營林項目風險評估初探

丁福安，陶祥云

摘要：隨著林業改革的不斷深入、林區商業性停伐政策的落實和社會經濟的發展，林業新型產業不斷涌現，新增營林項目眾多，但營林項目各環節的風險卻長期不被重視，更沒有針對項目開展風險的評估和防控措施，粗放的營林管理導致很多項目“無疾而終”，浪費了大量的資源，也不利于產業的發展。本文從營林項目風險評估的概念、意義、原則、營林風險、風險分類、評估方法等方面進行了初步闡述，希望能引起相關方對營林風險的關注。

關鍵詞：營林項目風險；風險評估；方法

中圖分類號： F326.2 文獻標識碼： A DOI編號： 10.14025/j.cnki.jlny.2018.20.070

1 營林項目風險評估的概念

營林風險評估是針對營林項目培植、經營、管理、產品銷售等整個產業環節的風險項類進行識別、量化，并確定其對整個項目的潛在危害程度的系統性評價。

2 營林項目風險評估的意義

一是營林項目風險的評估能使從業者對項目的風險有更全面的認識，對一些關鍵性的易發風險防范于未然，才能保證項目目標順利實現；二是進行營林項目風險評估能使相關部門在進行決策時有可靠的數據依據，避免決策失誤造成巨大損失；三是能夠引導相關部門強化制度約束和監督機制、規范管理；四是能為有意愿介入營林項目的外來資金提供可以量化的風險指標；五是能為風險管理提供科學的理賠依據。

3 營林項目風險評估的原則

對于營林項目的風險評估，通常要遵循以下三個原則：一是全面周到的原則。要識別風險的存在，必須要對風險進行全面地考慮，了解風險發生的概率；二是科學計算的原則。風險評估的過程是讓項目所處的環境得到量化核算，因此必須以科學的計算原則來嚴格統計和分析結果；三是綜合考慮的原則。任何一個項目的風險不可能是單方面的，必須從不同性質和類型進行綜合考慮，才能做出正確的決策。

4 營林項目風險評估體系和評估方法

營林項目風險評估包括：風險因素的識別、風險因素的分類、風險體系的構建、風險影響程度的量化、項目風險綜合評價等方面。其核心工作內容是風險影響程度的量化和項目綜合風險的評價。

風險的評估工作本質是對風險影響目標的影響分析。因此，應建立適當的風險評估體系，并選擇適合的評價模型進行核算。

4.1風險因素的識別

4.1.1 自然風險 如自然火災、干旱、霜凍、凍拔、冰雹、雪災、風災、洪澇、病蟲鼠害、地質垮塌、動物啃食。

4.1.2 人為風險 如亂砍濫伐、人為火災、管護、管理不善、產品污染等。

4.1.3 技術風險 品種改良、技術改進、成果推廣，新物種的適應性風險（成活率、結實量、對病蟲害的抗性）、品種的退化（營養繁殖的榛子、蘋果梨等）、變異（組培等）、儲運技術。

4.1.4 生態風險 生態破壞、物種入侵、對動物棲息地的干擾、工程建設造成的景觀破碎化等。

4.1.5 政策風險 政策不穩定性、決策失誤、國有林制度、對私有承包戶的限制、政策的沖突性、不科學性。

4.1.6 市場風險 供求關系失衡、供求信息不對稱、林產品市場認可度、地區消費水平、經濟形勢和政策、深加工企業數量、國際經濟形勢和政策。

4.1.7 環境風險 地區極端氣候、品種適應性、不同生長階段對環境因子的需求等。

4.1.8 國有林業企業和集體林業項目易出現的營林風險

4.1.8.1 營林項目工程指標不能完成的風險 準備工作不充分，如項目方案設計工作滯后、承包合同簽訂緩慢、種苗準備不足、技術培訓和政策宣傳不到位、各環節責任不落實、項目工程進展失衡等都會影響營林總體目標的實現。

4.1.8.2退耕還林營林價值偏低的風險 由于缺乏人才和關鍵技術，退耕還林的模式較為單一，對“三效益”的綜合考慮不足，營林項目質量不高，難以發揮項目的后續效益[2]。

