中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系構(gòu)建

王 江 ，吳 莉

（1.北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；2.北京現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展研究基地，北京100124）

0 引言

當(dāng)今發(fā)展階段下，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜。從國際上看，貿(mào)易和投資規(guī)則體系加快重構(gòu)等問題深刻顯現(xiàn)。從國內(nèi)來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)階段，各種矛盾凸顯，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大。

2017年2月份，世界貿(mào)易組織框架下的《貿(mào)易便利化協(xié)定》正式生效，作為WTO成立以來達(dá)成的首個(gè)多邊貿(mào)易協(xié)定，《貿(mào)易便利化協(xié)定》未來將在一定程度上為世界經(jīng)濟(jì)提供發(fā)展動(dòng)力。在中國“一帶一路”倡議的“貿(mào)易暢通”和“資金融通”以及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略背景下，貿(mào)易投資便利化的研究是非常重要的。本文將建立區(qū)域性的即中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易投資便利化評價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)結(jié)合中國提出的“一帶一路”倡議和國內(nèi)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略背景提出進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易投資便利化的發(fā)展對策。

1 發(fā)展現(xiàn)狀

我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從根本上來說是我國創(chuàng)新性地建設(shè)具有現(xiàn)代國際水準(zhǔn)的貿(mào)易便利化與投資規(guī)則的探路前哨[1]。現(xiàn)今國際社會(huì)對貿(mào)易投資便利化并無統(tǒng)一定義，但總的來說貿(mào)易投資便利化的重點(diǎn)在于簡化、協(xié)調(diào)貿(mào)易投資程序，發(fā)揮政府等有關(guān)部門的服務(wù)職能[2]。

四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立后大力推進(jìn)貿(mào)易投資便利化，積極探索貿(mào)易投資便利化方面的制度創(chuàng)新，形成了一系列的創(chuàng)新實(shí)踐成果。

1.1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立三年來，以建設(shè)開放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)為目標(biāo)，把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，把防范風(fēng)險(xiǎn)作為重要底線，在貿(mào)易投資便利化方面取得了多項(xiàng)成果。據(jù)第三方評估，試點(diǎn)企業(yè)物流倉儲(chǔ)成本下降50%以上，業(yè)務(wù)量上升40%。目前，世界貿(mào)易組織《貿(mào)易便利化協(xié)定》的40項(xiàng)條款中，38項(xiàng)已在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施[3]。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)確立符合國際高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易便利化規(guī)則的貿(mào)易監(jiān)管制度，形成具有國際競爭力的口岸監(jiān)管服務(wù)模式。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自成立以來，國務(wù)院分別于2014年12月和2016年11月發(fā)布了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的可復(fù)制推廣到全國的經(jīng)驗(yàn)，其中包括貿(mào)易投資便利化領(lǐng)域的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)（見表1）。

表1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化領(lǐng)域可復(fù)制可推廣到全國的經(jīng)驗(yàn)

1.2 廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)

自廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立以來，廣東省人民政府在全省范圍內(nèi)復(fù)制推廣了兩批廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索出的改革創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，其中在貿(mào)易投資便利化領(lǐng)域，第一批包括13項(xiàng)措施，第二批包括23項(xiàng)措施（見下頁表2）。這深刻體現(xiàn)出我國的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略即通過復(fù)制推廣成熟舉措到全省從而推廣到全國的開放發(fā)展路徑。

1.3 天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)

由于京津冀協(xié)同發(fā)展的國家戰(zhàn)略，天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出了京津冀跨區(qū)域檢驗(yàn)檢疫“通報(bào)、通檢、通放”和“進(jìn)口直通、出口直放”一體化模式，使得通關(guān)時(shí)間平均每批貨物節(jié)省0.5天，每標(biāo)準(zhǔn)箱節(jié)約物流成本120元，通關(guān)效率大幅提升[4]。天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還發(fā)布了《天津自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展八條舉措》來響應(yīng)國家戰(zhàn)略號召，為天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來發(fā)展方向指出了明確的道路。

表2 廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)復(fù)制推廣到全省的貿(mào)易投資便利化經(jīng)驗(yàn)

1.4 福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)

福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌成立以來，認(rèn)真落實(shí)中央指示精神，在復(fù)制推廣上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)等成熟經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身發(fā)展定位，創(chuàng)新實(shí)踐探索，推出了一系列推動(dòng)貿(mào)易投資便利化的創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)（見表3）。

表3 福建自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化成果經(jīng)驗(yàn)

2 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，通過層次分析法構(gòu)建貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系，為后續(xù)進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易投資便利化進(jìn)程提供量化方法。

2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建步驟

層次分析法是由美國薩蒂（T.L.Saaty）提出的一種定性和定量相結(jié)合的決策分析方法，即通過同一層級各個(gè)指標(biāo)的相對重要程度計(jì)算各個(gè)指標(biāo)所占的總權(quán)重，從而指導(dǎo)決策的一種分析方法。

層次分析法構(gòu)建的基本步驟包括：

（1）建立層次結(jié)構(gòu)模型，即根據(jù)研究對象的特點(diǎn)建立能夠真實(shí)、全面評價(jià)和反映評價(jià)對象水平的結(jié)構(gòu)模型，一般包括準(zhǔn)則層、目標(biāo)層和方案層三層。

（2）構(gòu)建判斷矩陣，根據(jù)staay提出的1-9比例標(biāo)度法對各層各個(gè)指標(biāo)相對重要性做出判斷，從而構(gòu)建出判斷矩陣。

