概論上海推進國有企業創新發展

黃煒 周莉葉

企業是否有能力應對市場競爭，保持長期的可持續發展，離不開企業的自主創新能力。上海國有企業作為推動上海經濟發展的重要支柱，更應具備創新意識。上海國有企業近些年在創新方面有較明顯進步，但在創新動力、創新水平等方面，與發達國家的一些企業以及國內一些非國有企業相比，仍然存在一定差距。正因如此，上海國企創新是值得深入研究的一個話題。

美國學者E·戴爾說：如果能慧眼獨具，另辟蹊徑，即使是資金匱乏，技術力量薄弱，設備陳舊，工藝落后甚至瀕臨破產邊緣的企業，也可以在不利的條件下爭得生存和發展的生機和活力。由此可見創新的重要性。

一、上海國有企業創新狀況

上海是國資重鎮，地方國資體量大、比重高，在上海經濟社會發展中舉足輕重。截至2017年年底，上海地方國有企業資產總額超過18萬億元，實現營業收入3.2萬億元，利潤總額3430億元。上海地方國有企業在GDP、新增固定資產投資和繳納稅金方面始終接近或超過全市水平的20%。上海國有企業有基礎、有條件、有責任成為科技創新中心建設的主力軍。

上海市國資委在2015年出臺了《關于鼓勵和支持本市國有企業科技創新的若干措施》，高度重視上海國有企業創新。在上海國有企業的考核評價中進一步突出創新導向，加大科技創新指標權重，并且深化落實“三個視同于和一個單列”政策。上海國資委努力完善科技創新投入機制，每年安排不低于30%的國資收益資金，支持國有企業加大科技創新投入，促進科技成果轉化和應用。

在2014-2015年的一年中，上海市國資委為上海國企研發創新投入了超過1100億元，2017年11月，上海國資委表示，未來五年，在創新產業中每年將投資約8000億元。上海國資委積極鼓勵上海國有企業完善科技創新所需的人才培養、流動、引進管理體系，人才政策向專業技術型高端人才傾斜。上海國資委對于創新項目實施容錯機制，解決創新者的后顧之憂，激發創新積極性。目前已經有部分上海國有企業將容錯機制寫入公司章程，并制定了個性化、流程式、可操作的創新容錯操作細則，為企業創新提供保障。

近些年來上海國有企業的創新問題被高度關注，上海市政府響應國家號召積極推進上海國有企業的創新工作。與之前相比，上海國有企業在企業創新方面有了較大進步，創新水平和以往相比也有較大的提升。也因為上海自身的一些環境條件，使上海國有企業在創新方面與其它省市相比有更多優勢。

雖然從整體上看，上海國有企業匯聚國內頂尖資源，具備較強的實力，是上海科創中心建設的主力軍，但與國內外的優秀企業相比，創新水平和創新效率還存在較大的提升空間，具有自主知識產權的核心技術和知名品牌還比較少。另外，部分上海國有企業具有壟斷特征，對創新欠缺主動嘗試的激情。雖然在國家和上海市政府的推動下，一些上海國有企業開始在創新上有所嘗試，也取得了一定成效，但是整體而言，上海國有企業在創新方面的表現還不夠突出。

（一）上海國有企業創新總體要求

十八大明確提出：“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”，并強調要實施創新驅動發展戰略，加快建設創新型國家步伐。國有企業既要成為中國經濟增長的穩定器，又要做全面深化改革和自主創新的排頭兵，為加快中國經濟結構調整和轉型升級保駕護航（徐細雄， 2017）。

上海作為我國發展較快的城市之一，在國家實施創新驅動發展戰略的基礎上，上海國有企業作為上海經濟建設的主心骨，必須從自身的角度出發，根據國家發展戰略，積極推進創新發展，主動承擔創新驅動發展的責任。

