證監會愛穿名牌的“最牛”女處長

郭紅敏

2003年至2015年間，李志玲利用擔任中國證監會發行監管部四處處長、六處處長等職權，單獨或伙同丈夫喬東方受賄4200多萬元、奔馳汽車1輛、浪琴牌手表2塊、面值5000元的資和信商通卡若干。2018年9月20日，李志玲被北京高院二審裁定維持無期徒刑的一審判決。一個多月前，喬東方被二審法院裁定獲刑15年。擁有金融學博士學歷、脾氣暴躁、喜歡穿意大利奢侈品牌、法庭上自稱和行賄者是情人關系的李志玲，是目前首個因受賄被判處無期徒刑的證監會官員，也是小官巨腐的典型。

女處長偏愛意大利奢侈品牌

2015年6月，中央紀委國家監察委員會網站發布消息，中國證監會嚴肅查處發行監管部處長李志玲違紀違法問題，李志玲因配偶違規買賣股票，受到行政開除處分。同時，因涉嫌職務犯罪，李志玲已被移送司法機關。

李志玲，1973年3月10日出生，畢業于中國人民大學，歷任中國證監會發行監管部審核二處主任科員，審核四處主任科員、助理調研員、副處長、處長。發行監管部是企業上市的必經關口，只有通過該部門審核的企業，才可以向證監會發審委遞交材料并上會討論，再逐級上報直至獲準上市或再融資。她每年都會參加保薦代表人業務培訓，負責介紹再融資財務審核的相關問題。

李志玲的專業能力頗受專家及監管層領導器重，經她報送的材料，基本上一路綠燈，她還曾負責制定企業上市審核標準。2014年4月，中國證監會發行監管部和創業板部合并，新成立的發行監管部，內設9個處室，李志玲擔任發行監管部六處處長，主管再融資財務審核。李志玲受賄二審刑事裁定書顯示，李志玲的受賄正是其利用職務的便利與有關上市公司進行權錢交易。其為多家企業和證券公司謀求利益，行賄企業名單中不乏知名上市公司，行賄時間則在公司申請上市或再融資前后。

李志玲喜歡穿意大利奢侈品牌的服裝，因為她的權力比較大，專業能力較強，脾氣火爆，被外界稱為“證監會最牛女處長”。

2013年6月至7月，中國證監會紀委收到對李志玲配偶喬東方違規買賣股票、巨額財產來源不明的舉報。同年7月31日，中國證監會紀委對李志玲進行了約談。面對組織的挽救和規勸，李志玲矢口否認，負隅頑抗。2014年上半年，李志玲得知自己又因丈夫違規買賣股票一事而被舉報后，馬上與喬東方離婚。

中國證監會收到舉報李志玲受賄犯罪的材料后，將有關線索移交司法機關。2015年6月19日，檢察機關對李志玲、喬東方受賄案立案偵查。當天，李志玲、喬東方在珠海度假時被抓獲歸案。李志玲歸案后，依然態度頑固，拒不承認其受賄。

李志玲被查的導火索是幫助丈夫喬東方違規買賣股票。比她大8歲的喬東方，是北京一家拍賣公司的負責人。20世紀90年代末期，喬東方便進入藝術品拍賣市場，是國內第一批從事私營拍賣的人士。2007年9月，李志玲、喬東方二人登記結婚。在李志玲負責對某企業的再融資財務審核期間，喬東方便主動接觸該企業的負責人，向其高價出售大量國畫或油畫等藝術品。

大筆“借款”

李志玲利用職權，為三家上市公司提供便利，使這三家企業再融資共計25.34億元。2004年至2009年間，李志玲利用擔任中國證監會發行監管部審核二處主任科員、審核四處助理調研員的職務便利，為浙江某公司首次公開發行股票和再融資提供幫助。2009年11月，李志玲伙同喬東方共同收取該公司法定代表人過某給予的800萬元。

早在2004年，浙江某公司在中小板上市時，李志玲作為證監會負責上市公司融資申請的財務審核員，負責對該公司融資申請進行財務審核。過某在提交申報材料中認識了李志玲，后有一些往來。

2008年年初，浙江某公司向中國證監會申報再融資材料，李志玲作為審核員，根據該公司上報材料提出反饋意見。李志玲這關通不過就沒法上發審會，所以浙江某公司竭力討好這位女處長。

但該公司再融資通過發審會后，在2008年到2009年間其利潤出現大幅下滑。年報顯示，其2008年凈利潤為4432.20萬元，同比下降81.55%。后來，山東一家公司舉報浙江某公司，最終還是因為李志玲審核時給予通融，2009年9月浙江某公司實現再融資。中國證監會發行部公布的證監許可〔2009〕911號顯示，核準浙江某公司增發不超過3360萬股新股。后該公司實際增發2932萬股新股，融資3.51億元。

