以高校科技發展機制體制改革服務國家科技戰略

編者按：2017年公布的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》指出，“面向國家重大戰略需求，面向經濟社會主戰場，面向世界科技發展前沿，突出建設的質量效益、社會貢獻度和國際影響力，突出學科交叉融合和協同創新，突出與產業發展、社會需求、科技前沿緊密銜接，深化產教融合”，明確了“雙一流”高校在發展高精尖科技產業中的重要歷史責任和使命。為深入了解高校科技發展與創新對于國家科技事業的作用，本刊對上海交通大學醫學院黨委副書記、高等教育研究院科技政策研究中心主任趙文華教授進行了專訪。

一、高校科技創新在“雙一流”建設中

具有舉足輕重的地位

《世界教育信息》：尊敬的趙教授，您好！很高興您能接受本刊的專訪。首先，您認為高校科技發展在“雙一流”建設中處于什么樣的地位，中國高校發展現狀如何？

趙文華：統籌推進世界一流大學和一流學科建設，是黨中央、國務院作出的重大戰略決策。在“雙一流”的五大建設任務中，有兩大任務直接對提升科學研究水平和著力推進成果轉化提出明確要求，充分說明創新能力是雙一流建設成效的重要衡量標準，高校科技創新在“雙一流”建設中具有舉足輕重的地位。“雙一流”建設對高校科技發展的戰略定位符合世界高等教育發展規律，順應全球科技發展的時代潮流，同時也體現了面對世界新科技革命和產業變革日益興起的態勢，我們比以往任何時候都更需要高校發揮強大的科技創新主力軍作用。從世界范圍看，迄今影響人類生活方式的重大科技成果中有70%誕生于研究型大學。以衡量原創性重大理論和創新性科技成果產出水平的頂級學術期刊《自然》（Nature）和《科學》（Science）發表的論文（NS論文）為例，2/3由大學發表，3/4的諾貝爾科學獎是大學獲得。這些足以說明，創新是大學的命脈和靈魂。

經過“211”和“985”工程重點建設，我國高校科技發展的地位日益凸顯，科技創新能力全面提升，一批研究型大學快速崛起。高校獲國家科技獎勵三大獎占全國2/3以上，在基礎研究和原始性創新方面，高校牽頭承擔了80%以上的國家自然科學基金項目，承擔了一批國家重大科技任務。高校發表美國《科學引文索引》（Science Citation Index，SCI）論文數占全國80%，自2015年開始，高校發表的NS論文已近大陸NS論文的70%。高校2015年獲得的橫向科研經費總數超過350億元，科技成果直接交易額超過20億元。高校專利授權量為13.6萬件，其中發明專利授權量達到5.7萬件，超過全國總量的1/5，高校作為賣方在技術市場簽訂的技術轉讓合同數量穩步增長，2015年達到5.7萬項。這些事實表明高校已成為國家原始性知識創新的核心力量，我國高校服務國家重大戰略需求和國民經濟主戰場的能力不斷提升。

對照創新驅動的時代要求，我國高校還需要突破一些短板和不足，比如高校重大原始性創新、顛覆性創新不多；在產學研用創新鏈條上，存在著明顯的斷裂帶，阻礙了科技成果的轉移，一大批科研成果“躺在實驗室”的狀況依然普遍。高校的評價體系還不完善，有利于教師心無旁騖潛心教學和科研的學術生態建設還任重道遠。面向新時代，為進一步提升高校的創新實力、創新活力和創新影響力，“雙一流”大學將更加堅定扎根中國大地沖擊世界一流的辦學理念。需要加快建設高校“一體兩翼”的科技創新體系：所謂“一體”就是以創新人才培養為主體，這是大學存在價值的根本體現。“兩翼”的一個方面是興趣導向的自由探索類前沿研究，以及有組織的重大基礎研究；另一方面是需求導向的服務國家重大戰略，以及面向國民經濟主戰場產學研用協同創新，“兩翼”相輔相成，同時都反哺于“一體”，即反哺于創新人才培養。

