高校學術不端行為防治管理的調查研究

柴立全

（中國民航大學科技處，天津300300）

學術不端行為指在科研立項、方案實施、報道或評議研究結果等過程中偽造或篡改實驗數據、科研程序、數據分析、剽竊或抄襲他人研究成果，歪曲報道科研結果的種種作弊行為[1]。20世紀以來，學術不端行為在全世界范圍內引起了廣泛的關注，其中影響較惡劣的有“美國科學界的水門事件”、北大博導“王銘銘抄襲事件”等[2]。學術不端行為發生在不同科學領域、不同國家、不同的行為主體，使整個科學界聲譽受到嚴重的影響。為此，學術不端行為的防治管理也引起了世界各國學者的高度重視，他們從不同角度提出了改進的建議。我國學術不端行為的管理主要開始于20世紀中期，起步較美國、英國等國家晚，為了更好地進行改進和提高，調查了國內多所高校的學術不端行為防治管理，并查閱了國外較成熟的管理學術不端行為防治管理體制的資料，對我國高校學術不端行為防治管理提出了改進的建議。

一、國內典型高校學術不端行為的管理

北京大學一向重視學術不端行為的管理，2014年修訂完成并通過的最新的《北京大學學術委員會章程》，2015年頒布實施，明確了北京大學學術委員會為校學術的最高管理機構，下設三級管理機構，分別校級、學部級和院系級，負責對學校、學部和學院的學科建設、專業設置、科研成果、教學評價、職務聘任及重大科研計劃方案進行審議和評價。為了進一步完善學術規范化管理，學校制定了《北京大學學生學術道德規范建設讀本》《北京大學教師學術道德規范》《北京大學學術道德與學風建設基本原則與實施辦法》等多項規定，同時開設了學術道德必修課程、學術道德講座、學生入學測試、學術道德宣傳讀本等多種組織形式進行全校師生的學術道德的宣傳教育。如果出現違反學術道德規范的行為，學校針對不同種類的學術不端行為明確了懲處的標準，如教師如果抄襲他人已發表或者未發表的作品，會予以記大過、降級、撤職處分；情節嚴重的，予以解聘或開除處分。明確的懲處標準會增強師生有自律的意識，并嚴格要求自己，很大程度上防止和限制了學術不端行為的發生。

西北工業大學2015年正式成立第一屆學術委員會，分為專門委員會和學院委員會二級管理機構，分別對學校及學院的教師隊伍建設、對外學術交流活動規劃、學術機構設置、教學科研成果、人才培養質量、學位授予標準、教師職務聘任、學術道德規范進行審議，對高層次人才引進、科研項目和基金設立、人才選拔培養計劃等事項進行的評定、對科研經費的管理、中外辦學等重大對外合作項目等學校決策前提供咨詢建議，并組成專家組對學術不端行為進行調查認定。為此，西北工業大學制定了《西北工業大學學術道德規范及管理辦法》《西北工業大學學術委員會議事規則（試行）》等多項管理規定，對學術進行規范化管理，組織和開展報告會、座談會等進行學術道德的宣傳教育，明確學術不端行為的種類，針對不同的情形進行懲處。如偽造專家鑒定偽造證書等證明學術能力，一經發現，對教職工給予記大過、降級、撤職處分，情節嚴重的給予解聘或開除公職處分，對學生予以留校察看，取消學位申請資格，情節嚴重的予以開除學籍處分等，使教師和學生充分意識到學術不端行為的嚴重后果，使其嚴格約束自身的學術行為。

國內高校中以北京大學和西北工業大學為代表的高校能從學校到學院進行多級化的學術規范化管理，通過制定管理規則和懲處條例、進行學術道德宣傳教育及在師生中普及學術道德行為規范等方式，防治和限制學術不端行為，成為國內其他高校學習和借鑒的榜樣。但同時，國內還有部分高校尚未制定相應的政策和成立管理機構進行學術不端行為的規范化管理；部分高校制定學術管理規定的時間較長，規定的內容已經與現在的學校管理不相一致，急需要修訂；部分國內高校起步較晚，在學術規范的制定、執行、宣傳教育、監察和懲處等方面還不夠完善；部分國內高校雖然有學術管理機構和相應的規定，但僅限于制定，在執行和宣傳方面還遠遠不夠，沒有在師生間進行普及和教育，學術道德宣傳教育深度和不夠，沒有在師生間形成深遠的影響等現象普遍存在。若想在未來創造更優良的學術環境，進行學術不端行為管理，規范化進行高校的學術活動是當前以及日后很長一段時間國內各高校和科研單位迫在眉睫的工作和任務。

