廣東省通信設備制造業專利密度以及對 國民經濟的貢獻研究

吳欣

摘要：近年來，基于專利密度的專利密集型產業研究越來越成為熱門概念。而專利密度的高低也直接或間接的決定了某個產業在某個區域的發展中所占據的地位和比重。本文首先梳理了現有專利密度計算方法，比較其不同的適用場景，并之后從廣東省支柱型產業之一通信設備制造業著手，對發明專利、實用新型專利、發明申請三種不同類型的專利數據進行檢索和分析，摸清該產業在全省各區域的專利密度分布情況，進而對產業涉及的主要城市的國民經濟指標進行統計比較，計算得出通信設備制造業對區域生產總值（GDP）和就業等指標的貢獻率，并基于專利密度數據和國民經濟貢獻數據對二者的相關程度進行初步地定性分析。最后在總結以上研究的基礎上對廣東省通信設備制造業今后的發展方向和策略給出有針對性的建議

關鍵詞：通信設備制造業；專利密度；國民經濟貢獻率；時空分布

1.引言

隨著知識經濟和經濟全球化的深入發展，知識產權日益成為國家發展的戰略性資源和國際競爭力的核心要素。在上世紀80年代，美國和日本等發達國家就通過制定科技創新政策，指導企業發揮知識產權（尤其是專利）的優勢作用，極大地推動了國家技術的進步和經濟的增長。我國知識產權事業雖然起步較晚，但是發展迅猛，短短三十年時間走過了西方國家數百年的道路。我國政府對知識產權事業的重視程度也日趨提高。

對于知識產權密集型產業與經濟和就業關系，美國、歐盟已經率先進行了全面研究，并相續發布了專題報告。2012年3月，美國商務部和經濟和統計管理局、美國專利商標局共同撰寫和發布了名為《Intellectual Property and the U.S. Economy：Industries in Focus（知識產權和美國經濟：聚焦產業）》的分析報告（以下簡稱“美國報告”），報告中將知識產權密集型產業分為專利密集型、商標密集型和版權密集型產業，從這三個方面分析了知識產權密集型產業。2013年9月，歐洲專利局（EPO）和歐盟內部市場協調局（OHIM）聯合發布了專題研究報告《Intellectual Property Rights Intensive Industries：Contribution to Economic Perf，mance and Employment in the European Union（知識產權密集型產業對歐盟經濟及就業的貢獻）》。廣東省知識產權局組織開展了中文版翻譯工作，目前《知識產權密集型產業對歐盟經濟及就業的貢獻》中文版已經正式出版。上述兩份報告均顯示，知識產權密集型產業已經成為美歐的國民經濟支柱，構成其核心競爭力及重大國家利益。

上述報告在國內知識產權界引發了強烈反響，多名專家學者撰文對報告的主要內容進行了介紹和解讀，對我國開展相關研究的可行性進行分析。

同濟大學姜南、單曉光[1]對上述美國報告的內容進行了概述，介紹了美國報告中的主要結論，并對報告的意義進行了簡要評價；中國人民大學經濟學院顧海兵[2]、江蘇大學趙喜倉、劉丹[3]主要介紹了上述美國報告中對專利密集型、商標密集型和版權密集型行業的判斷標準，并基于上述方法所采用數據類型分析在我國開展相關研究的可行性，認為我國相關專利和經濟數據同樣能夠獲取，可以借鑒美國商務部的方法開展相關研究。

姜南、單曉光[4]等著《知識產權密集型產業對中國經濟的貢獻研究》研究了中國知識產權密集型產業的構建方法，對2008-2011年逐年的產業專利密度進行了計算和排序，對中國知識產權密集型產業進行認定，并分析其總體上對國民經濟的貢獻情況，并與美、歐進行了對比。國家知識產權局規劃發展司李鳳新[5]等采取與上述美國報告相同的判斷標準，對中國產業專利密集度進行統計排序，確定高專利密集度產業，并對高專利密集度產業與就業貢獻、國內生產總值、固定資產投資、勞動者報酬等多項指標之間的關系進行了分析。上述報告認為我國專利密集型產業主要包括醫藥制造業、專用設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業、通用設備制造業等，這些專利密集型產業對中國GDP的貢獻率在10%左右。國家知識產權局知識產權發展研究中心孫瑋、孫全亮、陳燕[6]研究了地區專利密度的內涵和測度方法，并從時間分布特征和空間分布特征兩方面對東北地區的專利密度進行了分析。報告認為在東北地區專利資源配置不均衡，對東北經濟發展的影響力后勁不足。