（3）指標(biāo)權(quán)重的確定，即根據(jù)AW=λmaxW計(jì)算出矩陣各指標(biāo)的最大特征根λmax和特征向量，

最后還需對一致性檢驗(yàn)，其中指標(biāo)權(quán)重和一致性的檢驗(yàn)需要逐層進(jìn)行。

2.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

（1）建立層次結(jié)構(gòu)模型

本文根據(jù)貿(mào)易投資便利化的根本內(nèi)涵、本領(lǐng)域大量文獻(xiàn)、各國際組織建立的貿(mào)易或投資便利化指數(shù)以及上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)階段的“全面深化改革”方案中建設(shè)目標(biāo)，將市場準(zhǔn)入、基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)邊境管理、政府監(jiān)管及效率、營商環(huán)境和商務(wù)流動(dòng)性6個(gè)指標(biāo)作為一級指標(biāo)。一級指標(biāo)下共設(shè)18個(gè)二級指標(biāo)（見圖1）。

圖1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系

（2）構(gòu)建判斷矩陣

選用staay提出的1-9比例標(biāo)度法（見下頁表4），根據(jù)前人構(gòu)建的貿(mào)易或投資便利化指標(biāo)體系以及國務(wù)院在今年3月底發(fā)布的《全面深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案》中上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)目標(biāo)等內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行衡量，可以得到以下結(jié)論：相對于商務(wù)流動(dòng)性和基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)而言，營商環(huán)境的重要性介于同等重要和稍微重要之間，政府監(jiān)管及效率指標(biāo)稍微重要，海關(guān)邊境管理指標(biāo)介于稍微重要和明顯重要之間，基礎(chǔ)設(shè)施與商務(wù)流動(dòng)性同等重要；相對于營商環(huán)境指標(biāo)而言，政府監(jiān)管效率的重要性介于同等重要和稍微重要之間，海關(guān)邊境管理指標(biāo)稍微重要，市場準(zhǔn)入指標(biāo)介于稍微重要和明顯重要之間；相對于政府監(jiān)管及效率指標(biāo)而言，海關(guān)邊境管理的重要性介于同等重要和稍微重要之間，市場準(zhǔn)入指標(biāo)稍微重要；相對于海關(guān)邊境管理指標(biāo)而言，市場準(zhǔn)入指標(biāo)的重要性介于同等重要和稍微重要之間；由此構(gòu)造準(zhǔn)則層對目標(biāo)層的判斷矩陣。

同樣，根據(jù)準(zhǔn)則層對目標(biāo)層的判斷矩陣構(gòu)建方法也可得到方案層對各準(zhǔn)則層的判斷矩陣（見下頁表5）。

（3）指標(biāo)權(quán)重確定

將判斷矩陣A各行向量進(jìn)行幾何平均，然后進(jìn)行歸一化處理，得到權(quán)重向量Wi，根據(jù)求得各指標(biāo)的最大特征根λmax（見表6），同理可求得二級指標(biāo)的權(quán)重，從而得出各層各指標(biāo)相應(yīng)的總權(quán)重（見表7）。

表4 判斷矩陣的比例標(biāo)度說明

表5 方案層對于各準(zhǔn)則的判斷矩陣

表6 最大特征根和一致性檢驗(yàn)相關(guān)指數(shù)

表7 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系及指標(biāo)權(quán)重

2.3 權(quán)重結(jié)果一致性檢驗(yàn)

對一級指標(biāo)和二級指標(biāo)的判斷矩陣分別進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。根據(jù)Saaty大量實(shí)驗(yàn)得出的隨機(jī)一致性指標(biāo)RI數(shù)值（見表8）以及一致性指標(biāo)CI（CI=（λ-n）/（n-1））求得一致性比率CR，若CR＜0.1，則通過一致性檢驗(yàn)。經(jīng)過檢驗(yàn)，一、二級指標(biāo)判斷矩陣均通過了一致性檢驗(yàn)（見表8）。

表8 隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值

從最終得出的指標(biāo)權(quán)重排序可看到，市場準(zhǔn)入的外商投資準(zhǔn)入位列首位，海關(guān)邊境管理的通關(guān)時(shí)間排在第二位，政府監(jiān)管及效率的行政審批效率排在第三位，這與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)今和未來發(fā)展重點(diǎn)和方向相契合，故此指標(biāo)體系可為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以及國內(nèi)其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易投資便利化水平的評價(jià)提供有力的分析。

3 政策建議

本文以建立最早、發(fā)展最為成熟的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，提出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)背景下推動(dòng)我國貿(mào)易投資便利化的措施。

（1）進(jìn)一步減少負(fù)面清單數(shù)目，推動(dòng)對外貿(mào)易投資的開放。可考慮通過有條件的開放如增加適度條件開放我國從未開放的產(chǎn)業(yè)，并對外資的經(jīng)營行為重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)管，待到時(shí)機(jī)成熟后再逐步放開對其經(jīng)營行為的監(jiān)管。

（2）加快制度創(chuàng)新，探索高度集成的貿(mào)易投資監(jiān)管制度。可以考慮在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組建貿(mào)易投資便利化推進(jìn)小組，且凡涉及到的部門可以各自安排專員集中辦公，為部門之間的合作和問題的協(xié)調(diào)提供便利條件。

（3）加強(qiáng)國際間合作，大力推動(dòng)互聯(lián)互通。如開展沿線國家間的監(jiān)管互認(rèn)等國際合作，進(jìn)一步推動(dòng)我國貿(mào)易投資便利化以及“一帶一路”沿線國家間的貿(mào)易暢通和資金融通。

（4）妥善處理貿(mào)易投資便利化和貿(mào)易投資安全兩者之間的關(guān)系。可考慮在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立貿(mào)易投資安全委員會(huì)，在貿(mào)易投資便利化推進(jìn)的過程中貿(mào)易投資安全委員會(huì)可作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化進(jìn)程的安全推進(jìn)。