上海市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)研究

【摘要】本文闡述了上海市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)現(xiàn)狀，通過對存在的主要問題及其產(chǎn)生原因的梳理分析，研究解決問題的對策方法，提出相應(yīng)的意見和建議，以期進一步推進信用體系建設(shè)。

【關(guān)鍵詞】水利工程；建設(shè)領(lǐng)域；信用體系

古人云：“人無信不立，業(yè)無信不興，國無信則衰。”誠信不僅是社會主義市場經(jīng)濟健康運行的基礎(chǔ)，也是行業(yè)管理的有效手段、安全和質(zhì)量管理的重要抓手。“十三五”期間，是上海加快建成“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的關(guān)鍵時期，水利發(fā)展面臨新的歷史機遇和挑戰(zhàn)。落實“十三五”的發(fā)展目標(biāo)，推進上海市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，一是解決水利工程建設(shè)市場信用缺失的問題，規(guī)范市場主體行為，維護市場經(jīng)濟秩序；二是確保水利建設(shè)工程安全質(zhì)量平穩(wěn)受控，真正發(fā)揮水利工程的作用與效益。

1、本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)現(xiàn)狀

自2012年中央1號文發(fā)布后，本市水利行業(yè)快速發(fā)展，水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)得到高度重視，為此出臺了各類法規(guī)、制度，為市場健康發(fā)展保駕護航。

2014年10月，上海市水務(wù)局制定印發(fā)了《上海市水利建設(shè)工程施工、監(jiān)理、檢測單位不良行為記錄管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》的施行，對加強本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)、進一步規(guī)范市場主體行為、完善市場管理和懲戒機制起到了積極的促進作用。

2014年12月，上海市水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督中心站發(fā)布《關(guān)于印發(fā)2015年度執(zhí)法工作重點的通知》。通知擬定了2015年度六項執(zhí)法重點，旨在進一步強化參建單位底線意識、紅線思維，規(guī)范本市水務(wù)建設(shè)市場，提升水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量整體水平。

2015年9月，上海市水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督中心站發(fā)布《關(guān)于加強水利工程質(zhì)量通病治理的通知》，要求參建單位進一步加強十類質(zhì)量通病治理，強化質(zhì)量管理意識，落實質(zhì)量管理措施，建立長效機制。監(jiān)督檢查中，將根據(jù)問題程度，下達(dá)書面整改指令、局部暫停施工指令或立案進行行政處罰，處理結(jié)果直接對接《辦法》，納入相關(guān)單位不良記錄。

2016年9月，上海市水務(wù)局制定印發(fā)《上海市水務(wù)工程貫徹實施質(zhì)量發(fā)展綱要2016年行動計劃》，提出“加快建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)”。要求加強信用平臺管理，逐步建立健全信用信息數(shù)據(jù)庫和水務(wù)建設(shè)市場主體信用檔案，強化信用信息的歸集和共享；積極研究信用信息在水務(wù)工程招標(biāo)投標(biāo)、評優(yōu)評獎、市場監(jiān)管等方面應(yīng)用手段；鼓勵本市水利建設(shè)市場主體參與水利部組織的2016年度水利建設(shè)市場主體信用評價。

2017年1月，上海市水務(wù)局制定印發(fā)《關(guān)于進一步加強水務(wù)、海洋工程建設(shè)管理若干意見》，提出“深化水利建設(shè)市場主體信用信息記錄，推進水利建設(shè)市場主體信用信息和評級成果應(yīng)用”，積極營造守信激勵、失信懲戒的市場良好氛圍，大力推進本市水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)。

2、 信用體系存在的主要問題

本市水利行業(yè)出臺了各類法規(guī)、制度，為推動和完善本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)奠定了良好的基礎(chǔ)，但同時誠信缺失現(xiàn)象也時有發(fā)生，一定程度上影響了水利工程建設(shè)市場的規(guī)范和公平。當(dāng)前，針對信用體系存在的主要問題，可從市場主體本身的失信行為進行分析。

2.1 施工單位

施工單位在工程項目實施過程中的失信行為主要有：違法分包；安質(zhì)保體系不履行，投標(biāo)人員不到位；偷工減料，以次充好；使用未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的建筑材料，建筑構(gòu)配件設(shè)備或商品混凝土等；施工單位未按規(guī)定進行隱蔽工程質(zhì)量自檢，上道工序未經(jīng)監(jiān)理工程師驗收簽字，進入下一道工序施工；不按圖施工，包括幾何尺寸、施工技術(shù)文件規(guī)定的參數(shù)未檢驗、擅自修改工程設(shè)計等；違反技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，特別是違反技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文；工序檢驗不真實，偽造或者變造資料等。

2.2 監(jiān)理單位

監(jiān)理單位在工程項目實施過程中的失信行為主要有：監(jiān)理人員配備不足；業(yè)務(wù)能力不強，缺乏專業(yè)人員；與施工單位及供應(yīng)商弄虛作假，不按合同要求嚴(yán)格監(jiān)理；總監(jiān)理工程師違規(guī)監(jiān)理三個以上項目；監(jiān)理人員未落實施工組織設(shè)計或者專項施工方案的審核、旁站、驗收、監(jiān)理報告制度等。

