EPC項目啟動需要關注的八件事

文｜宋志宏

EPC模式強調和充分發揮設計在整個工程建設過程中的主導作用；有效克服設計、采購、施工相互制約和相互脫節的矛盾，有利于設計、采購、施工各階段工作的合理銜接。

EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。通常公司在總價合同條件下，對其所承包工程的質量、安全、費用和進度進行負責。

在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設計工作，而且可能包括整個建設工程內容的總體策劃以及整個建設工程實施組織管理的策劃和具體工作；Procurement也不是一般意義上的建筑設備材料采購，而更多的是指專業設備、材料的采購；Construction應譯為“建設”，其內容包括施工、安裝、試測、技術培訓等。

近年來，我國發展進入新常態，建筑業處于尋求改革突破的關鍵時期，國家進一步推進工程總承包模式。2016年6月，住房和城鄉建設部發布《關于進一步推進工程總承包發展的若干意見》，提出優先采用工程總承包模式，加強工程總承包人才隊伍建設。工程總承包企業要高度重視工程總承包的項目經理及從事項目控制、設計管理、采購管理、施工管理、合同管理、質量安全管理和風險管理等方面的人才培養。

2017年2月24日，國務院辦公廳印發國辦發〔2017〕19號文《關于促進建筑業持續健康發展的意見》，《意見》規定，要求加快推行工程總承包，按照總承包負總責的原則，落實工程總承包單位在工程質量安全、進度控制、成本管理等方面的責任。

然而對于很多行業從業人員而言，初次接觸EPC項目一時之間往往無從下手，把握不住關鍵點，倍感困惑。本文從實踐出發，梳理出了項目啟動階段的第一時間內要做的8件事：第一，調查研究；第二，擬定項目總進度計劃；第三，召開項目開工會議；第四，簽訂項目管理目標責任書；第五，編制項目的總體實施計劃；第六，確定最終版的初步設計文件；第七，第一標段的設備采購；第八，第一時間進行第一標段土建工程的施工圖設計。

一、調查研究

調查有五個方面：一是調查現場場地狀況，即工程總承包項目的現場場地狀況，要結合項目的總平面布置，調查主要建筑物坐落區域的地形、地貌、地質情況，淺層地下水的埋深情況，原有地下及地面設施情況等，要把這些東西都摸清楚，為優化設計和基礎工程施工提供依據。調研所在地的周邊情況，如道路、空置場地、限制區域等等，為施工總平面布置提供依據。

二是項目所在地的經濟環境狀況。所謂的經濟環境狀況包括當地的勞動力價格情況，當地的材料供應能力和價格，當地材料供應的壟斷程度，當地的施工能力等等。通過調查為分包和自行采購提供依據。如果在總包項目上面安排一部分的采購量由自己來做，就必須要把當地的情況搞清楚。

三是業主管理狀態。總承包的合同甲方是一種什么樣的常態管理，對工程總承包又有一種什么樣的機制進行銜接，要搜集業主的項目管理制度，接觸本項目的監理單位，到準備進場之前，業主原則上應該把監理單位落實好；所以監理單位的領導、項目部的同事應該先期接觸。之后是當地的人才檢驗與試驗單位，這兩個部門在項目的建設過程當中與我們的具體工作將產生直接聯系。所以一定要把政府設置的機構情況摸清楚，并建立起初步聯系，后期建立正常的業務關聯。目的是為擬定項目管理協調程序提供依據。

四是社會安保狀況、安全消防等。了解當地的治安、急救、消防、醫療、交通等情況，為安全應急預案提供依據。

五是當地政府的專項管理狀況。即特種設備、消防環保、職業健康、活動安全等幾個部門。需要先期與這些機構建立聯系，互留聯絡通訊等信息，一旦有情況，可以馬上溝通。

項目部的主要負責人也就是項目經理是調查報告的主筆人。執行人是項目部的主要成員，也就是各個崗位經理。報告最終提交給工程管理部。這個報告也是在形成前期計劃的過程當中一個非常重要的信息來源。

