科研項目實施管理信息系統設計與應用

文｜中國城市規劃設計研究院 牛晗 韓超 劉

0 背景

科研項目的管理工作對科技事業的發展有著重要的意義。近年來，國家為了規范科研項目管理，出臺了一系列政策文件，包括《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發[2014]11號）、《國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發【2014】64號）《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發〈關于進一步完善中央財政科研項目資金管理政策的若干意見〉的通知》（中辦發[2016]50號）等，全面推行科研項目的科學化、制度化管理。2016年5月9日，國務院召開全國推進簡政放權放管結合優化服務改革電視電話會議。中共中央政治局常委、國務院總理李克強在《政府工作報告》中提出，持續推進簡政放權、放管結合、優化服務，以更有力的舉措深化“放管服”，推進行政體制改革、轉職能、提能效。《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發[2018]25號）中指出，在建立完善以信任為前提的科研管理機制，減輕科研人員負擔，充分釋放創新活力，調動科研人員的積極性，大力提升原始創新能力和關鍵領域核心技術攻關能力，多出高水平成果。

目前科研項目主要采用傳統的人工方式進行管理，由于每年科研項目種類雜、數量多，周期長，項目實施、項目經費、項目人員等難以控制，其項目質量控制、項目信息統計以及項目結題驗收等環節的工作非常繁瑣。因此，設計、開發一套能適應現行國家政策的科研項目管理需求的軟件，保障項目從立項到結題全過程的經費、檔案、人員信息的時效性、準確性、完整性，將科研項目管理人員從繁重的管理流程工作中解放出來，是非常有意義的。

1 當前科研項目實施管理中的不足

從制度層面來看，科研項目管理在立項階段制定了較為全面系統的管理規定，白波曾對國家實施的20個計劃（或專項）涉及立項申報、過程管理、財務管理、結題總結及其他制度進行文件統計，其中立項申報類的規章制度占項目總份額的29.6%，過程管理類占11.2%，財務管理類占12.1%結題類占14.7%，其他類占32.5%，重視立項申報得到充分體現。

科研項目管理是科研管理工作的中心環節，它包括了項目的前期立項、中期的實施管理和后期成果檔案管理。目前許多單位只注重項目初期的立項，科研管理部門的工作重點大多放在對項目申報及合同審查等方面，缺少中期檢查，尤其是對項目完成情況和財務執行情況沒有進行跟蹤，對項目獲批后的實施缺少有效的監管。

圖1 系統功能框架圖

2 科研項目實施管理信息系統需求分析

本次設計的科研項目實施管理信息管理系統，是以業務人員長期積累的工作經驗為基礎，同時結合科研管理部門、財務管理部門的工作內容，使得科研管理、財務管理、項目實施中的信息有機地結合在一起。為了方便進行數據的維護工作，設計了相關信息模板、財務模板、人員模板、相關附件等導入與導出的功能，以便滿足多部門協同辦公，有效的提升了管理人員及工作人員的工作效率。

3 科研項目實施管理信息系統框架設計

3.1 系統功能

科研項目實施涉及項目立項、過程文件管理、歸檔、成果產出、經費執行、人員、合同單位等方面。因此系統功能架構主要包括項目管理、經費管理、人員管理、合作單位管理、政策文件等子系統。

3.2 數據庫結構

系統根據用戶管理權限和業務內容分成不同的功能模塊，各模塊之間相互獨立。因此，對數據庫設計時，既要考慮各功能模塊的需求，也要考慮數據在各模塊之間交互的需求流程及用戶權限的分配。