二、大學應使服務國家戰略需求

與追求卓越學術水平高度統一、完美結合

《世界教育信息》：“雙一流”大學應該如何推動地區社會發展？

趙文華：推動地區社會發展，是一流大學和一流學科的光榮使命和職責所在。面向創新驅動發展的時代要求，大學要更好地承擔區域產業升級發展引擎的作用。從高等教育發展歷程看，快速崛起的世界一流大學都為服務國家和區域、造福人類作出了不可替代的貢獻。這些大學在從平凡走向卓越，體現出了強烈的使命意識和敏銳的機遇意識，更有超常的競爭意識和創新精神。這些大學能夠緊緊把握住時代脈動，及時順應國家和區域社會經濟需求，在服務社會中爆發出超強的能量，使大學服務國家戰略需求與追求卓越學術水平高度統一、完美結合。“雙一流”大學需要也能夠在推動區域經濟社會發展中贏得先機。

首先，遵循習近平總書記“扎根中國大地辦大學”的重要指示精神，將這一辦學理念和共識轉化為戰略舉措，進而轉化為核心競爭力。要深刻認識到，一流大學和一流學科與地區經濟社會發展之間的共生互動，是大學的內在需要和重要驅動力，是大學在激烈競爭格局中脫穎而出的戰略支點。我國一批研究型大學逐步探索出了自己的道路。比如，上海交通大學通過體制機制創新，以主動服務的態勢融入到上海及長三角區域發展中，積極參與上海卓越全球城市和全球有影響力的科技創新中心建設；山東大學把扎根齊魯大地、服務山東發展作為“雙一流”建設的重大戰略，提出“服務山東戰略就是服務國家戰略、服務山東發展就是服務國家發展、扎根齊魯大地就是扎根中國大地”的共識。我相信，通過持續努力，中國高校一定能夠當好區域經濟發展的發動機，成為社會經濟和文化發展的地標。

其次，“雙一流”大學和學科要服務區域戰略性新興產業發展。當前，全球科技創新活動進入高度密集期，創新速度明顯加快。從美國的經驗來看，無論是硅谷、波士頓還是紐約，以一流大學為依托的創新集群網絡對周邊地區及腹地產生了明顯的輻射帶動作用。以紐約地區的大學為例，隨著紐約從“財富驅動”的傳統金融城市向“創新驅動”的科技創新型城市轉型，當地的大學逐漸瞄準戰略性新興產業發展的前沿，前瞻性地發展和開拓新的學科發展方向，建設與新興技術密切相關的學科專業群、跨學科研究中心。“紐約媒體2020計劃”（Media.NYC.2020）要求大學創立新的媒體實驗室，主要致力于提升新媒體科研面向應用轉化的能力和水平，挖掘新媒體科研成果的實踐應用價值。為了推動成果的研發和轉讓，紐約州大學董事會要求各大學系統積極探索和發現與紐約發展相關的新知識和新技術，催生大批新興產業。面對紐約市新興產業的需求，自2010年起，紐約大學開始設立創新創業基金（Innovation Venture Fund），專門用于投資初創的新興企業，尤其是高新技術企業，包括信息技術、生命科學、材料科學、清潔技術等領域。

最后，“雙一流”大學應重視與地方合作共建共享，激活社會管理創新資源。通過校地合作共建，“雙一流”大學積極參與社會治理，與所在地區建立一種積極的伙伴關系。大學要充分利用和激活區域的環境資源、社會資源、歷史文化資源，根據校地實際設立實驗中心、培訓中心、活動中心、研究中心等社會服務機構，與地方政府在城市規劃、城市建設、人才培養、科技服務、文化傳承、社會體育和信息設施方面實現共建共享。大學還要充分發揮人才庫、智囊團的作用，積極籌備和建設服務國家戰略和社會重大需求的新型智庫，為國家和地方政府在公共政策等領域提供更優質的政策咨詢與服務，助力社會治理創新。

