強化合規經營意識 打造世界一流企業

◎文/高忠杰

近年來，面對國際強化合規管理和合規監管的趨勢，中國企業正面臨嚴峻的合規風險。中央政府高度重視企業合規制度建設，明確提出要提升中國企業的合規管理水平，加強中國社會的合規體系建設，各行各業對于企業合規管理的重視程度也與日俱增。

中共中央十九大報告對產業有一個明確的要求，要培育若干世界級先進制造業集群，要打造有全球競爭力的世界一流企業。在全球競爭加劇的今天，一流的產業及企業不應光有硬件或硬實力，而且要有軟件和軟實力。除了企業競爭中的產品質量，安全性能等硬實力經營之外，合規管理和合規文化應成為企業今后重點關注的軟實力。

前不久發生的“滴滴網約車殺人案”“長春長生疫苗事件”等惡性事件，引發全國關注，也讓中國企業存在的很多重大問題與漏洞暴露出來。針對這些案件，互聯網上充斥著各種聲討。“黑心老板禍國殃民”“資本家吞噬公共利益”……這些看法表達了民眾的憤怒，也折射出社會的焦慮。不過，如果靜下心來進行更深層次的思考就會發現，這絕不僅僅是一個人、一家企業的事，背后隱藏著中國企業普遍存在的一個大問題：合規經營、管理意識的缺失。

其實，近年來強化合規管理防范合規風險已經成為全球企業發展的一個新趨勢。今年4月16日，中興通訊被再次處罰。大家都看到中興有一個弱點，缺乏產品硬實力，缺乏核心技術。但是我覺得還有一個重要的缺乏，他們對合規意識也是缺乏的。拋開兩國貿易摩擦因素，我們應該看到合規風險確實已經成為中國企業參與全球競爭的一個核心風險。

強化合規管理也成為我國政府以及行業監管的新方向。中央深改組第35次會議上，總書記明確要求企業加強企業海外經營行為合規制度建設。今年第二次處罰以后，中央領導再次強調合規。國務院主要領導指示，強化合規經營意識應該是企業“走出去”的前提。要求幾個重要的部委，要指導企業特別是國有大企業在經營中遵規守法。8月28號，“一帶一路”五周年的時候，習總書記又一次強調，要規范企業投資經營行為，合法合規經營，注意保護環境，履行社會責任。

中央最高領導明確要求企業強化合規管理，建立合規制度。中國企業海外經營行為的根子在國內，要求企業海外經營行為合規必然連帶要求企業國內經營合規。中央對于企業海外經營行為合規的要求必然轉化為要求企業全方位，包括國內外經營的全面合規。

國際化的經營競爭，促使我們對合規必須有一種新的認識，根植國內市場，順應國內監管方向，符合國際競爭發展趨勢，為此，我有四點建議。

1、從符合國內合規到國際合規

從國際形勢來看，2005年開始國際上就開始講合規。到現在，合規已經成為全球的熱點，得到了前所未有的關注。為什么會出現這種現象？因為隨著全球市場的出現、全球公司的出現，全球企業的競爭方式已經提升，變成了全球價值鏈的競爭。那么，這個價值鏈的維護轉型升級，不僅是技術硬件的轉型升級，還涉及到軟實力。誠信合規，實際上成為企業維護全球價值鏈運行的內在要求。

特別是進入新世紀以來，各國政府監管加強，國際組織和非政府組織持續推動，合規越來越重要。與此同時，全球型公司在全球的競爭不斷加劇。他們生產類似的產品、類似的硬件，在這些方面可能差距越來越小，現在就需要拿合規作為一種競爭手段，來決定哪些企業 會最后勝出。所以，這種外在環境讓世界各國企業面對著“要我合規”的巨大壓力。

因此，“走出去”的企業要有合規經營意識，規范企業經營行為，打造一個全球價值鏈。而全球價值鏈在布局過程當中，企業需要遵守的經營所在地的規則主要是國際通行的規則，當然也有一些個別國家的特殊的規則。我們不僅需要學會遵守國際通行規則，也需要學會遵守個別國家特殊的規則。如果企業能按照法律的規范要求行事，企業在經營所在地經營就有了合法性。企業的經營行為也受當地的法律與法規所保護，企業打造的全球價值鏈才能夠堅強和運行穩定。

2、從單一專項合規到全面合規管理

在談論合規時，人們往往與反腐敗聯系起來。合規與反腐敗確實密切相關。西門子公司重建合規管理體系的起因就是因為違反了美國《反海外腐敗法》而遭受處罰。中共18大以來深入反腐敗暴露了一些公司商業腐敗的丑行，從而促使這些公司強化合規。反腐敗往往成為企業強化合規的切入點，合規體系的建立與完善有助于企業遏制商業腐敗。事實上，腐敗是導致企業合規體系破壞的根本原因。

但是，合規不僅僅等于反腐敗。合規涉及企業整個業務流程的各個環節，涉及企業方方面面的制度建設，涉及企業全面的文化發展。合規還包括遵守社會責任、環境責任的規；遵守競爭規則（反壟斷）、金融規則（反洗錢）、貿易規則（貿易制裁）；遵守知識產權保護的規則以及個人數據保護的規則等等。正因為如此，企業建立合規體系需要在反腐敗合規的基礎上走向全面合規，也就是從單項合規走向全面合規。

3、從制度合規走向體系的合規

這里所說制度比較狹義，指的就是那些合規制度。我們在實踐當中發現，企業建立合規管理體系剛開始要識別企業面臨的合規風險，從識別風險入手；然后以風險導向建立合規制度。光有合規制度不夠，還要建立一個完善的合規組織體系，組織架構，實施合規制度須有組織體系保障。最后，應該通過持續合規形成合規文化，也就是國家提倡的合規經營意識。顯然，合規不僅僅要建立合規制度，而是要建立合規管理體系，而體系就包括剛才提到的組織體系、制度體系、運行機制和文化建設。

4、從企業自身合規到合規聯合行動

獨行快眾行遠。合規不是少數企業的事情，而是廣大企業乃至整個社會的事情。中國社會要推動合規聯合行動，從少數企業，個別企業，自身企業的合規，走向大家聯合合規，建立起合規的聯合行動，在國際上樹立起中國合規新形象。為此， 華聯新世界希望與各界一起積極推動全球的合規建設，培育出“大家一起合規”的文化，為世界創造出更加清新、有效的市場環境，促進全球經濟高質量發展。