2014年，習近平總書記在上海考察時指出，上海要努力推進科技創新、實施創新驅動發展戰略方面走在全國前頭、走在世界前列，加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍。2015年市委市政府把“大力實施創新驅動發展戰略、加快建設具有全球影響力的科技創新中心”作為市委的重點調研課題。2016年，原市委書記韓正在張江調研時強調：“要立足全局、站高一步，深刻認識上海建設具有全球影響力的科技創新中心這一國家戰略的重大意義，始終按照黨中央、國務院的要求部署，按照國家‘十三五規劃綱要確定的目標任務，舉全市之力加快推進。”

由此可見，上海高度重視科創中心的建設，為了更好地建設上海科創中心，需要上海國有企業加強創新意識，根據自身發展狀況和創新水平，在不同的方面加大創新投入，積極推進創新。

（二）上海國有企業創新的主要模式

首先是技術或者產品創新模式，它有助于提升企業核心競爭力，主要有以下特點。第一，對于技術或者產品創新的意識明確；第二，在技術或者產品創新上的投入較大；第三，技術或者產品創新的成果較為理想；第四，積極承擔、參與有關國計民生的重大科技項目。

其次是經營方式創新模式，它有助于企業實現可持續發展，主要形式有：產業發展模式創新，企業盈利模式創新，資本經營模式創新。

最后是企業管理創新模式，它有助于提高企業的經濟效益，主要形式有：通過改制上市從根本上改變企業管理體制；通過壓縮管理層級提高管理效率；完善激勵機制加強人才隊伍建設；加強信息化建設提高企業管理水平。（蔡偉， 2014）

（三）上海國有企業創新的主要成效和經驗

1.經過近些年的實踐，上海國有企業在創新方面已經取得了一定的成效，主要體現如下。

1）經營效益的提升。盡管上海國有企業近幾年經濟環境不是很理想，但從總體上來看還是較好的實現了國有資產的保值增值。

2）社會效益的提升。上海國有企業近些年來隨著自身實力的不斷提升，對社會公共事業的貢獻日益突出，大大提升了社會效益。

3）行業地位和行業評價的提升。上海國有企業近幾年來在核心競爭力上有所增強，影響擴大，在國內國際上的地位上升，同時隨著國有企業整體實力的提升，在行業內的口碑也不斷提高。

2.同時，近些年上海努力推進國有企業創新，在此過程中取得了一定的經驗，主要有以下幾方面。

1）注重外部形勢，努力把握創新的機遇和條件。認識到加強對外部環境以及因素的把握，是企業創新過程中的關鍵。

2）認清企業的特點，加強針對性研究。在推進創新的過程中，企業對于自身要有一個整體的把握，重在落實。

3）把握市場動向，推動體制機制創新。國有企業創新的核心在于體制機制的創新，可以適當依靠政府，但不能依賴政府。

4）主動承擔國有企業創新責任，積極爭取政府支持。國有企業的創新要從自身定位出發，充分合理運用政府相關資源。

二、上海國有企業創新的有利條件和困難挑戰

（一）上海國有企業創新的有利條件

1.目前我國的國家發展策略已經確定為創新驅動發展，在2015年的政府工作報告中，李克強總理提出了實施“大眾創業，萬眾創新”。國家積極出臺相關政策鼓勵和支持國有企業創新發展；支持北京、上海建設具有全球影響力的科技創新中心，建設一批具有重大帶動作用的創新型省市和區域創新中心，推動國家自主創新示范區和高新區創新發展，系統推進全面創新改革試驗；完善區域協同創新機制，加大科技扶貧力度，激發基層創新活力；打造“一帶一路”協同創新共同體，提高全球配置創新資源的能力，深度參與全球創新治理，促進創新資源雙向開放和流動。

從2016年開始，我國進入了“十三五”發展期間，我國的經濟發展形成了新常態。與之前粗放式的發展不同，我國經濟明顯地向形態更加高級、分工更加優化、結構更加合理的狀態演化。新常態的到來給國有企業創新帶來了新的發展空間。國有企業為了適應經濟新常態，引領經濟新常態，須形成新的經濟增長動力，形成新的經濟增長動力的關鍵在于創新。