三、高校科技成果轉化要破除體制機制關卡，加強創新和轉化各個環節銜接

《世界教育信息》：高校中再先進的科研成果也需要“變現”，而不能單單地陳列在實驗室中，這就涉及高校的技術轉移與成果轉化問題。您認為在這方面我國還需要做哪些工作？

趙文華：2014年習近平總書記在兩院院士大會上的講話中，曾經生動準確地描繪出我國技術轉移存在的困境。他指出，多年來，中國一直存在著科技成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個重要癥結就在于科技創新鏈條上存在著諸多體制機制關卡，創新和轉化各個環節銜接不夠緊密。就像接力賽一樣，第一棒跑到了，下一棒沒有人接，或者接了不知道往哪兒跑。也有學者比較準確地剖析了制約高校成果轉化的“五難”問題，即技術篩選難、技術挖掘難、技術定價難、技術服務難、共享信息難。加快科技創新成果轉化為現實生產力，近年來，從中央到地方，激勵科技成果轉化的新政密集出臺，2015 年8月29日，修訂后的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》正式頒布施行，明確高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價入股等方式，向企業或者其他組織轉移。科技成果的使用權、處置權、收益權“三權”下放，一些科研機構實現了不低于70%的轉化收益歸屬團隊，在不改變科技成果所有權的基礎上，以科技成果轉化的企業股權進行獎勵，合理考慮了學校、個人和企業的三方訴求，推動了一大批高校的科技成果落地開花，呈現出良好的發展勢頭。

高校技術轉移和成果轉化，主要體現在以專利、論文等顯性知識的轉讓和應用，具體體現在高校通過轉讓技術專利所得的收入上。除此之外，高校通過技術服務，從企業等社會創新主體獲得科研經費。這兩方面都同等重要，從企業界獲得相當比例的科研經費，應該說是中國高校的一個優勢和特色，目前還沒有得到足夠的重視。應該繼續鼓勵高校積極爭取國家、地方和企業的科研項目，進一步做好技術轉移工作，加強國家創新體系建設。

高校要分層次分類型對接國家戰略需求和行業科技需求，建立適合自己的技術轉移模式。高水平研究型大學要將技術創新直接瞄準世界科技前沿和國家、行業重大的科技需求，突破關系國計民生和經濟命脈的重大關鍵科技問題。更多的地方高校要聚焦本地區經濟社會發展的關鍵問題，開展廣泛深入的科研合作。探索和完善大學與企業合作委員會、產學研合作辦公室、技術轉移中心、產業技術研究、地方研究院等多種模式，加快推進轉移機制改革，大幅度提升轉化效率。

要進一步提升專利質量，解決專利轉讓低等問題。技術專利轉讓應用不足已成為我國高校科技成果轉化面臨的突出問題。長期以來，我國高校對專利“重數量，輕質量；重申請，輕轉化”，近10年來，中國高校專利授權數增長了36倍，其中發明專利授權數增長了49倍，但是我國高校每年的專利許可收入一直徘徊在5億元左右，而且有減少的趨勢。高校要進一步完善專利申請和評價體系，完善職務發明的管理規則以及代理機構的考核指標體系，強化對代理質量、授權率的考核，加強專利申請前審核力度，不斷提高專利代理服務的水平，在高校形成更多更有價值的專利群。

要加快重構和優化高校科技成果的轉化機制。針對成果轉化過程中供需雙方不接軌、市場化程度不高等突出問題，制定有效的產學研用協同創新機制。針對人才考核指標中無法有效評價成果轉化能力等問題，探索建立針對不同性質的科技活動，構建不同的評估體系和評估指標，更加注重科技創新水平和研究應用過程的專家評審認定。針對科研人員的勞動價值和成果收益得不到有效體現等問題，建立科研人員的利益與科技成果轉化緊密捆綁機制，科學制定新的激勵政策。針對技術轉移創新鏈條長，避免讓科研人員的精力分散到談判、定價等事務上，建立技術轉移的專業機構服務機制等等。

四、學術創業是促進高校科技成果

轉化為現實生產力的有效途徑

《世界教育信息》：在國家政策的鼓勵下，眾多高校教師在科研的同時也進行了創業的活動，您是如何看待這個問題的？

趙文華：教師學術創業是教師把新身份和資源整合到現有的組織環境中， 運用大學創新創業資源， 將科研成果轉化為資本， 進而通過市場化運行實現價值增值的過程， 而教師學術創業的途徑主要包括許可、轉讓和衍生企業。在創新驅動時代，學術創業是促進高校科技成果轉化為現實生產力的有效途徑。美國等發達國家在這方面已形成了一些可以借鑒的經驗，比如，弗吉尼亞大學醫學院首次將創新創業活動納入教師職位晉升和獲得終身教職的一項標準，并允許其在學術休假期間與企業合作或創業。麻省理工學院400余位生命科學教授中有近60位創辦公司，50余位擔任公司董事或顧問等。目前，我國高校教師學術創業還沒有形成規模，據《高校普及類創新創業教育調研報告》顯示，超過40%的受訪高校教師不知如何創業。