2.3 檢測單位

檢測單位存在超出資質(zhì)許可范圍營業(yè)；未把檢測情況及時上報監(jiān)管單位；偽造檢測數(shù)據(jù)或者出具虛假檢測報告等問題。

3、市場主體失信原因分析

根據(jù)從實踐到認(rèn)識這一規(guī)律，我們可以從文化、制度、管理三個層面挖掘市場主體失信的根源。

3.1 文化層面

誠信文化缺失是市場主體失信的根本原因。我國傳統(tǒng)儒家文化倡導(dǎo)“仁義禮智信”，誠信屬于儒家整個倫理道德體系中的重要一環(huán)，一直延續(xù)至今。然而，隨著我國經(jīng)濟體制由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，利益的追求成為了部分企業(yè)的價值導(dǎo)向。企業(yè)經(jīng)營管理者目光短淺，只關(guān)注短期利益，忽視了企業(yè)的道德文化建設(shè)，企業(yè)誠信文化出現(xiàn)滑坡。事實上，市場經(jīng)濟是以契約為基礎(chǔ)的信用經(jīng)濟，而誠信是信用經(jīng)濟得以存在的前提條件。企業(yè)需要主動打造自身的誠信文化并在經(jīng)營活動中貫徹落實，這樣才能實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化。

3.2 制度層面

法制的不健全縱容了失信行為的發(fā)生。受我國傳統(tǒng)文化影響，誠信一般作為一種道德約束而存在。然而在現(xiàn)有的經(jīng)濟體制下，對追求利潤最大化的企業(yè)來說，把制度作為市場競爭的原則才是建立和維持不同市場主體之間信任的關(guān)鍵，而不應(yīng)該將道德自律作為管理的根本。雖然本市在加強法制建設(shè)方面做了大量的工作，但對于快速發(fā)展的經(jīng)濟形勢仍顯滯后。法制的不完善表現(xiàn)在法律的整個運行過程中：立法上，有關(guān)誠信建設(shè)的法制基礎(chǔ)薄弱，很多失信問題無法可依；守法上，知法犯法、有法不依的現(xiàn)象時有發(fā)生；司法上，守信激勵舉措不足，失信約束成本不高。

3.3 管理層面

割裂式管理也是誘發(fā)失信行為的重要原因。在本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域，信用體系呈現(xiàn)“上有政策，下無對策”的局面。現(xiàn)有信用體系僅對安全不良行為、質(zhì)量不良行為和合同失信行為等三類不良行為進行記錄管理，缺乏后續(xù)對記錄的進一步對接和應(yīng)用，比如市場準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)資格管理、信用評價、表彰評優(yōu)等；2010年6月30日，全國水利建設(shè)市場信用信息平臺在水利部門戶網(wǎng)站正式開通，但本市的水利建設(shè)市場信用信息平臺建設(shè)仍顯滯后，信用信息公告管理存在薄弱環(huán)節(jié)，無法對市場主體形成有效約束。

4、 推進信用體系建設(shè)的建議

通過對本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系存在的突出問題及其成因的梳理分析，結(jié)合水利行業(yè)已有舉措，標(biāo)本兼治，對癥下藥，從以下四方面提出推進信用體系建設(shè)的建議。

4.1 營造行業(yè)誠信文化氛圍

進一步加強水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)，加大宣傳教育力度，開展專題培訓(xùn)，弘揚誠信文化，強化誠信觀念，切實提高參建單位的誠信意識，規(guī)范從業(yè)人員的行為，營造誠實、自律、守信、互信的行業(yè)信用環(huán)境。

4.2 著力構(gòu)建信用評價體系

積極借鑒其他省市的先進經(jīng)驗，同時結(jié)合本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域的實際情況，從細(xì)從實規(guī)劃頂層設(shè)計。按照守信激勵和失信懲戒的要求，設(shè)置信用評價指標(biāo)，制定評分標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建信用評價體系，為開展市場主體信用評價工作夯實基礎(chǔ)。

4.3 加快信用信息平臺建設(shè)

一是進一步整合企業(yè)、從業(yè)人員、工程項目信息和信用信息，完善相關(guān)信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，加強信息的公開共享，以守信激勵和失信懲戒制度為抓手，健全市場準(zhǔn)入和退出機制，全面及時向社會公開水利工程建設(shè)項目信息和信用信息，最終與水利部信用信息平臺互聯(lián)互通，實現(xiàn)全國范圍內(nèi)水利市場信用信息整合發(fā)布；二是信用信息與水利監(jiān)管系統(tǒng)無縫對接，實現(xiàn)水利建設(shè)市場和施工現(xiàn)場的聯(lián)動監(jiān)管，通過信用評價與日常監(jiān)管的結(jié)合，對行業(yè)監(jiān)管的規(guī)范性、透明性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性、高效性、自律性都將有顯著提升。

4.4 加強信用信息成果應(yīng)用

將信用信息應(yīng)用于本市水利建設(shè)工程的市場準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)資格管理、表彰評優(yōu)等工作中。對于守信的市場主體實施激勵機制，樹立誠信典型，列入“誠信紅名單”；對于失信的市場主體則實施懲戒機制，采取公示公告、差別化監(jiān)督等方式加大其失信成本，列入“誠信黑名單”。通過落實守信激勵、失信懲戒制度，營造“守信光榮、失信可恥”的氛圍，深入推進社會信用體系建設(shè)。

5、結(jié)論

水利工程建設(shè)項目投資規(guī)模大，建設(shè)任務(wù)重，關(guān)乎國計民生。積極構(gòu)建本市水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系，對促進市場主體可持續(xù)發(fā)展、規(guī)范市場競爭秩序具有十分重要的意義。同時，信用信息也是水利工程安全質(zhì)量監(jiān)督工作的關(guān)鍵抓手，是差別化監(jiān)督的主要依據(jù)，能夠做到有的放矢，使行政執(zhí)法更有效、行政監(jiān)督更有力。

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作者簡介：時劍（1992-），男，助理工程師，主要從事水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督工作。