“理解發明”為什么需要有創新經驗

摘要：創新的經驗和感受是我們理解發明的基礎，沒有創新的體驗，就容易錯誤地將想象力理解為創造力，就容易顛倒創新實踐過程中的認識過程，從結果分析產生結果的合理性，忽視創新的邏輯和關系，無法判別創新者的智慧。對于一件發明專利的申請，我們需要根據申請文件記載的內容，確定發明人所設定的任務目標，觀察他是如何實現現有技術之間的以及技術之間的“反應”原理，并對這種“反應”進行推理和分析，把握好發明的認知過程，正向地還原發明人的發明過程，有利于界定發明人的智慧貢獻之所在。

關鍵詞：理解發明；創新經驗；創新感受

一、前言

理解發明有利于完善審查的思維方式和行為模式，指導新審查員培訓的目標和方向。理解發明的三個重點：（1）要解決的技術問題；（2）解決這個技術問題的技術方案；（3）技術方案帶來的技術效果。再由這三個重點出發，理解發明需要具備的一些認識：（1）理解發明需要有創新經驗；（2）理解發明的目標；（3）理解發明的步驟；（4）理解發明的方法；（5）審查工作對發明的要求。

在這五個認識中，首先，理解發明需要有共同的語言。如果沒有共同的語言，就很難換位思考和理解。其次，創新感受是理解發明的語言和橋梁，它消除了審查員與創新者之間的溝通障礙，實現彼此平等對話和共鳴。最后，創新體驗對審查起著深刻的影響。沒有創新的體驗，就容易錯誤地將想象力理解為創造力，就容易顛倒創新實踐過程中的認識過程，從結果去分析產生結果的合理性，忽視創新的邏輯和關系，從而無法判別創新者的智慧。

創新的經驗和感受是理解發明的基礎，在有了創新的經驗和感受之后，還需要體會理解的方式、效果和意義。

二、理解的方式：換位思考

在認識過程中，除了要受到既定的自然條件、社會條件以及認識工具和手段等客觀因素的制約之外，同時還要受到自身的經驗閱歷、知識背景和思維能力等主觀因素的影響，因而在認識上總是難免要帶有一定程度的主觀性和片面性[1]。此外，申請人表達能力以及語言文字自身的局限性也進一步阻礙了審查員準確、充分、客觀地理解技術方案和界定智慧貢獻。

換位思考正是以轉變認識的立場或方位的方式，來突破在認識上束縛的各種條件，以達到客觀、全面認識的一種思維形式。

三、理解的效果：產生共鳴

日本藝術評論學家廚川白村說：“讀者和作家的心境帖然無間的地方，有著生命的共鳴共感的時候，于是藝術鑒賞即成立”[2]。從某種意義上甚至可以說，沒有共鳴的出現，就不能說進入了真正的鑒賞境界。當審查員對申請文件的理解到達一定的強烈和專注的程度，且與發明人達到高度一致時，就會產生共鳴。

當進入理解發明的過程時，如果審查員的經驗閱歷、知識背景和思維能力等與發明人越是接近，則越是易于產生共鳴。相反，如果與發明人的邏輯思維過程越是不同質，則越難發生共鳴。如果對于所有審查過的案件，一直缺乏這種興奮的感受，確實值得反思一下。

四、理解的意義：界定智慧

創造力不是想象力，想象力與創造力之間差的就是技術解決方案。二者都認識到問題的存在，但是想象力卻無法準確地界定要解決的技術問題，因而無法形成合理的解決問題的策略。同時，想象力沒有對新異的觀點進行分析推理和批判性地評價，因而無法保證創造性產品的科學合理性[3]。

對于一件發明專利的申請，需要根據申請文件記載的內容，確定發明人所設定的任務目標，觀察他是如何實現現有技術之間的關聯以及技術之間的“反應”原理，并對這種“反應”進行推理和分析，辯證地去看待和評價。

五、案例分析

下面針對一篇發明名稱為“外帶設備處理方法”的專利申請具體談談如何利用創新經驗和感受去理解專利文獻的內容。

5.1換位思考

基于背景技術中所介紹的技術問題，申請人首先了解到現有的解決方案中包括行政手段以及非行政手段。而行政手段不管怎么嚴格，一旦脫離行政管轄范圍，都無法避免外帶文檔在缺乏監控的環境下被合法或者非法地閱讀和傳播。因此，需要訴諸于非行政手段，即技術手段。