高校教師作為擁有大量知識儲備的群體，或出于對學術創業本身的興趣、追求自我價值實現等內在動機，或追求物質報酬、獲得社會認可等外在因素引發學術創業意愿，從而產生學術創業行為。無論是哪一種動因，都有其合理性。但是，要充分認識到教師學術創業過程的復雜性。

教師學術創業與一般創業有很大不同。首先學術創業對象是“科研成果”，即在科學技術活動中通過復雜智力勞動所獲得的具有某種被公認的學術或經濟價值的產品；其次，學術創業目的乃至整個過程糅雜“學術”性。教師參與學術創業的目的除了獲取經濟報酬外，還包括反哺學術的進一步提升；再次，學術創業的主體——教師參與學術創業過程中具有雙重身份，即追求利潤為導向的學術創業者和探索真理為使命的研究者。

同時，教師參與學術創業影響因素復雜，經濟、社會環境等外在因素，自我效能、風險感知等內部因素都可能影響教師參與學術創業。已有實證研究發現，學術創業結果預期、人力資本、重要的參照群體（如領導、同事、榜樣等）、為教師提供知識和信息獲取渠道的社會網絡（如產學合作網絡、政府支持性網絡等），以及學術領域和商業領域目標不一致產生的沖突都會對高校教師學術技術創業產生重要影響。通常，高校教師不具備從事生產和經營活動的能力，大多數教師只擅長學術研究，而不具備學術創業能力，對市場缺乏了解，科研成果與市場脫節，不懂企業的經營和管理。因此，教師直接從事學術創業風險大，失敗率高。

從理念和政策導向上說，不需要鼓勵所有教師都參與學術創業，但應從外部環境上消除學術創業障礙，完善服務支撐體系。如破除評價機制、收益分配等方面的政策障礙；完善創業教育支持體系建設，加強學術創業培訓，提升教師學術創業能力；營造寬松的學術創業氛圍，樹立一批高層次學術創業楷模，發揮示范效應；設立中介支撐服務機構，搭建教師與企業溝通的橋梁，為教師在會計及法律顧問、籌集資金為市場化做準備、團隊建設、物理空間和基礎設施等方面提供服務和支持，提高高校教師學術技術創業的成功率。

五、美國高校科研管理體制機制

值得中國高校借鑒

《世界教育信息》：美國高校在科研成果發展方面取得了巨大成就。我國高校科研管理體制應該向美國借鑒哪些經驗？

趙文華：在世界高等教育體系中，美國最早形成并建成最強的研究型大學群體，形成了先進的高校科研管理體制和機制。為進一步激發高校科研人員創新活力，提升我國高校科研實力和競爭力，我國有必要借鑒國外先進的科研管理經驗。

一是建立以學術為中心、以服務為導向的全過程科研管理模式。科研管理體制、機構和人員的根本任務是為學術發展服務，為此，可借鑒美國密歇根大學科研管理的實踐經驗，基于科研項目的生命周期而非管理的便捷性進行科研組織機構設置，對目前較為分散的科研管理過程進行整合，對各個階段的科研項目管理的職責進行清晰描述，簡化繁瑣的程序性規定，并委派專人負責具體事務。通過簡化科研管理行政程序、提高科研組織效率來強化科研管理機構的服務功能。

二是加強科研項目管理與經費管理的有效銜接與充分整合，建立協同創新的科研管理體系。科研管理涉及面廣，囊括科研立項管理、科研經費管理、科研項目評價、科研合作交流等諸多事務，建議通過在科研管理機構或財務管理機構中單獨設立科研財務處等方式，避免科研管理與財務管理分離、重項目管理輕經費管理、重立項輕評價等現象，明確科研管理機構的分工和相應的問責體系，形成部門之間上下聯動、左右協同的運行機制。

