淺談空管系統如何做好合規管理工作

摘 要：本文在深入分析當前空管系統合規管理工作的基礎上，根據對管理體系的理解以及實際工作經驗，提出從組織層面避免合規風險的方法和建議，以對空管系統有效推進合規管理工作提供一些啟示和借鑒。

關鍵詞：空管系統；合規管理；合規風險

中圖分類號：U8；F562 文獻標識碼：A 文章編號：2096-4706（2018）07-0147-02

Abstract：Based on analyzing the current safety compliance management work in ATC system，and combined with the understand of management system and practical work experience，the paper brings forward some methods and suggestions of this work，in order to avoid compliance risk from the organizational level，hope to provide some inspiration and reference for effectively promote compliance management work in ATC system.

Keywords：ATC system；compliance management；compliance risk

0 引 言

近年來，在國家大力推進依法治國的大環境下，空管系統各單位也更加注重安全運行管理中面臨的合規風險問題，并通過推進質量安全管理體系的建立來有效防范合規風險，但由于認知上的局限，合規管理工作并沒有達到預期，不合規現象仍然頻發，本文以從空管系統的運行管理的實際出發，結合實際工作經驗，提出開展合規管理工作的基本方法和步驟，以達到有效推進合規管理的目的。

1 當前空管系統合規管理的現狀

雖然空管系統上下都非常重視合規管理工作，并將合規管理作為了質量安全管理體系的重中之重，搭建了各類系統平臺來支持合規管理工作，但總體來說，合規管理工作仍處于起步階段，不能起到有效避免由于管理理念、管理模式以及習慣做法等因素造成的不合規現象，不合規現象主要表現在以下幾個方面：

（1）未將合規管理納入年度目標。空管系統各單位在制定年度目標時，存在重業績、輕規范的現象，把年度目標簡單化為運行指標，未能正確處理好與合規的關系，導致下層級單位側重于完成上級下達的各項經營目標、生產任務，而對完成目標任務的程序、方法疏于要求。

（2）未建立起有效的合規管理機制。具體表現在合規管理的頂層設計不夠，既沒有明確合規管理的職責分配，也未建立起相應的考核和激勵機制，導致合規管理工作形式大于內容，無法有效識別和化解合規風險。

（3）未形成良好的合規文化。“8.26事件”、“10.11事件”的接連發生，表明合規文化并沒有真正樹立起來，員工自覺遵守各類規章制度的主動性不夠，習慣性違章行為無法杜絕。

2 空管系統開展合規管理工作的思路

根據《合規管理體系指南》（GB/T 35770-2017）提供的建立合規管理體系的指南和做法，本文結合空管系統的管理運行實際，按照以下思路開展了合規管理工作。

2.1 確定合規管理的范圍

要想做好合規管理工作，空管系統各單位首先要識別、確定需要遵守的規章標準具體有哪些，從源頭上規避合規風險，這是做好合規管理工作的前提，本文將各單位合規管理的范圍歸納為以下內容：

（1）國家法律、法規、標準；

（2）民航局、地區管理局、所在地監管局的規章、標準、規范性文件；

（3）民航局空管局、地區空管局的規章、標準、規范性文件；

（4）地方政府法規、標準、規范性文件；

（5）行業協會的建議；

（6）與相關方簽訂的合同或協議所約定的義務等。

2.2 建立全面的合規管理機制

合規管理和其它類型的企業管理一樣，受人為因素影響較大，只有建立起相應的規章制度，并嚴格按照制度開展工作，才能確保合規管理工作落到實處，本文將各單位的合規管理制度建設工作歸納為以下幾個方面：

（1）明確合規管理的職責；

（2）指定合規管理的牽頭部門；

（3）指定合規義務識別、合規風險監測、合規性評價、合規報告等合規管理核心工作的方法和流程（如圖1所示）；

（4）明確合規管理的保障、激勵和處罰機制等。

2.3 合規義務的獲取、識別和分析

空管系統各單位應安排專人負責合規義務的獲取、識別、分析等工作，主動識別和跟蹤合規管理范圍內法律法規、規章、規范性文件、標準以及其他要求的新增和變更情況，并根據變更情況及時更新本單位的“合規義務清單/數據庫”，必要時，各單位應召開專題評審會，全面識別規章變更帶來的合規風險。

2.4 合規義務的融入和落實

合規義務的融入和落實是推進合規管理工作落地的關鍵，空管系統各單位應根據實際情況，從以下幾個方面全面推進此項工作：

（1）將合規義務的履行納入單位的質量安全方針；

（2）通過發放文件、會議、宣傳等方式，向員工及相關方傳達相關合規義務要求；

（3）積極開展合規義務培訓工作，確保員工具備履行合規義務的能力；

（4）應策劃管理及履行合規義務所需采取的措施，確保員工能夠正確理解并持續滿足適用的合規義務要求；

（5）應確保風險管理活動滿足合規義務的要求等。

2.5 開展合規性評價工作

為確保空管保障各項工作滿足法律法規和其它要求，空管系統各單位每年均應開展合規性評價工作，并將評價結果作為當年管理評審的輸入，通常情況下合規性評價的內容包括：

（1）適用的法律法規與其他要求的管理情況；

（2）制度、流程等與合規義務的符合性；

（3）合規義務的培訓和相關人員的掌握情況；

（4）合規義務的遵守和執行情況等。

此外，各單位還應根據合規性評價工作開展情況，編制“合規評價報告”，詳細記錄合規義務履行情況以及針對不合規現象采取的糾正措施，并持續跟蹤糾正措施實施效果，直到滿足合規義務的要求為止，通常情況下合規報告應包含以下內容：

（1）合規義務變化及其對組織的影響，以及為了履行新義務，擬采用的措施方案；

（2）對合規績效的測量，包括不合規和持續改進；

（3）可能不合規數量和詳細內容和隨后對他們的分析；

（4）采取的糾正措施；

（5）合規管理體系有效性、業績和趨勢的信息；

（6）審核和監視活動的結果等。

3 開展合規管理的注意事項

（1）空管系統各單位應制定切實可行的合規管理指標（如有效培訓的員工比例、反饋機制的使用情況、不合規的容忍度等），并對指標完成情況進行績效考核，督促各部門積極開展好合規管理工作。

（2）空管系統各單位的指定合規管理牽頭部門，應賦予與空管系統各單位職責相匹配的權利，以便其能指出相關決策過程中存在的合規問題，并進行及時制衡，必要時，可考慮創建獨立的合規團隊。

（3）各單位應注重合規文化的建設，將合規管理融入企業文化和制度建設中，讓合規成為空管文化的一部分，深入每一位員工的心里，鼓勵員工主動報告空管保障中存在的不合規問題，從系統層面上進行有效改進。

4 結 論

目前，合規管理已成為了現代企業管理的重中之重，空管系統作為中國民航發展的排頭兵，更應將合規視為安全運行紅線，大力推進合規管理工作，有效避免不合規問題的發生，為空管系統的安全、健康以及持續發展創造環境。

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作者簡介：劉杰，男，漢族，山東臨沂人，安全管理部助理，工程師，碩士。研究方向：空中交通管理；施賽鋒，男，漢族，江蘇海門人，管制部安監室副主任，工程師，碩士。研究方向：空中交通管理。