當李志玲提出想去杭州旅游時，為了對李志玲的幫助表示感謝，過某不但主動去機場迎接，還提出要用金錢來報答她，李志玲毫不謙讓。過某遂安排公司林某給李志玲匯款800萬元，而后林某通過王某將800萬元匯入喬東方實際控制的戴某賬戶。800萬元中有770萬元當日即轉入喬東方名下，喬東方于2016年4月27日亦曾供稱取現的20萬元中，給李志玲姐姐的賬戶存入10萬元。

2003年左右，某集團首席執行官李某經人介紹認識了李志玲，她當時是中國證監會的預審員，后來升任處長，一直負責再融資審核。其間，李某找她咨詢再融資問題。因為李志玲業務能力強，按照她要求辦，再融資就不會跟證監會的要求沖突。

2007年至2014年間，擔任中國證監會發行監管部審核四處助理調研員、副處長、處長，六處處長的李志玲，負責某集團下屬公司再融資申請的財務審核，她為該公司再融資提供幫助。李志玲在財務審核環節的通過，對某集團下屬公司順利取得證監會融資核準批復具有重要作用，她收受該集團首席執行官李某給予的奔馳牌汽車1輛，并向李某索要540萬元。該奔馳牌汽車由某集團下屬公司出資購買，并將所購車輛登記在員工家屬名下。2007年至2015年案發時，涉案車輛由李志玲長期實際控制。

一次，李志玲向李某提出借款，李某考慮到該公司正準備向證監會申請再融資，就同意了李志玲的借款要求，借給她540萬元。在李某要求與李志玲補簽借款協議時，李志玲拒絕確認借款關系。李某證言證實：2013年12月，李志玲給他打電話，說她老公被抓了。2014年1月，李志玲發短信說，自己要給原告500萬元和解，警方就同意保釋，讓李某借她500萬元。2014年春節后，李某給李志玲打電話，讓她簽借款合同，李志玲沒簽。2014年9月左右，李某又約李志玲見面，讓她簽借款合同。李志玲說她是證監會工作人員，簽字不合適，要找她老公簽，就把合同帶走了，但最終也沒簽。

向企業兜售藝術品3400多萬元

李志玲受賄的另一種方法就是伙同丈夫以明顯高于市場價的價格出售藝術品給企業，相關企業看重的是李志玲掌管上市、再融資的權力，不得不忍痛埋單。原本價值560多萬元的書畫等藝術品，他們獅子大開口要了3434萬元。

甲集團控制著多家公司，其中兩家公司的再融資正是由李志玲負責審核。2007年至2014年間，甲集團下屬公司先后四次向證監會申請再融資，李志玲作為審核員具體負責其中一次再融資的財務審核，另外三次作為財務審核處室的處長在有關審核文件上進行簽批，最終使這兩家公司取得證監會再融資核準批復。就這樣，李志玲利用掌控的審批權限，為甲集團旗下的兩家公司發行債券提供便利，使得上述企業融資21.83億元。

葉某，任甲集團副總裁，其在甲集團主要負責集團的投資、融資、兼并重組等工作。2007年春節后，葉某在集團旗下某公司再融資過程中認識了李志玲。2008年，李志玲打電話讓他去北京，約在北京一家酒店見面，他第一次見到喬東方。2010年左右，他找李志玲匯報再融資情況，喬東方安排在他的畫廊見面。每次談完事后，喬東方總會讓他買畫。他和李志玲接觸過程中，李志玲也多次讓他買喬東方的國畫、油畫、瓷器等藝術品。

2011年年初，葉某為再融資的事到北京，李志玲邀請他去自己家里，喬東方拿了幾張國畫，說是送給他的，然后還推薦了一幅瓷板畫，他同意買這幅瓷板畫，李志玲、喬東方開價180萬元。過了幾天，喬東方打電話，讓他匯190萬元。

從此之后，喬東方和李志玲就不斷地給他送畫。喬東方安排高某、金某等人負責運送，葉某安排應某等人負責接收。李志玲、喬東方還給葉某打電話，催促葉某付款。在大量物品交付中，喬東方既不向甲集團提供詳細規范的清單，也無須該集團出具收貨憑證，雙方之間沒有書面合同，不要求進行作品真偽鑒定，亦不進行有簽名的交付確認。經鑒定，這100多件物品價值568.93萬元。李志玲、喬東方以明顯高于市場價的價格出售國畫、油畫、瓷器等共計3400多萬元，收受該公司賄賂達2865.07萬元。

