員的一項重要任務。

應用型高校繼續(xù)教育研究項目一般都是以繼續(xù)教育學院(系)或者相關(guān)職能部門的名義以校級項目的形式發(fā)布。在應用型高校繼續(xù)教育研究項目管理的實際工作中，常會發(fā)現(xiàn)一些問題，主要表現(xiàn)為以下幾個方面。

第一，教師不重視，申報積極性低。應用型高校教師申報國家級、省部級科研項目往往比較困難，立項率較低，但是往往又存在著對校級項目不重視，申報積極性不高的問題。通過對XX學院繼續(xù)教育研究項目近三年立項計劃和實際立項數(shù)量的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，實際立項數(shù)量只占計劃立項數(shù)量的86%，未能完成立項計劃，見表1。

表1 單位(項)

第二，報賬程序煩瑣，經(jīng)費報銷困難。這種情況特別是在文科科研項目中表現(xiàn)突出。這些問題在一定程度上影響了繼續(xù)教育研究項目的申報積極性和研究效率。通過對XX學院近三年繼續(xù)教育研究項目經(jīng)費報銷情況的統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)79.6%的理工科研究項目結(jié)項時經(jīng)費能夠報銷完畢。而文科研究項目結(jié)項時經(jīng)費報銷完畢的只有21%，延期一年報銷完畢的占39.5%，經(jīng)費余額長期掛賬的也高達39.5%，見表2。

表2 單位(項)

注：不含2項撤項項目。

第三，研究成果質(zhì)量不高，實際應用價值較低。通過對項目結(jié)題提供的研究成果的定性分析，發(fā)現(xiàn)一些主持人往往敷衍了事，問題導向意識低，針對性不強，材料東拼西湊，低水平重復，實際應用價值較低等，失去了科學研究的價值。根據(jù)對XX學院近三年繼續(xù)教育研究項目研究成果的統(tǒng)計，優(yōu)秀級別的占23.4%，合格級別的占61.7%，基本合格的占12.8%，撤項的占2.1%，見表3。

表3 單位(項)

第四，時間觀念不強，延期結(jié)項問題突出。雖然校級項目相對而言結(jié)項比較簡單，但是仍有部分項目存在延期結(jié)項問題。根據(jù)對XX學院近三年繼續(xù)教育研究項目的統(tǒng)計，正常結(jié)項率79.8%，延期6 ～12個月結(jié)項率12.8%，超過12個月未結(jié)項率7.4%，見表4。數(shù)據(jù)表明少數(shù)項目主持人時間觀念淡薄，抑或研究能力不足，導致不能結(jié)項或不能按時結(jié)項。

表4 單位(項)

以上這些問題，一般也是其他校級科研項目的共性問題。有的放矢、有針對性地進行研究，推動項目管理模式的創(chuàng)新，對于加強新時代應用型高校繼續(xù)教育研究的項目管理，具有重要的理論意義和實踐意義。根據(jù)國務院最新印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(以下簡稱《通知》)(國發(fā)〔2018〕25號)精神，結(jié)合應用型院校實際，似可采取以下措施，供有關(guān)部門和管理人員參考。

一、對研究項目實行預立項管理

為解決部分項目不能按時結(jié)項，研究成果質(zhì)量不高等問題，可以實行研究項目預立項管理制度，亦即凡是符合立項條件的申報項目，都進行預立項，申報人在規(guī)定的時間內(nèi)按照技術(shù)路線開展研究，到期提交目標任務書約定的研究成果，通過評審者再下發(fā)正式立項文件，否則不予立項，立項即視為結(jié)項，以解決延期結(jié)項甚至拖延時間太久導致撤項等問題。至于研究過程中涉及的經(jīng)費支出問題，由于校級項目經(jīng)費數(shù)額不大，研究人員都可以做到先行墊付(對于理工科科研經(jīng)費相對較高的科研項目，可以實行財務預借制度，但是預借比例要嚴格限制，一般不應超過經(jīng)費總額的30%)，在研究經(jīng)費撥付以后再集中報賬。

XX學院已經(jīng)對2016年度繼續(xù)教育研究項目和2017年度習近平新時代中國特色社會主義思想研究項目實行了試點，預立項分別為33項(一般項目研究周期為1年，重點項目研究周期為2年)和56項(研究周期為1年)，到期按時提交結(jié)項材料者分別為21項和18項，通過評審并予以立項者分別為19項和11項，其余按不予立項處理。試點效果良好，達到了促使項目主持人掌握時間節(jié)點、提高科研效率的目的。