然而，目前此類研究的數量仍然相對較少，主要針對專利密集型產業的總體情況，在時間、空間和產業等不同維度均存在進一步研究的空間。

2.專利密度的計算方法

專利密度或專利密集度是用于衡量專利產出效率的指標，在目前國內外的相關研究中得到了普遍的使用，但是對于專利密度的含義及計算方法仍未形成統一標準或權威界定，而是依據不同研究對象的特點、研究重點和研究目的的不同而進行定義。在本章中將對國內外對專利密度的計算方法進行整理，并確定本課題中的“專利密度”含義及其計算方法

2.1行業專利密度計算方法概述

在現有關于專利密集型行業的研究中存在兩種思路，一種思路是設定評價專利密集程度的多級指標，符合一定標準即認定為專利密集型行業，例如選擇將有效專利數量作為專利資源的衡量指標，最終產出成果方面，產業增長主要采用主營業務收入來衡量，就業崗位數則采用產業從業人員數進行衡量，選擇突變級數法將上述兩個分項指標統一到新的框架下進行綜合評價。復旦大學管理學院許強博士在他的研究中就設計了4級25個指標來評價知識密集型產業，1級指標2個，分別為產業投入指標和產業產出指標；2級指標4個，分別為人力資源投入指標、R&D投入指標、產業產出絕對指標和產業產出相對指標；3級指標10個；4 級指標11個。這種研究思路中并不存在明確的專利密度計算的步驟。

另外一種研究思路更為常見，是對專利密度進行定義和計算，根據計算結果進行排序或者與平均專利密度進行比較來確定專利密集型產業。其中使用的計算方法通常是將專利數據除以產業或地區相關的其它數據，其比值即為專利密度，至于專利數據和產業或地區相關數據類型選擇則根據不同的研究目的有所差異。例如在美國報告中，專利密度是2004-2008年5年間總的專利數量與同期平均從業人員數的比值；在歐洲報告中，專利密度被定義為專利的總量除以該產業從業人數，表示為每1000個從業人員的專利數；Vichyanond[7]則指出要看清專利如何影響產業，應考慮每個產業對專利保護的依賴性，他所定義的專利密度的公式為產業中專利被引用的次數之和除以產業的平均產值；此外，現有研究中還有通過專利數據與行業主營業務成本、主營業務收入、R&D研發投入、行業總產值、總資產數等要素的比值來衡量專利密度的多種方式。而專利數據類型的選擇在現有研究中包括一定時期內專利授權數量、一定時期內專利申請并得到授權的數量、年度專利申請數量、年度專利授權數量、一定時期內專利存量等。

2.2本文專利密度計算方法

本文選用專利參數與行業或地區參數的比值作為專利密度。在表征專利活動的參數方面，可以從申請量、授權量、有效專利量、專利類型、年限等不同方面來進行選擇。由于在本課題研究中涉及逐年數據的比較，有效專利數量作為存量數據，并不能較直觀地體現出專利產出的活躍程度和變化趨勢，而專利申請量和授權量可以分別用于體現當年度的專利申請活動情況和專利權獲取情況，因此選擇專利申請量和專利授權量兩個方面作為專利數據。當按照年度分析的時候，專利授權量的選擇存在兩種情況，一是當年度專利授權量，一是當年度專利申請并最終獲得授權的數量。雖然后者的數據與當年度的專利活動關系更為密切，但是由于專利申請后通常十八個月之后公開，且等待進入審查階段和審查過程中都需要較長時間，導致距離研究日期越近，在審狀態的專利申請越多，授權數據的誤差越大，從而可能無法得出有意義的結論，因此確定以當年度專利授權量作為專利授權數據，可以較好地體現專利權密度的變化情況。

我國專利類型包括發明、實用新型和外觀設計。發明是對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案，實用新型是對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適用實用的新的技術方案，外觀設計是對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。其中外觀設計主要針對工業設計方面，發明和實用新型與技術創新的關聯較為密切，且由于發明和實用新型在審查機制和保護期限上的差異，一定程度上可以體現創新高度的差異，因此有必要分別對發明和實用新型的專利密度進行計算。由于實用新型專利申請不經過實質審查，因此實用新型專利申請量與授權量差別不大，僅針對實用新型專利授權量進行統計。

從業人數是體現產業總體規模最易取得，且最具有一般意義的指標，是最能體現行業整體規模、人員參與度和社會影響力的參數，也是衡量各行各業狀況最科學合理的數值。無論是在我國政府文件關于知識產權戰略實施的目標描述中，還是美國、歐洲的研究報告中，均采用以1000人為單位的從業人數作為行業指標，因此本課題也將采用千人為單位的從業人數來計算密度。