此外，2015年，李志玲利用職務便利，收受上海某公司副董事長龐某給予的面值5000元的資和信商通卡。

二審稱和行賄人是情人關系

因涉嫌犯受賄罪，李志玲和喬東方于2015年6月19日被羈押，同年12月11日被逮捕。北京市第二中級人民法院開庭審理李志玲犯受賄罪一案。北京市第二中院審理認定：2003年至2015年間，被告人李志玲單獨或伙同其特定關系人喬東方，利用其擔任中國證監會發行監管部審核二處主任科員，審核四處主任科員、助理調研員、副處長、處長，六處處長，負責公司首次公開發行股票、再融資申請的財務審核的職務便利，為有關公司取得證監會的融資核準批復提供幫助，共計收受或索取上市公司、保薦機構負責人給予的人民幣4205.07萬元、奔馳牌汽車1輛、浪琴牌手表2塊、面值5000元的資和信商通卡11張。

一審法院認為，被告人李志玲身為國有事業單位的工作人員，利用職務上的便利，為他人謀取利益，單獨或伙同其特定關系人，索取或非法收受他人財物，其行為已構成受賄罪，且受賄數額特別巨大，依法應予懲處。李志玲所犯受賄罪，數額特別巨大，且具有部分索賄情節，無悔罪、退贓表現，應依法從重處罰。

2017年9月27日，北京市二中院判決如下：被告人李志玲犯受賄罪，判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產；繼續追繳被告人李志玲的違法所得人民幣4205.07萬元并予以沒收，上繳國庫。

李志玲上訴稱：無證據證明其與喬東方有共同受賄的故意；其與李某系情人關系，雙方之間的經濟往來系民間借貸并非索賄，涉案奔馳車并非某集團所有，不應認定為賄賂；涉案藝術品的鑒定意見不具有合法性，不能證明藝術品售價明顯高于市場價格等。

北京市人民檢察院檢察員的出庭意見為：一審判決事實認定清楚，證據確實、充分，定性準確，量刑適當，庭審程序合法，建議二審駁回上訴，維持原判。

北京市高級人民法院審理查明：一審法院根據上訴人李志玲犯罪的事實、性質、情節和對于社會的危害程度，依法所做的判決事實清楚，證據確實、充分，定罪準確，審判程序合法，惟認定李志玲伙同喬東方的索賄金額有誤，本院予以糾正。

北京市高級人民法院認定：除2011年1月甲集團第一次匯款的190萬元，無充分證據認定為索賄外，之后自2011年6月至2014年6月期間甲集團匯款給李志玲、喬東方二人指定賬戶的3244萬元，均應認定為索賄金額。根據刑事訴訟法上訴不得加重被告人刑罰的規定，且一審判決對李志玲的量刑亦在法定幅度范圍內，并無明顯不當，故本院予以維持，對李志玲的違法所得追繳項亦不再更正。

2018年9月20日，北京市高級人民法院終審裁定：駁回上訴，維持原判。

2018年7月27日，北京高院對喬東方受賄案做出二審裁定，維持一審以受賄罪判處喬東方有期徒刑15年的判決。

一審法院認定了喬東方伙同李志玲的兩起受賄事實。一審法院認為，喬東方作為國家工作人員李志玲的特定關系人，明知李志玲能夠利用職務便利為他人謀取利益，仍伙同李志玲非法收受他人財物，其行為已構成受賄罪，且受賄數額特別巨大，依法應予懲處，以受賄罪判處喬東方有期徒刑15年，罰金200萬元；繼續追繳喬東方的違法所得3665.07萬元，與李志玲承擔連帶責任；喬東方名下位于北京市朝陽區的房產一套予以變價，變價款發還相關權利人后，剩余部分并入追繳項執行。

喬東方不服，提起上訴。其主要理由是：2014年其與李志玲離婚后，葉某仍然支付給其所在的拍賣公司1000萬元，不應認定為賄賂款等。

二審法院查明：甲集團于2014年6月支付最后一筆1000萬元的貨款時，喬東方與李志玲雖已辦理離婚手續，但二人之間的特定關系仍在維持。二人均辯稱自2008年起就分居，但直至2014年3月15日才辦理離婚手續；2013年6月至7月，證監會紀委相繼收到對李志玲配偶喬東方違規買賣股票、巨額財產來源不明的舉報。7月31日，證監會紀委對李志玲進行了約談。故二人選擇在證監會調查之后才離婚的時機可疑；2015年6月19日，李志玲、喬東方在珠海度假時被抓獲歸案，期間胡某為相關公司再融資事項對李志玲等人進行了接待。偵查人員從喬東方手機中恢復提取到胡某于2014年4月22日發送的已刪短信，內容為“喬總：您好！某反饋意見已拿到，請轉告并致謝！我們盡快把材料報上”。該短信足以證明二人系存在共同利益關系的特定關系人。

（本文嚴禁轉載）

編輯：薛華 icexue0321@163.com