數據庫的邏輯結構設計依據業務、流程、用戶權限的相互關系，建立了相應的數據表，從而構成的數據邏輯結構圖，如圖2所示。

圖2 系統邏輯結構示意圖

4 詳細設計與實現

科研項目實施管理信息系統采用面向對象的設計方法。

4.1 系統登錄的實現

用戶進入系統時的身份認證與權限由系統管理員分配獲得，從而保證了項目信息的安全性和可靠性。身份認證及權限分配的流程如圖3所示

4.2 系統的功能與流程

根據功能需求和科研項目實施過程中的工作特征，共分為6個模塊進行設計開發。

（1）項目管理

支持項目信息統計，實現從備案申請、批復立項、合同管理、事項變更、進展報告及驗收審查等材料歸檔、項目成果匯總分析、獲獎查詢等管理功能，加強科研誠信建設。

（2）資金管理

支持經費預算制度，實現經費到位、外撥、執行等過程管理以及通過驗收后的結余資金管理，促進課題預算執行進度與任務執行進度的匹配性，加強項目經費風險管理意識。

（3）人員管理

圖3 身份認證及權限分配示意圖

圖4 系統功能邏輯圖

支持科研人員指標管理和項目承擔部門人力資源合理調配，實現科研人員科研履歷功能。加強科研誠信度管理。

（4）合作單位管理

支持項目參與單位和采購單位基本信息管理，加強合規性管理，防范利益輸送。

（5）政策文件管理

支持法律法規、部門規章、內控制度查詢和及時更新。樹立風險意識，經費支出做到與目標相關、有政策可依、經濟合理。切實落實法人責任制、確保科研專項經費使用的公開、透明，確保財政性資金發揮最大效益。

（6）系統管理

支持用戶角色、數據字典、經費執行模板、科研補貼計算模型、系統功能、系統日志等專業信息維護。

系統的操作流程主要從基礎信息創建、實施狀態更新、任務執行情況、經費執行情況、實施檔案管理情況、人員績效提取情況等方面進行，如圖4所示。

5 系統特點

5.1 全過程管理

科研項目實施管理系統面向科研院所的各級領導、科研項目管理部門、課題負責人、課題參加科研人員，對每個項目的整個實施周期進行管理，通過對進度、資源、經費、成果等全方位的管理，不但方便課題負責人對自己的項目全面跟蹤管理，同時便于各級管理部門及時掌控科研院所內部所有項目的情況，有利于提升科研院所的科研能力及效率。

5.2 靈活的統計查詢功能

5.3 項目分類查詢功能

針對科研項目種類多，來源復雜，定制了靈活的報表查詢功能，可以按國家科技項目、省部級課題、標準規范項目、地方科技項目、企業委托科技項目、自選科技項目、國際合作科技項目、其他科技項目等8種大類進行統計查詢，也可以按細類如重大專項、重點研發計劃、國家自然科學基金等項目進行查詢統計。

（1）過程材料查詢

提供查詢已發生的工作痕跡，如會議通知、檢查結果，咨詢結論等，為文件追蹤、過程監督、問責等提供原始依據，能夠“追根溯源”，明確責任，也可以追溯技術路線和記載技術首發權。

（2）項目經費執行率查詢

提供項目執行時序執行率查詢，便于課題負責人及時了解經費執行情況。

（3）人員科研履歷查詢

為科研人員提供科研履歷查詢功能，可以查詢科研人員所負責或參與的所有科研項目，以及所取得的各種科研成果，在職稱評定、項目人員調配等需要查詢科研人員的科研履歷時，能夠及時快捷完成。

（4）合作單位信息查詢

提供已有項目參與單位、合同采購單位法人、單位性質、經營范圍、聯系方式等查詢，便于科研人員及時了解合作單位的基本情況，為采購決策提供基礎信息。

（5）檔案管理

設計依據包括科研檔案管理規定，針對每一個獨立項目提供過程資料存儲管理，包括技術文件、財務文件、又有相關的文書及管理文件。可形成一系列齊全完整的成套科技文件，集中反映并記錄項目的管理及研發全過程，為文件追蹤、過程監督、問責等提供原始依據，能夠“追根溯源”，明確責任，也可以追溯技術路線和記載技術首發權。

（6）面向對象的角色管理

本系統將服務于主管領導、科研項目管理人員、課題負責人、課題參加人。通過不同的角色賦予不同的權限，實施不同的管理目標，為科研計劃圓滿完成提供支持。

（7）模板管理

根據項目的來源和經費預算科目要求，定制不同的經費執行模板，包括科研經費、部委經費、基本建設經費等，便于項目經費執行追蹤、統計等過程管理。

（8）計算模型

根據國家政策和單位內控制度，建立科研補貼數學模型，本系統提供開放式修改界面，可通過修改配置文件自己編寫代碼或改變參數）來滿足模型參數調整。

（9）財務明細賬導入功能

本系統根據財務系統科目編碼，可將財務系統導出的項目明細賬導入項目經費分科目執行情況表中，并提供財務系統明細賬數據接口，在完成對接后，可實現實時掌握項目經費執行情況。

6 結語

科研項目實施管理系統是從項目規劃申報、預算編制、立項論證、組織實施、經費執行、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷等的全過程管理軟件，該系統的上線，一方面可以及時有效的掌握最新的科研情況，對所承接的各類項目及取得的成果一目了然，也能對未來的發展具有一定的預測。另一方面，將積極推動科研項目實施過程信息化管理工作的開展，提高科研項目管理質量，從而促進單位內部科技生產力的發展。