專利數據包括發明專利申請量、發明專利授權量、實用新型專利授權量三種類型，相應地得到發明專利申請密度、發明專利密度、實用新型專利密度三種專利密度數據。

3.廣東省通信設備制造業專利密度情況

根據《國民經濟行業分類（GB/T 4754-2011）》，共分為二十個門類，通信設備制造業屬于C制造業。制造業進一步分為編號13-43共31個大類，每個大類下又細分為多個中類和小類。其中編號39為計算機、通信和其他電子設備制造業。在《統計年鑒》中，有數據統計的工業行業最小分類為大類，對于中類和小類沒有更加細化的統計數據；在技術和產業活動中，計算機、通信和其他電子設備制造業存在大量交叉和高度重合；在專利分類體系中，計算機、通信和廣播電視、雷達等IPC分類也互相交疊，綜上，無論是從經濟統計數據、產業經營現狀或是專利分類等視角看，通信設備制造業與相關的計算機、廣播電視等制造業均難以清楚地區分開來，因此本課題中所述“通信設備制造業”的范圍對應于國民經濟行業分類中的大類“39 計算機、通信和其他電子設備制造業”。

平均專利密度和申請量密度

3.1廣東省通信設備制造業專利密度概況

國家知識產權局規劃發展司李鳳新[8]等發表的中國產業專利密集度分析報告中對2008年-2012年專利數據的統計顯示，廣東省的發明專利密集度（47.10件/萬人）遙遙領先于全國平均水平（13.51件/萬人），位于全國31個省、直轄市、自治區之首。而從產業的維度來看，在全國201個中類行業中，共有56個行業的發明專利密度高于平均水平（13.99件/萬人），通信設備制造業位列第2位（268.53件/萬人），穩居高專利密集度產業之列（該報告中專利密集度計算公式為5年專利授權量總和除以平均從業人數）。

依據2010-2014年廣東省的專利申請和授權量數據以及行業從業人數數據分別計算得出了2010-2014五年中廣東省全行業和通信設備制造業的發明專利密度、實用新型專利密度和發明申請量密度，具體參見圖3-1-圖3-4所示。

圖3-4 廣東省全行業與通信設備制造業逐年發明申請密度對比

從全行業與通信設備制造業的專利密度和申請密度的對比來看，廣東省內通信設備制造業的發明專利密度和申請密度均遠高于全行業的平均水平，并在近5年來均保持在一個較高的水平，體現出省內通信設備制造業擁有較高的創新能力，伴隨著通信相關產業的飛速發展，省內的一些大型高科技通信企業（例如華為、中興等）近年來持續不斷的加大對研發和創新的投入，從而拉動了整個行業的創新產出水平，使得在創新產出上明顯高于其他行業，尤其在發明專利密度這一指標上體現最為明顯。發明專利密度和發明專利申請密度在5年內呈現出上下波動的情況，一定程度上體現了廣東省作為長期以來的發明專利大省已不再單純追求數量的提高，而更加注重產業轉型升級過程中專利質量的提升。

從圖3-1和圖3-3中可以看出，通信制造行業的實用新型專利密度低于全行業平均水平，而且2013年后有進一步下降趨勢。與發明專利相比，由于實用新型的授權無需經過實質審查程序，因此實用新型專利的創新性高度相對較低，對于技術更新較快、研發投入較大的通信設備制造業而言，保護期限更長、權利更穩定的發明專利是首選的保護手段。這從側面也表明通信設備制造業的創新水平較高、專利質量較好。

總體而言，綜合考慮通信制造業的特點和省內優勢企業的拉動效應，廣東省通信制造業整體表現出較高的創新水平和能力。

3.2廣東省通信設備制造業專利密度區域分布情況

本節將針對廣東省各地區的通信設備制造業專利密度情況做出進一步分析。

近年來，廣東省區域經濟保持穩定增長，產業結構繼續升級，產業分工不斷深化，經濟發展內生動力繼續增強，居民收入水平持續提高，社會建設穩步提升，生態環境持續優化。但是，由于長期以來粵東西北經濟社會發展上與珠三角地區長期存在較大落差，區域發展很不均衡，廣東各市地區發展差異系數仍居高不下，經測算，光是2013年廣東地區發展差異系數就高達0.698，而蘇、魯、浙地區的發展差異系數分別只有0.413、0.452和0.263，均遠低于廣東，廣東區域不協調問題十分突出。