二、擬定項目總進度計劃

總進度計劃要根據項目的構成情況和實施條件的調查結果，商定并明確時間節點。在編制總進度計劃的過程中，這些時間節點非常重要，也就是后面所說的里程碑。

首先，第一個開工的單位工程或者是分部工程。工程總承包項目合同簽署之后，在龐大的單項工程體系內，選擇哪一個單位工程，甚至是分項工程作為第一個開工的內容，也是在一系列條件的基礎上決定的。

其次，第二家施工單位的進場時間。第一個開工單位工程確定之后，第一家施工單位需要進駐現場，在此時間節點上，需要確定第二家施工單位的進場時間，要有主次安排，做好銜接。同時，主要土建單位工程的封頂時間，以及封頂前需要與土建交叉施工的局部安裝需要確定。比如鋼結構的網架屋頂，這是土建和安裝之間的銜接；各個樓層或者是主要樓層的吊裝也要跟土建緊密銜接；第一批設備的到貨時間、安裝工程的交接時間、單機調試的時間等，都是需要擬定項目總進度計劃時要考慮的關鍵時間節點。此外，一些配合性的工作也有時間節點要求，比如設備采購的標段劃分和招標時段，施工分包的標段劃分和招標時段，還有進入到試運行期間的培訓等。

結合上述內容，可以確定項目重要的里程碑，其中包括開工、竣工試驗、專項工程驗收、合同項目驗收等。

三、召開項目開工會議

項目開工會議明確規定是內部會議，針對的是與這個項目相關聯的內部機構的工作人員，即工程公司的設計部門、采購部門和財務部門等，在項目形成的資料體系中，項目開工會議是一個重要的表現形式。

會議應該由項目經理在任務范圍基本明確、項目計劃已擬定并經批準后主持召開。參會者應該由工程管理部、采購造價部、設計管理部的主要負責人組成。會議主要研究以下內容：

一是項目經理做開工報告。闡述項目目的、任務、目標、原則和實施計劃，進行開工動員。報告的內容包括項目的計劃、項目初期工作的進度計劃、項目工程的統一規定、項目的工作動員等。

二是要明確設計責任、設計進度，全面部署并開展設計。這個設計原則上是施工圖設計，因為工程總承包的競標已初步設計，為工程總承包招標基本的設計依據。也就是說工程總承包是完成了初步設計的，后面的設計就是施工圖設計。所以這個開工會議實際上更大程度是部署施工圖設計工作。

三是討論和確定其他相關的意外事情。成果的表現形式是一個項目開工會議的紀要。開會過程中，執行人是項目經理，責任人是工程管理部經理，最后的監管人是公司總經理。

四、簽訂項目管理目標責任書

公司總部是利潤主體，而成本管理的主體是項目部，所以一定要把成本管理或者成本控制的相關指標通過項目管理目標責任書明確界定。責任書的制定過程是先制定一個目標責任書的草案，然后再進行意見交換，最后形成目標責任書。

具體的實施目標，第一是項目利潤，利潤目標不是項目部能夠自主決定的，利潤目標由公司確定，也就是在投標的過程當中，這個項目能掙多少錢或者準備掙多少錢，是由公司通過投標策略來決定。所以利潤目標為項目公司的主要考核的指標。

第二是項目成本，成本指標非常具體。一是現場管理費。即駐扎在現場的工作人員的基本花費。二是設計、優化和變更費。作為工程總承包單位，設計變更是要抓好的一項工作。設計變更的形式有很多，業主變更就是甲方變更，供方變更就是合作方變更，不同的變更有不同的處理方式。原則上只要產生了變更，都有可能增加項目成本。當然有的變更發現的早、調整的早，可能前期沒有花錢就改過來了；但是也有很多工程，發現問題需要修改，導致之前的施工工作都要推倒重來，增加了項目成本。因此，對于由錯漏碰缺而發生變更的費用要有數額控制，這也是自我約束非常重要的一個環節。三是出版費、折舊費等。四是設計成本。設計是工程總承包的一項重要工作，而之所以能搞工程總承包，是因為掌握了設計的先機或者有設計資源，所以設計本身所花費的成本也是項目考核內容之一。

