科研人員科技創新活動收入分配機制現狀研究＊
——以寧夏為例

易靜華，趙功強，吳 聲

（寧夏科技發展戰略和信息研究所，寧夏 銀川 750000）

1 概述

科技創新是經濟結構調整的推動力[1]。黨的十八大以來，以習近平同志為總書記的黨中央把創新擺在國家發展全局的核心位置，深入實施創新驅動發展戰略，大力推動以科技創新為核心的全面創新。科研人員是科技創新活動的主體，也是將科技創新成果轉化為現實生產力的中堅力量。科研人員開展創新活動是一種具有探索性和創新性的高強度勞動，應獲得與其勞動價值相匹配的報酬，這既是對科研人員從事創新性工作的一種激勵措施，也是社會對其勞動價值的認可和尊重，體現著政府科技政策和市場經濟條件下科技創新的價值取向[2-3]。目前，關于科研人員科技創新活動收入分配的研究主要是針對我國科研事業單位收入分配、績效工資、薪酬管理方面的研究[4-7]，這些研究都是從定性的角度分析了我國科研事業單位創新活動收入分配機制的現狀和對策。本文采用定性與定量相結合的方法，在分析寧夏科研人員科技創新活動收入分配機制的基礎上，提出了有針對性的對策建議，以期為寧夏通過創新活動收入分配機制改革增強科研人員開展科技創新的動力與活力提供有益的借鑒。

2 科技創新活動收入分配機制落實情況

科研人員創新活動收入主要來自于科技創新項目的績效支出，技術服務、科技成果轉化的收益分配等。寧夏在此方面的激勵機制主要體現在增加財政科技經費人員績效支出、完善科技成果轉化利益分配機制等方面。

2.1 增加科研人員的績效支出

根據《關于調整寧夏回族自治區科技項目經費管理辦法若干規定的通知》（寧財（教）發﹝2014﹞377號）要求，勞務費只能支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關人員和課題組臨時聘用人員；課題經費中不超過直接費用扣除設備費后的5%可以用于科研人員的激勵績效支出。目前，寧夏財政科技項目經費中的科研人員績效支出均按此文件落實，執行較為規范，這在調動科技人員創新積極性方面發揮著重要作用。

2.2 科研人員的技術服務和成果轉化收益

根據《關于加快推進科技創新的若干意見》（寧黨發﹝2013﹞37號）規定，科研院所、高校科技人員在職創業的，在完成單位分配任務且經批準的前提下，其非職務科技成果轉讓、轉化和入股的收益歸個人所有。企業、科研院所、高校職務發明成果轉化所得收益，扣除成本后可按高于60%的比例由研發人員及其團隊自主分配，或以股權形式獎勵。2016年，寧夏新出臺的《關于深入實施創新驅動發展戰略加快推進科技創新的若干意見》（寧黨發﹝2016﹞47號）規定，高校、科研院所和事業單位職務發明成果轉化收益、科技成果轉化收益，按不低于70%比例歸完成人（團隊）所有。經研究，我們發現寧夏各高校、科研院所均能結合本單位實際情況，采取相應的措施對科研人員技術創新服務、成果轉化給予獎勵。例如，寧夏農林科學院根據自治區黨委政府《關于深化寧夏農林科學院改革，增強創新活力的意見》，制定了本院《科技成果轉化收益分配暫行辦法》，對于科技成果轉讓所得凈收益，60%由課題組自行分配，而第一完成人所得不低于50%.近3年來，該院在此機制下先后轉讓5個枸杞新品種，7個農作物新品種使用權和3項專利技術使用權，簽訂轉讓協議和技術服務費1 575萬元，科研團隊獲得收益414萬元。其中，“枸杞蜂花粉片”技術專利，玉米新品種“寧單19號”和向日葵新品種“寧葵雜6號”“NX440”等一大批成果技術實現了有償轉讓，極大地調動了廣大科技人員參與科技創新、成果轉化、技術服務的積極性，形成了干事創業的良好氛圍。

3 創新活動收入分配機制存在的問題

3.1 政策體系不完善，難以發揮應有的激勵作用

目前，寧夏的科研人員創新活動收入激勵政策多是參照國家規定和其他省區的普遍做法而制定的，政策的突破性和創新性不足。與上海、廣東等發達地區相比，政策劣勢明顯，難以發揮應有的激勵作用。同時，對于寧夏科研人員收入激勵措施，還缺乏可操作的實施辦法，科研人員收入與崗位職責、工作業績、實際貢獻的聯系還不夠緊密。特別是在成果轉化環節，對成果完成人參與科技成果轉化收益分配的激勵機制還缺乏明確統一的實施細則，且在具體實施過程中難以監督，許多單位的分配激勵方案多是摸著石頭過河，尚處于探索階段，一些細節性問題有待進一步明確。比如，對于基礎研究、社科類研究難以形成市場價值的收入分配制度還需完善，擔任領導職務的科研人員獎勵、科技成果作價入股等還面臨著阻礙。

3.2 人員費開支比例較低，經費管理實行“一刀切”