4.1.8.3項目管理不規范帶來的風險 一是國有林業企業營林項目的規章制度不健全，主要體現在管理信息的反饋不夠及時、責任劃分不夠具體、缺乏適當的獎懲制度、缺乏績效考核和評比制度、監督、設計可操作性差、損失后追責難等方面，大大影響營林項目的質量。甚至出現“歲歲植樹不見樹、年年造林不見林”的現象；二是營林項目缺乏詳細的檔案、資料。國有林業企業和集體營林項目，具有經營主體不固定和經營種類多的特點，這就要求營林工程要保留詳細的檔案材料，依據檔案可以在經營主體變動后繼續經營和管理。事實上，我國國有林業企業這方面的工作很不規范，甚至有些國家級的種子園，由于換屆，檔案、資料遺失殆盡，嚴重影響后期的營林管護。

4.2營林項目風險的分類

營林項目的風險評估要從項目實施的過程、風險的來源、風險發生的形態、風險的控制程度、風險損失的性質等方面進行評估。具體來講，對于項目實施過程的評估，要從項目實施前的風險項目，實施中的風險以及項目實施后的風險三個層面進行；對于風險來源的評估，要從自然風險、政策風險、市場風險、經營風險、技術風險、管理風險等幾方面進行評估；風險發生的形態要從靜態風險和動態風險兩方面進行評估；風險控制的程度評估要從可控制風險和不可控制風險兩方面進行；風險損失的性質評估要從純粹風險和投機風險來進行。另外，風險評估還要關注風險的時空變化；各營林項目風險間的關系等。

4.3風險評估體系的構建

4.3.1項目可行性風險紅線 營林項目風險綜合評估結果不能小于項目風險可行性紅線，否則項目將無法順利實施或達到預期目標。風險可行性紅線值作為評估工作的基準點，可以由地區長期從事評估工作的專家確定，也可以結合從業者自身的實踐經驗或參考相同地區類似項目的臨界案例，不斷總結和修正。

4.3.2風險因素影響值 各風險項影響項目目標達成的程度，其發生若無影響或影響程度基本可以忽略，可賦值“0”，若發生一定會導致項目不能順利實施或達到預期目標則賦值“1”。需要注意的是，賦值大小應考慮個人或地區平均管理水平的影響。

4.4風險評估的數學模型

在風險評估基本構架基礎之上，可采用主要風險評定法、兩兩對比法、逐年環比法、模糊數學方法評估營林項目風險。無論是哪種模型，均應考慮各種風險在項目經營的整個時期內的發生概率。

4.4.1主要風險評定法 根據不同地區的項目環境（綜合環境）特點，甄選出幾種主要的風險因素，結合每種風險的發生概率，疊加后與相應風險紅線值對比，若超過紅線值，則預示項目風險過大，無法實施。這種方法可以在較高管理水平下，預測營林項目目標的可達成性，或作為個人從業者，衡量自身準入條件是否滿足營林產業要求的判據，但因忽略了次要風險或小概率風險，準確性相對偏低。

4.4.2兩兩對比法 兩兩對比即把風險按照階段性或整個經營期的發生概率疊加后與各相應風險紅線值對比，若其中一項超過風險紅線，則得出項目不可實施的結論。此種方法簡單、容易理解，但一定程度上會降低項目的可實施性。

4.4.3逐年環比法 對已經培植的營林項目風險管理，通過對每一風險項的逐年變化數據分析，得出整個經營過程中的綜合風險評價結論。此種方法以過去階段性風險評價結論數據為依據，可作為風險項目管理、預防的一部分，但因受地區風險因子變化規律的影響，無規律或不易預測的變化因子過多時無法完成整體的風險評估。

4.4.4模糊數學法 風險評估的風險項眾多，且根據對項目的影響程度可按標度（0～1）量化的特點，決定了其適用于模糊數學分析理論。有些文獻中把風險評估項量化后，列出集合規陣，通過此方法分析綜合結論。因其分析過程自成理論，且冗長復雜，具體可參考相關書籍。

5 結語

營林項目周期長、環境依賴性強、風險因子多、變化規律復雜，風險因子又具有相互影響的特點，且目前對很多因子的量化本身就十分困難，需要借助經濟學、社會學、心理學、栽培學、工程學、管理學等諸多學科的系統性分析。因此，其評估方法仍處于不斷完善的初級階段，需要進一步探索和總結，才能為生產、決策提供較科學的依據。

參考文獻

[1]朱江濤，謝昌仁，蔣勇.林業有害生物預警監測及風險評估[J].林業與生態，2016（01）：32.

[2]曹容寧.營林項目風險評估、決策與防范體系研究[D].南京林業大學，2007.

[3]劉全勝.關于我國營林項目風險管理問題的探討[J].才智，2011（20）：340.

作者簡介：丁福安，本科學歷，高級營林工程師，研究方向：營林管理；陶祥云，碩士，營林工程師，研究方向：營林、林下經濟。