若要最大程度上確保外帶文檔的安全性，則需要考慮兩個方面，首先是訪問用戶的合法性，其次是一旦文檔內容被非法訪問或者泄密能夠及時查明原因，追究責任，完善機制。因此，用戶認證或日志技術就成為申請人優先考慮的解決方案。常見的用戶認證和日志技術包括：

方案1：外帶時對文檔進行加密，或者加密文檔存放在文檔服務器上，將加密文檔轉換為URL發送給接收方，接收方用IE瀏覽器打開URL，獲取安全證書，在相應權限下操作文檔。

方案2：當外帶秘密文檔在使用時，通過網絡監控對文檔的使用，記錄對該文檔的操作并上傳日志。

用戶認證或日志技術本身就屬于認知中的自然客體。當與申請人在技術層面有此類共識之后，就很容易接近申請人對于自然客體的把握能力。

5.2產生共鳴

方案1是從用戶訪問權限控制的角度進行處理，但這種手段在避免非法用戶訪問文檔的同時也會給合法用戶的訪問帶來諸多不便，比如需要配套解密軟件，或者極度依賴于網絡技術。此外，一旦文檔內容泄密依然無法記錄和追蹤整個操作過程。方案2僅解決了方案1“文檔內容泄密依然無法記錄和追蹤整個操作過程”的問題，依然有待進一步完善。

本申請的技術方案包括在外帶設備中安裝瀏覽工具，其中瀏覽工具放置在外帶設備的只讀區域，防止破解和篡改。可以實現對加密文件的解密以及記錄瀏覽工具的登入、登出、各種操作過程等信息，同時還可以在有網絡的狀態下及時向服務器同步日志信息。本申請的關鍵環節在于引入新的組件即瀏覽工具，同時在瀏覽工具中集成解密、日志以及同步的功能。新的組件辯證地考慮了現有技術手段優勢和不足之處，融入到現有技術系統中之后形成一種更有解決力的手段。

5.3界定智慧

本申請的核心任務是增強外帶文件的安全性。可以分解為兩個小目標：（1）用戶訪問權限控制；（2）日志記錄。第一個小目標的完成需要借鑒加密和認證技術；第二個小目標需要借鑒日志技術。本申請充分認識認證和日志技術的優勢和不足，將兩種技術集成在一起，形成具有瀏覽工具，即瀏覽工具能夠同時實現第（1）和（2）小目標。

在完成最初小目標的同時，申請人辯證地思考新技術是否存在其他缺陷，而并不是止步于此。實際上，申請人在現有的技術系統中引入了瀏覽工具之后，瀏覽工具雖然可以實現對加密文件的解密以及記錄瀏覽工具的登入、登出、各種操作過程等信息，但也出現了新的技術問題，即日志的同步更新問題以及瀏覽工具本身的安全性問題。申請人通過不斷反思及探索，對現有方案進行了進一步的優化，即通過引入同步技術以及只讀技術，進一步解決了新的問題，推動著現有技術朝著更加完善的方向發展。

六、結論

作為新時期的審查員，審查能力要想達到世界先進水平，不僅需要吃透培訓課程上的內容，更需要自己發揮主觀能動性，培養創新經驗和感受，強化理解發明的方式、效果和意義，積極主動地去學習和吸收優秀的審查文化和經驗，從理論和實踐兩方面來提升審查修養和覺悟。

參考文獻：

[1] 高立勝等.換位思考：一種重要的思維方式[J].哲學研究，1994（1）：29-34.

[2] 何西來. 論鑒賞共鳴[J].中國文學研究，1996（4）：3-15.

[3] 武欣等.創造力研究的新進展[J].北京師范大學學報（社會科學版），1997（1）：13-18.

[4] 王菲菲等.我國元認知理論與實踐研究綜述[J].高教研究與實踐，2012，3（31）：7-13.

作者簡介：

彭蘇，碩士，審查員，國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心。