第三是項目工期中期要根據合同來定，完全吻合合同的要求。第四是項目的質量目標。第五是安全目標。施工安全是一項重要指標，一旦出現施工現場的人員傷亡，企業將付出嚴重代價。

有了目標就要有獎懲措施。目標實現了怎么處理，超額實現目標怎么獎勵，沒有實現目標怎么處罰，責任書里面都應有一一對應的指標，從而形成責任狀。可以說，目標責任制定是非常重要的前期工作，做好后對團隊既是鞭策，也是約束。

五、編制項目的總體實施計劃

項目總進度計劃只是一個表，并不是計劃的全部，通過計劃表可以立即安排后面的事情。在一些具體的做法上，通過總體實施計劃來界定。

總體實施計劃即項目計劃，在編制計劃的過程中，要將設計意圖結合合同要求、公司制度要求、項目特點和前期策劃成果，并利用積累的工作經驗，按照工程總承包項目管理過程控制程序。同時還要注意與部門經理和控制經理交換意見，并確保分項工作計劃能夠得到很好的銜接和推進。

總體實施計劃包括如下內容，一是項目概況。要把項目的依據范圍、合同計價與支付分項費用指標、質量標準、項目建設總投資、業主特殊要求等因素，通過項目概括這一章節闡述清楚。二是項目管理。首先包括工作結構分解、組織結構分解，這是在總體實施計劃中必須要做的兩個功課。其次需要把項目部的工作通過計劃明確的表達出來，把項目分承包的初步計劃、項目的管理協調程序等內容表達清楚。三是項目控制。項目的進度、質量、費用、材料、財務等等這些指標都要羅列清楚。四是實施。在項目實施這一章節，需要將每一項工作怎么做在計劃中列出來，包括設計、采購、施工、驗收這四個重要環節的實施辦法和程序風險及其他要注意的點。

六、確定最終版的初步設計文件

盡管投標是按照初步設計為藍本來進行招標，但是投標文件就是最后形成的初步設計的基本版本。中標后，需要與業主方進行合同談判，在合同談判的過程當中，可能又會形成一些變化。這些變化也要及時的納入到設計的文件中去，將各方共同確認后的設計文件作為最終的結算文件。

因此在最終初步設計文件編制的過程當中，一定要把上述內容都要反映進去，其中主要包括初步設計說明書、設備清冊、初步設計概算書等，它們都是工程驗收結算的基本依據。

七、第一標段的設備采購

項目的最初或者是盡可能趕在前面把設備采購招標工作先完成，制造設備。一旦土建具備了安裝條件的時候，設備做完了進場，這樣安裝才能夠有序銜接。

八、第一時間進行第一標段土建工程的施工圖設計

工程總承包項目里面的第一標段的設備采購怎么做，什么叫第一標段設備采購，這需要明確所有列到第一標段的設備都是長周期設備，或者項目里面的重要設備，這些設備都作為第一標段設備。因為設備的制造周期長，所以需要提前確定訂單，以便在土建施工環節相關設備能夠及時進場；只有當設備進場之后，安裝才能夠銜接起來。

這一過程涉及到工作鏈問題，首先需要設計組完成第一標段采購設備的請購單和技術數據表，尤其是基礎數據表完成以后，由采購組把技術數據表提交給相應的準備意向供貨方，讓這些供貨方對技術數據表給予反饋。例如需要采購的某一設備有特殊要求，供貨方是否能夠滿足要求，如果能滿足則提供回執，在下一階段的采購招標邀請此供貨方參加，最后要形成第一標段的設備采購合同。實際上這些工作都要在第一標段設備采購環節完成。