三是建立“金字塔”式的校-院-系科研管理系統。目前我國高校的科研管理體系總體上呈現出“倒金字塔”的特點，校級科研管理機構臃腫，管理隊伍龐大，而基層院系的科研服務支撐體系發育不全，輔助人員缺乏，許多繁瑣的行政事務直接落在學術人員的頭上，分散了學術人員原本用于知識生產的時間和精力，造成學術生產的低效率，誘發行政人員與學術人員之間的矛盾和不和諧因素。因此，亟需建立“金字塔”式的校-院-系科研管理體系，完善基層學術組織的科研執行系統，充實院系科研管理人員隊伍，使學術人員能專注于核心的科研工作，進而提高科研管理工作的效率和效益。

四是提高科研管理人員隊伍的準入門檻和專業水平。大學科研管理機構的工作人員所從事的管理不是一般意義上的行政管理，而是與學術共同體進行協調合作以及為學術發展提供服務和支持。在目前的管理實踐中，基層學術人員對科研管理機構有諸多不滿之處，例如科研管理機構的管理方式較為官僚化；科研規劃的制定沒有充分征求基層教師的意見，項目申報的程序過于繁瑣；科研成果評價沒有充分考慮不同學科和不同項目的特殊情況等等。科研管理服務是專業性較強的學術事務，這要求工作人員具有較高的學術水平和專業水準，并且充分理解和把握國家科技政策以及國內外科研發展動態，從而更好地為學術人員服務。

六、推進領軍人才隊伍和創新團隊建設、加強專職科研隊伍建設和優化人才生態環境是高校人才隊伍建設的三大任務

《世界教育信息》：習近平總書記曾反復強調，“功由才成，業由才廣”，任何事業的發展都離不開人才。您認為高校在服務國家創新驅動發展戰略中，應該如何建設好人才隊伍？

趙文華：創新驅動實質上是人才驅動，誰擁有一流人才，誰就擁有了科技創新的優勢和主導權。我國高校在綜合改革中，都把人才隊伍建設的體制機制創新作為主攻方向，在“雙一流”建設中圍繞高層次人才展開的競爭也將進一步加劇。

其一是推進領軍人才隊伍和創新團隊建設。領軍人才是稀缺戰略資源，是整個人才工作中的牛鼻子，其“磁場效應”在大學發展中具有極端重要性。同時領軍人才培養周期長，引進往往成為捷徑。研究證明，人的創造力最活躍的時期是20～25歲之間，在事業上取得成果的最佳年齡段在30～40歲之間，而從創新人才成長為公認的領軍人才則又需要10～20年的時間。“雙一流”建設啟動之后，各校對領軍人才的爭奪不遺余力。希望國家層面出臺相關政策，引導建立公平、高效、有序的人才流動機制。

其二是加強專職科研隊伍建設。世界著名的研究型大學，一般都擁有大規模、高水平的專職科研隊伍。中國大學的專職科研隊伍多年來受國家層面政策限制和傳統管理文化影響而發展緩慢。需要通過健全薪酬和評估機制，形成學校撥款為主、績效激勵為輔的薪酬結構，給予科研骨干人員較為優厚的工資福利待遇，注重提高專職科研人員的職業安全感與歸屬感。根據專職科研隊伍的不同特點，設計靈活的考核和晉升體系，重點在科研經費、科研成果以及技術轉移等方面對專職科研人員的科研能力進行綜合考評，兼顧效率與公平，努力形成富有效率、充滿活力的專職科研人員管理制度，切實提升專職科研人員的積極性和創造性。

其三是優化人才生態環境。培育不唯出身論人才，“不是頭銜說了算”，而是以學術潛力、學術水平和實際貢獻論人才的文化。著力改變目前人才計劃輩出、帽子滿天飛的局面，改變急功近利的人才隊伍建設心態，鼓勵和引導教師潛心學術，做“十年磨一劍”的原始性創新。研究型大學具有目標體系復雜，使命任務多樣的特征，我們的教師隊伍同時承載人才培養、科學研究和社會服務等全方位的工作，分身無術，負擔沉重，而現行的評價體系又相對單一和封閉。建議按照“多元評價、多維目標”的要求，針對不同學科類型、崗位類型和人才成長階段，完善人才關懷服務機制，切實構建更具個性化和多元化的人才評價激勵機制。

編輯 王昕 校對 許方舟