參考圖3-5至圖3-7中所示的2010年-2014年間，廣東省各市地區的發明專利密度、實用新型專利密度和發明申請量的密度分布情況（注：梅州、湛江、肇慶、潮州和揭陽等地區通信設備制造業專利申請量極少，且缺乏產業就業人數的官方正式統計，因此對其專利密度的計算缺乏實際意義，在此表中不作考慮）。

從專利的申請量密度和授權專利密度值來看，珠三角地區和粵東西北地區的專利密度存在較大的落差，將上述圖表中的地級市根據專利密度發展情況可以分為三個梯隊：

第一梯隊為上游，包括省會廣州和經濟特區深圳。這兩個城市不管是從專利的申請量還是授權量都遙遙領先與其他城市的數據，這與其全國一線城市的經濟發展地位、創新型產業機構的調整速度和注重知識產權保護的相關政策等方面的優勢是分不開的。從數據上可以看出，深圳在通信設備制造業發明專利申請量密度和授權專利密度這兩個方面的表現遠超包括廣州在內的其他城市，例如發明申請量密度高達8.483/千人，分別是廣州該數據的2倍和其它城市的4倍以上，且發明專利密度也達到4.8/千人，與其它城市的差距更大，這體現了深圳作為“國家知識產權示范城市”在知識產權，尤其是通信設備制造業的知識產權保護方面所取得的優異成績。一大批創新型企業（例如華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司、騰訊科技有限公司等）的迅猛發展，也為深圳這座創新型城市帶來了巨大的活力和行業生機。

第二梯隊為中游，包括一些正在逐步發展起來的二線城市，例如中山、東莞、珠海、佛山、惠州等。這些二/三線城市在近些年對于通信設備制造業的投入和發展取得了讓人矚目的成績，同時也在專利申請量密度和授權專利密度上取得了一定的突破。而隨著智能手機和相關通信設備需求的增長，在這些城市中涌現出了一批電子/通信設備類的企業，例如廣東歐珀移動通信有限公司、廣東步步高電子工業有限公司等，其在知識產權方面的投入也在與日俱增。

第三梯隊為下游，包括汕尾、茂名、河源、江門、陽江、湛江、揭陽、云浮等經濟發展水平低于全省平均水平的城市。其中有的城市經濟發展空間狹小，區域發展極為不平衡，制造業技術水平偏低，缺少高新技術企業發展的產業環境，總體工業產值和人均GDP長期低于全省平均水平，導致該地區的知識產權發展也極為緩慢，專利申請量也一直處于非常低的水平線上，有的城市在產業布局方面則另有其它產業作為發展的重心，導致通信設備制造業相關企業和從業人員較少，例如汕頭、汕尾通信設備制造業專利申請量僅100多件，其它城市的通信設備制造業發明專利申請量僅有幾十件，有的城市授權數量甚至長期為零。

基于通信設備制造業的特點，實用新型專利密度將不作為分析的重點，是否屬于專利密集型產業的認定將依據發明專利密度和發明專利申請密度做出。上述第三梯隊的城市專利申請量過少，不具備統計的意義，也將不考察其區域內專利密集型產業的認定。根據以上設定條件，結合圖3-5和3-7，本區域內通信設備制造業屬于專利密集型產業的城市為深圳、廣州、惠州、佛山。

4.廣東省通信設備制造業國民經濟貢獻率分析

4.1廣東省通信設備制造業國民經濟貢獻率

國民經濟是指一個現代國家范圍內各生產部門、流通部門和其他經濟部門所構成的互相聯系的總體。衡量國民經濟的指標非常多，在《美國報告》和《歐洲報告》中，則從GDP、就業崗位、進出口等角度衡量了知識產權密集型產業對國民經濟的影響。

對于通信設備制造業而言，其GDP反映為工業增加值指標。工業增加值是指工業企業在報告期內以貨幣形式表現的工業生產活動的最終成果；是工業企業全部生產活動的總成果扣除了在生產過程中消耗或轉移的物質產品和勞務價值后的余額；是工業企業生產過程中新增加的價值。增加值是國民經濟核算的一項基礎指標，也對應于“生產法”核算的GDP，各部門增加值之和即是國內生產總值。

與就業崗位對應的統計指標為從業人員數或就業人員數。從業人員指從事一定的社會勞動并取得勞動報酬或經營收入的各類人員。包括各類單位在崗職工、再就業的離退休人員、聘用的外籍人員和港、澳、臺方人員、領取補貼的兼職人員、直接支付工資的勞務工以及個體從業人員、農村從業人員和非正規就業人員等。該指標可以體現產業的人員規模和就業情況。