二、國外學術不端行為的管理

美國在學術不端行為防治管理較完善，起步也較早，主要從兩方面方法進行管理，一方面加強誠信教育，另一方面進行法制化管理。在誠信教育方面，美國誠信教育深入人心，各高校不完全相同，如美國一些高校在大學生入學報道時將誠信條例印成手冊分發給學生進行宣傳教育，一些美國高校會定期開展“學術誠信周”進行學術誠信的宣傳，還有一些美國高校會制作學術誠信宣傳片，定期出版科研誠信期刊，制作科研誠信網站等，進行誠信的宣傳教育，在觀念上防治和限制了學術不端行為；在法制化管理方面，美國國會為了控制學術不端行為，成立了科研誠信辦公室，并將其設置為獨立實體，負責學術不端行為的監督、舉報和調查等工作；美國聯邦政府還制定了《科研不端行為的聯邦政策》用來懲治以合同形式為美國聯邦政府進行的研究或者聯邦政府支持的研究機構中的學術不端行為，很大程度上限制和約束了學術不端行為，使學術道德建設法制化、規范化。

英國在學術不端行為防治管理方面主要從德育教育和法制監管兩方面進行。在德育教育方面，英國注重培養誠信的價值觀，這種價值觀貫穿于各個領域。而學術誠信只是這個價值觀的一方面，因此當英國大學開設入學前家長和學生的學術誠信教育課程時，很容易被他們領會和接受。為了鼓勵誠信，一些英國的高校還會將這些德育規范納入到學校的評獎評優之中。同時，一旦失去了誠信，將很難被所從事的領域接納，如英國很多期刊都開設學術不端行為舉報箱[3]，一經被舉報，該期刊不但會采取措施拒絕該研究者的投稿，還會將相應信息反饋給其研究機構。因此，一旦發生過學術不端行為，研究者將付出巨大的代價。在法制監管方面，英國高等教育質量保證署和高等教育部門聯合制定了相關法律法規預防學術腐敗。同時，英國高等教育系統實行嚴格的財務管理制度，包括經費使用的申報、設備的購買、票據的留存等，實行研究人員與采購人員相分離的政策，使項目經費的監管公開化、程序化，使科研經費的管理規范化，從而在一定程度上防止和限制了學術腐敗行為的發生。

從美國、英國兩個國家較成熟的學術腐敗防治管理機制來看，根深蒂固的德育教育是學術誠信以及社會誠信的基石，這從價值觀上約束和限制了不誠信的各種行為，一旦失去誠信將失去付出慘重的代價。法制監管是措施，實行公開、科學、標準化的管理，可以最大限度地遏制腐敗行為的發生，避免利用管理的缺陷進行謀利，發生腐敗。

三、國內高校學術不端行為防治管理的改進建議

根據對國內外學術不端行為管理的調查，對國內學術不端行為防治的管理提出下列改進建議：

1.構建學術權力和行政權力相制約的管理體系。如英美兩國聯合高等教育部門制定相關的法規進行學術管理，使學術管理有法可依。

2.提高科研工作者的道德修養，加強自律教育。德育教育不僅限于高校學生入學后的教育，還可以擴展到家長和學前價值觀的培養。這種道德修養不僅有利于學術誠信的建立，也有利用全社會人文素質的提升。

3.在機構設置方面，建議國內各高校進行多極化管理，將責任細化，以便從基層學院的教師學生開始進行進行學術規范化管理和學術道德監察，使學術管理工作能全面有效的實施。

4.在管理規定方面，建議國內各高校應進一步細化和擬定有關教師、學生的學術規范化管理規定，形成學習手冊和測試題等形式，使學術道德規范深入師生，明確學術道德管理的要求。

5.在宣傳教育的形式和規模方面，建議國內各高校可制作宣傳手冊進行新生入學前的學習，在新生入校培訓階段以測試、講座等形式進行學術道德的宣傳教育，入學后可設置相應的必修課或者選修課進行學術道德規范的講解和教育。同時，要注重學術道德宣傳教育不僅局限于本科生，更應廣泛實施于教師以及研究生的宣傳教育，以便明確學術道德的基本規范。

6.在學術腐敗行為的懲處方面，建議國內各高校應擬定相應的規則，并進一步細化懲處的標準，使師生意識到學術腐敗行為的嚴重后果，從行為上杜絕學術腐敗的發生。

四、結論

1.完成了對北京大學、西北工業大學學術不端行為管理體制的調查，并對比國內其他高校，指出在學術不端行為管理方面各高校的現狀。

2.查閱了英國和美國學術不端行為的管理的方案，從德育教育和法制監管兩方面分析了英美兩國在學術不端行為管理方面的優勢。

3.綜合國內外學術不端行為的管理，對國內高校學術不端行為管理提出了改進的建議。

參考文獻：

[1] [美]威廉·布羅德，尼古拉斯·韋德.背叛真理的人們——科學殿堂中的弄虛作假[M].朱進寧，方玉珍，譯.上海：上海科技教育出版社，2004.

[2] 蔡瑞.國外學術不端行為治理機制及其啟示[D].哈爾濱：哈爾濱師范大學，2015.

[3] 向夢.英國高等教育系統防治學術腐敗的主要舉措和啟示[D].長春：東北師范大學，2014.