作為西部欠發達省區，寧夏財政科技項目單項資助強度比較低，可用于績效支出的經費額度非常有限，與發達地區相比差距比較大。在政策執行過程中，科研人員普遍感覺到績效支出比例過低，審計審核嚴苛，收入與他們付出的精力不成正比，知識價值難以體現。這嚴重影響了科研人員的工作積極性，導致科研工作出現短期行為，不利于寧夏科技創新和發展。另一方面，在財務管理和審計檢查中，科研院所和高校為了便于操作，對橫向與縱向課題實行“一刀切”管理，特別是企業委托技術服務課題，主持人對經費自由支配的權限比較小，不符合科研和市場規律。

3.3 人員成果轉化意識不強，積極性不高

高校、科研院所普遍以承擔項目級別、發表論文級別和數量、出版專著部數、獲獎成果等級和數量等為科研人員職稱晉升、崗位聘任的評價指標，現行的考核體系與是否開展科技成果轉化沒有太多的關聯，且在利益分配上沒有將科研人員的收入與成果轉化收益掛鉤，導致科研人員從事科技成果轉化推廣的積極性不高，缺乏市場推介意識和能力。此外，目前的科研工作尚未形成穩定、長期的產學研合作機制，導致科技成果轉化渠道不順暢。

3.4 中介服務體系不健全，成果轉化收益難以保障

由于寧夏知識產權保護、科技成果價值評估等中介服務體系尚不完善，缺乏有效的成果交易對接渠道和平臺，加之現有的科技金融、信用擔保、科技保險、風險基金等科技成果轉化風險保障機制仍不健全，科研單位和科研人員開展科技成果轉化的成本和風險很高。在多數科技成果轉讓交易中，僅由供需雙方協商定價，這樣不僅難以保證產學研各方的合理利益，而且導致一些科技成果在轉化過程中容易受到仿冒侵權，影響科研人員的積極性。同時，目前寧夏具有轉化價值的科技成果多采取所有權轉讓方式轉化，雖然這種方式處置風險比較低、便于操作，但僅為一次性收益，不具有長期性，難以體現成果的價值。

4 完善創新活動收入分配機制的建議

4.1 提高科研人員績效支出比例

根據中央財政科研項目資金管理等最新政策意見和推動實施創新驅動戰略座談會精神，進一步修訂完善有關科研經費管理辦法，借鑒廣東和上海等地的做法，擴大科研項目直接成本中勞務費支出范圍，提高人員經費預算比例，允許在職科研人員領取勞務費和人員激勵績效，以作為科研人員學術勞動的合理經濟補償和激勵。同時，進一步提高間接費用中績效支出比例，允許不超過科研項目財政資助總額的20%用于人員績效支出。對于人力資本投入比例較高的軟科學研究，規劃、設計、咨詢類研究和軟件開發類項目等的人員激勵的績效支出比例可以提高到不超過財政資助總額的50%，對勞務費不設比例限制。

4.2 完善科技成果轉化收益分配機制

在實際工作中，要不斷提高成果轉化收益中人員獎勵比例，對于高校、科研院所和國有企事業單位職務成果以技術轉讓或入股方式轉化所得的凈收益或取得的股權，可按照不高于90%的比例一次性獎勵或授予職務成果完成人及為成果轉化作出重要貢獻的人員。各單位可自主決定科技成果轉化收益分配和獎勵方案，并可直接發給個人；創新成果轉化方式，允許有能力的事業單位人員到企業兼職兼薪，創辦科技型企業。支持科研人員通過所有權轉讓、使用許可、作價入股、稅后利潤提成、有償技術服務、實行協議工作或年薪制等多種方式參與收益分配，同時，制訂成果轉化收益補償的政策實施細則，增強政策可操作性，將激勵政策落到實處。

4.3 放寬對橫向課題的管理

產學研結合是促進科技與經濟結合，快速體現科研人員勞動價值的一條有效途徑。因此，要鼓勵科研人員積極承接企業委托的橫向課題，幫助企業解決生產實際問題。對于項目承擔單位以市場委托方式取得的橫向經費，應按照委托方要求或合同約定管理使用，納入單位財務統一管理，由承擔單位和承擔人按照服務合同約定支配，科研人員的上述收入不受單位績效工資總量限制。相關部門在對此類項目進行審核檢查時，應與政府部門委托的縱向課題區別對待。

4.4 加快科研人員收入分配改革

擴大高校和科研院所在編制管理、崗位設置、人員聘用、績效工資分配等方面的自主權，積極實行以增加知識價值為導向的分配政策，針對科研人員的崗位特點，統籌自然科學、哲學社會科學等不同科學門類，加大科研人員績效工資構成比例和額度。對于從事科技成果轉化、應用技術研究開發的人員，要逐步將收入與科技成果轉化相掛鉤。另外，要構建體現智力勞動價值的薪酬體系和收入增長機制，使科研人員收入與崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密聯系；重視科研院所和高校中長期的目標考核，建立與考核評價結果掛鉤的機構經費撥款制度和單位員工收入調整機制。

4.5 加快科技成果轉化中介服務體系建設

加大資源整合和集聚力度，構建線上線下相結合的技術轉移、成果轉化公共服務平臺，逐步完善成果展示、價值評估、產權交易、咨詢服務等功能，培育具有區域和產業特色、符合市場規律的技術交易市場。同時，鼓勵高新區、經開區、高校、科研院所建設專業化技術轉移和成果轉化機構，引導協助科研人員開展知識產權保護、科技成果轉化和成果收益分配。

參考文獻：

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