國有企業本身在創新方面也擁有一定的有利條件，如下所述。

1）國有企業在一些資源的獲取方面比較順利，國家相對比較重視國有企業的創新發展，國家也會優先把一些重要的大型創新項目分配給國有企業實施（辜勝阻， 韓龍艷， 2016）。

2）國有企業所有權歸國家所有，對創新風險沒有民營企業那么敏感，有利于高風險基礎創新項目的實施。

3）國有企業在創新研發力量方面有一定優勢，國有企業擁有更多的研發機構和專利技術。

2.上面是我國整體環境為國有企業創新提供的一些有利條件，上海自身的環境也為上海國有企業的創新提供了新的發展空間和有利條件，其中包括以下方面。

1）上海以“四個中心”為目標，以“四個率先”為保障，致力于現代化國際大都市的建設。這一舉措帶動了上海經濟的整體發展，為上海國有企業創新提供了有利的區域經濟環境，使上海國有企業在創新方面有更大的空間。隨著上海經濟的快速發展，將有更多的資源和人才向上海聚集。

2）上海的對外開放程度、國際化程度不斷提高，使上海國有企業以國際化標準要求自身，充分認識自身的問題和欠缺，自發推進創新。開放程度的提高，為上海國有企業提供了更多國際交流機會，使其可以學習國際優秀創新發展經驗。

3）上海市政府積極增加投入支持創新。2018年，上海市級國有資本經營支出77.8億元，增長2.1%，加上調出資金25.9億元，支出總量為103.7億元，其中資本性支出68.5億元，主要用于支持市屬國有企業技術創新和能級提升，參與國家重點項目建設等方面；費用性支出8.6億元，主要用于支持國有企業創新發展、解決國有企業改革歷史遺留問題等方面；其它支出26.6億元，主要用于補充本市社會保險基金和國資監管等方面。

（二）上海國有企業創新的困難和挑戰

黃淑和（2015）認為，國有企業在創新上面臨三大挑戰：體制不夠靈活，需要配套改革；國有企業可持續發展能力不夠強，轉型升級的步伐不夠快；歷史包袱很沉重。

田丹、呂丹（2000）認為國有企業的創新舉步維艱，制約企業創新與發展的關鍵因素有企業盈利能力弱，產權主體虛置和技術市場不成熟等。企業機制創新、文化創新、管理創新、技術創新是企業走出困境獲得發展的必由之路。

董曉慶、趙堅、袁朋偉（2014）的研究結果表明：在分行業比較中，除了航空航天器制造業，其余四個行業的國有企業創新效率都明顯低于民營企業的，與民營企業相比，國有企業存在不容忽視的創新效率損失。尋租是導致國有企業創新效率低下的主要原因，可以從遏制國有企業尋租活動、提高市場競爭程度和激發企業家的創新才能三個方面著手，提高國有企業創新效率。

我國的企業在創新上主要采取的方式路徑為“引進—消化—吸收—再創新”（徐細雄， 2017），我國大多數的創新都是在別人的基礎上再加以一定的改進和變化，很少是由自己主導的根本性創新，在自主創新的認識上比較欠缺，原始創新能力較弱，我國整體的創新水平比較低。這導致我國國有企業自主創新的核心技術比較少，在國際上的競爭力不夠強，使得在推動國有企業創新引領國家經濟轉型升級和可持續發展方面存在一定的困難和挑戰。

上述也是上海國有企業在創新方面存在的困難和挑戰。

三、上海在推進國有企業創新中需關注的幾個方面

（一）完善創新政策支持

1.加強政策針對性

上海的國有企業分屬不同領域和不同行業，管理部門制定創新支持政策時，除了考慮上海國有企業整體的發展趨勢，還應該考慮它們的差異性，在制定政策時不能只有大方向，要更加細化，才能發揮出更大的效用。對不同行業，歸納出它們不同的創新發展需求，出臺更具針對性的政策。