二、試點經(jīng)費包干使用制度

針對科研經(jīng)費受條條框框束縛太多，科研項目特別是文科科研項目報賬困難等問題，《通知》要求擴大科研人員自主權(quán)，進一步激發(fā)科研人員的積極性，同時對科研經(jīng)費的使用也做出了若干調(diào)整和簡化。這對國家級、省部級等高水平項目來說是必要的，但對于校級項目來說，由于經(jīng)費較少，一般幾千元至一萬元不等，最多的一般不超過兩萬元，應該更進一步簡化程序。如果還規(guī)定進行預算決算，票據(jù)搜集整理，經(jīng)多層審批程序，進行煩瑣的報賬工作，似乎沒有必要。因為說到底，財務項目只有設備費、差旅費、調(diào)研費、勞務費那么幾項，如果實行經(jīng)費包干使用制度，亦即科研人員只要按照規(guī)定完成科研任務并通過嚴格審核，科研經(jīng)費即可一次性發(fā)放，交由科研人員自由支配。如此便可省去煩瑣的程序，節(jié)省大量的時間，把科研人員從繁文縟節(jié)中解放出來，保證他們有充足的時間投入到科研工作中去，既能解決經(jīng)費使用困難問題，又能刪繁就簡，輕裝上陣，減少對科研人員的干擾，提高科研工作效率，從而極大提高科研人員的工作積極性，同時也能極大減輕管理人員、財務人員的工作壓力。另外一個亮點是實行結(jié)余自有，結(jié)余部分權(quán)當目前科研經(jīng)費改革中的獎勵資金歸科研人員作為獎金，可以減少科研過程中一些不必要的資源浪費，少花錢多辦事，進一步提高科研人員的積極性。

當然這樣做并不意味著對科研人員放任自流，只是進行必要的“簡政”，剔除一些多余的程序，必要的管理和服務還是要有的，經(jīng)費的使用范圍也要做出原則性規(guī)定。這是貫徹執(zhí)行《通知》關(guān)于“推進科技領(lǐng)域‘放管服’改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動科研人員積極性”[1]的具體設計，主旨在于充分發(fā)揮“放管服”中“放”的作用。建議有關(guān)院校可以進行試點，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎上適時予以推廣。

三、強化科研項目績效評價

應用型高校校級項目以應用型研究為主，除科研處設立的校級項目外，還有其他職能部門設立的各種項目，如教務處設立的課改、教改研究項目，組織部設立的黨建、統(tǒng)戰(zhàn)研究項目，工會設立的職工、工會研究項目，繼續(xù)教育部門設立的成教項目等等。這些校級項目往往存在著重數(shù)量、輕質(zhì)量的傾向，一些人認為這些項目層次低，“不需要下功夫”，往往敷衍了事，導致研究成果質(zhì)量不高，發(fā)揮不了應有的咨政效用。所以在科研項目管理中要著力推動從重數(shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變，適當壓縮研究項目規(guī)模，相應提高研究難度和經(jīng)費額度，由多而平轉(zhuǎn)向少而精。根據(jù)《通知》精神，結(jié)合校級科研項目管理的實際，也要明確設定科研項目績效目標，“目標導向類項目申報書和任務書要有科學、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結(jié)果指標”[1]，立項評審應審核績效目標與課題指南的相符性，以及可行性、可考核性。

嚴格按照任務書的約定開展績效評價，逐項考核指標完成情況，對績效目標實現(xiàn)程度做出明確結(jié)論，不得“走過場”，應用性研究要突出技術(shù)指標剛性要求，嚴禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等做出數(shù)量限制。按照回避原則和客觀性、公正性原則，提倡以校外同行專家評議為主。目標導向類項目可以在結(jié)項后2～3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關(guān)注成果轉(zhuǎn)化、應用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等。評價主體以有關(guān)單位和企業(yè)為主，要如實客觀開具經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者提請上級有關(guān)部門依法依規(guī)處理。還要一改過去結(jié)項即萬事大吉的舊觀念和舊方法，加強績效評價結(jié)果的實際應用，與后續(xù)的項目支持、表彰獎勵掛鉤，對績效評價優(yōu)秀的，應給予適當傾斜，對于弄虛作假、績效評價不合格的，要采取切實措施予以嚴懲。學校在職稱評定、收入分配等方面，要改革簡單計算科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模的做法，應把科研項目績效評價結(jié)果作為重要的參考指標。