此外，勞動生產率也是體現社會生產力的發展水平的指標，勞動生產率的高低主要取決于生產中的各種經濟和技術因素，主要有：勞動者的平均熟練程度、科學技術的發展程度、科學技術在生產過程中的運用廣泛程度、生產過程的組織和管理、生產資料的規模和效能等。

在GDP增量方面，2011年通信設備制造業GDP與2010年相比略有下降，導致該年份GDP增長貢獻率為-1.45%，之后年份均對GDP增長做出顯著貢獻，2012和2013年都在16%以上。

4.2廣東省通信設備制造業勞動就業貢獻率

廣東省通信設備制造業對區域勞動就業情況的貢獻將通過就業貢獻率和勞動生產率兩個方面來體現：

就業貢獻率=某產業就業人數/社會總就業人數（選擇年末從業人員數作為就業人數數據）；

勞動生產率=GDP或工業增加值/就業人數

需要說明的是，勞動生產率應當是勞動產出與勞動投入的比值，而勞動投入是由其外延邊界總就業，與其內涵邊界人均工作時間決定，由于并沒有足夠完備的關于勞動投入內涵邊界的調查數據，通常，采用勞動投入的外延邊界就業人數直接來替代勞動投入本身。目前我國的全員勞動生產率就是將工業企業的工業增加值除以同一時期全部從業人員的平均人數來計算的。

通信設備制造業勞動生產率遠遠高于社會平均勞動生產率，但略低于規模以上工業勞動生產率；各項勞動生產率在5年期間基本保持逐年提升的態勢。

5.結論和政策建議

（1）通信設備制造業屬于廣東省專利密集型行業，創新水平較高且對省內國民經濟做出較大貢獻。廣東省通信設備制造業發明專利密度為1.85件/千人，發明專利申請密度為3.67件/千人，分別達到平均發明專利密度的5.8倍和平均發明專利申請密度的4倍，在省內屬于專利高度密集的產業。對比2014年我國每千人發明專利擁有量0.49件和國家“十三五”規劃中提出的2020年每萬人發明專利擁有量12件的目標，廣東省通信設備制造業在保持全國領先的發明專利申請數量的基礎上也已遠遠超過了上述專利密度數據。在國民經濟貢獻方面，廣東省通信設備制造業能夠長期且穩定地提供近9%的GDP貢獻率和20%的規模以上工業GDP貢獻率，就業貢獻率也保持在5.5%。雖然沒有與其它產業國民經濟貢獻率橫向比較的數據，但是從產業分類的角度，與通信設備制造業同層級的國民經濟行業分類共有96個大類，在制造業門類中也有31個大類，通信設備制造業上述國民經濟貢獻數據的較大比重體現了其在總體產業中所占據的重要地位，可以說是廣東省國民經濟的支柱型產業之一。

（2）廣東省通信設備制造業專利密度以及國民經濟貢獻率的區域分布呈現高度集聚特點，與省內產業布局相契合。雖然通信設備制造業屬于廣東省專利密集型產業，但是該產業主要的專利活動都來源于珠三角的廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山等七個城市，其余十四個城市的通信設備制造業五年期間總的專利申請量都沒有超過150件。在上述珠三角的七個城市中，總申請量超過千件的也僅有廣州、深圳、惠州、東莞四個城市；區域內通信設備制造業屬于專利密集型行業的城市則僅有廣州、深圳、佛山、惠州四個城市，東莞市通信設備制造業發明專利申請密度則與全行業密度水平基本持平。對于大部分城市，通信設備制造業專利密度與全行業平均專利密度的相對關系在5年期間也基本保持不變，即通信設備制造業是否屬于區域內專利密集型產業的定位在逐年考量時的結論都是相同的。

（3）根據以上分析內容和結論，提出以下建議：

進一步完善技術創新鼓勵政策，分區域、分行業、分層次引導。專利投入是一項戰略性投入，它不像產品開發那樣可以較快的、在一、兩年時間內就看到其效果，它需要一個長期的、持續不斷地積累過程，因此鼓勵創新的政策需要在較長時間內保持基本的穩定，同時也需要根據產業變化情況適時調整；

加強區域間多邊合作，實現創新資源共享。除了按照廣東省發展規劃的區域布局開展城市間合作之外，根據具體產業的差異情況和實際需求開展與其他城市之間的合作對于產業發展和技術提升也具有重要價值；

通過產業轉移實現優勢區域階梯式輻射，帶動落后地區發展。在區域一體化的過程中，產業轉移對于優化區域產業結構，調整區域間產業關系，減小區域間發展的不協調，提升整體經濟效率發揮了巨大作用。

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