如果采取“一企一策”模式，對創新水平較高的企業，在政策支持上應偏向于加強推進，對創新水平較低的企業，在政策上應偏向于扶助。另外，對產業鏈的上下游企業都應重視，使上海國有企業在創新方面平衡發展。

2.加強政策執行跟蹤反饋機制

創新支持政策出臺并進入實施階段后，主管部門仍需實時關注實施過程，及時發現問題、解決問題。在建立跟蹤反饋機制方面，須投入更多的人力、物力資源，增強政策修訂、升級方面的洞察力。

（二）加強技術創新

技術創新理論強調了經濟與技術一體化發展。基于技術壟斷的市場壟斷競爭特征愈發明顯，誰搶占了技術創新制高點，就可以領先一步，甚至可能一路領先。華為與高通競爭如此激烈，可見一斑。

1.加強技術創新的基礎條件

1）上海國有企業可通過以下方式建設技術研發機構。一、與高校合作，吸納高校的研發力量，結合自身的資源，共同建設技術研發機構；二、和專門的研發機構合作或兼并某些研發機構；三、學習和引進國際優秀研發技術，也可以與國外先進企業合作，合作建設研發機構。

上海研發基地資源如圖1所示（注：圖例從上到下的顏色排列，對應到每個橫向數據條上是從左到右排列）。上海有重點實驗室140個，工程技術研究中心283個，專業技術服務平臺206個。

2）技術創新需要大量的資金投入。對資金投入，一方面要依靠上海市政府的政策扶持，另一方面要依靠國有企業自身，企業須加大資金投入。

2.加強技術創新人才隊伍建設

1）把對人才的重視融入企業文化，營造尊重知識、尊重人才、尊重創新、寬容失敗的良好企業氛圍。

2）國有企業對人才工作要有一定的規劃，需要什么樣的人才，就重點引進和培養什么樣的人才，更有針對性。除了和高校等單位合作培養人才，還可以引進國際優秀人才和團隊。

（三）其它方面

1.創新不是短期內就可以完成的事情，需要長期積累。國有企業需要把眼光放得更長遠，在企業的計劃管理中貫徹創新思想，制定關于創新的長期發展目標。

2.承擔過多的社會職能使上海國有企業在創新方面遇到一些障礙。對國有企業承擔的超過其承擔范圍的職能，如果應屬政府管轄，則轉給政府；對其它超負荷職能，可以和其它相關企業合作，發展替代型企業，讓替代型企業分擔一些職能，實現雙贏。如此，可使國有企業在體制機制方面更靈活，為上海國有企業推進創新提供有利條件。

3.重視培養企業家及企業家精神，企業家和企業家精神對國企創新有至關重要的領導作用。2017年9月，中共中央、國務院下發了《關于營造企業家健康成長環境弘揚優秀企業家精神更好發揮企業家作用的意見》，政府可以出臺更多政策支持國有企業企業家和企業家精神的培養。

4.上海國有企業要加強培養和建立創新型文化，鍛煉培養創新思維。

5.隨著國有企業逐漸退出競爭行業，有可能出現國有企業基本上聚集于壟斷、半壟斷行業的局面，這對國企創新會產生消極影響。中央和地方政府要適當增強這些行業的競爭程度，以保持國企的創新動力。

當前是上海國有企業推進創新的關鍵時期，我國經濟進入新常態，國家創新發展戰略的進一步提出，相關創新支持政策的出臺無一不顯示出推進創新發展的緊迫性和必要性。在創新過程中雖然面臨一些困難和挑戰，但同時也具備一些有利條件。上海的一些國有企業例如上汽、華誼等已經在創新方面積極響應國家號召，邁出了創新的步伐并且取得了一定的成效，提升了企業的整體實力，其它國有企業要向這些優秀企業看齊，勇于突破，推進創新。

（作者單位：上海工程技術大學管理學院）