探析當前形勢下提升專利質量的創新性策略

姚三秋 石曉爽

（成都市標準化研究院，四川 成都 610036）

當今世界，全球經濟競爭格局和產業布局態勢正在發生深層次的結構性變化，經濟全球化不斷深入，知識經濟遞進式發展，國家綜合競爭實力的增強越來越依靠創新驅動，尤其是關鍵領域的重大技術突破。而專利質量代表了一個國家的真實創新能力和科技發展水平，是彰顯創新驅動發展質量效益的核心指標之一。如，2016年。我國發明專利申請受理量達到133.9萬件，同比增長21.5%.連續6年位居世界首位，國內發明專利擁有量首次超過100萬件， PCT國際專利申請受理量超過4萬件。

一、我國是“專利大國”，不是“專利強國”

（一）大部分的專利申請發生在國內，國際專利申請數量偏少。以2015年為例，110萬件專利申請中，國際專利只用4.2萬件，國際專利申請量占全部專利申請量的比重不到4%,而同期美國的國外專利申請量為23.8萬件， 占其國內申請量的40.4%, 日本為19.5萬件， 占其國內申請量的61.2%,這意味著我國有96%的發明在海外放棄了專利保護，失去了本該用有的國際市場優勢。

（二）技術含量和市場價值高的專利少，在關鍵產業和核心領域的專利占有率低。目前，我國發明專利在專利申請中占比偏低，大多數集中在技術含量較低的實用新型專利和外觀設計專利上，在光學、發動機、運輸、半導體、基礎通信程序、音像技術、醫學技術等7個國民經濟的重要領域與國外差距很大。特別是在光學和發動機領域，國外擁有的發明專利數量分別為國內的1.6倍和1.5倍。

（三）我國專利授權量不高，專利真正轉化為現實生產力的比例更低。這也是我國專利效率低下的最重要表現。目前。我國專利技術的市場轉化率平均不到5%,花了大量資金投入研發出來的專利技術最后只能“束之高閣”，造成了人力， 物力，財力的極大浪費。

二、我國專利質量不高的主要原因

（一）專利考核片面追求數量

有的地方高新技術企業請、稅收減免、人才引進、人才考評、地方績效考核都有專利指標要求，導致專利只講數量不講質量，出現大量的“無效專利”、“問題專利”甚至“垃圾專利”。

（二）知識產權保護能力與水平低

一些企業花費大量人財物進行專利研發，千方百計提高自身核心競爭力時，另外企業只需付出很低成本，依靠仿造假冒他人產品就能生有存。即使仿造假冒企業在侵權案件中敗訴，其承擔的違法成才也很低，沒有足夠的威懾力，甚至模仿與抄襲別人的技術。

（三）專利轉化運用渠道不暢、水平不高、模式單一。高校科研院所的專利壓在文件柜、鎖在實驗室，不能轉、不愿轉、不會轉的難題依然存在，專利融資規模小、成本高、周期長、額度低，創新和市場之間缺乏必要的橋梁和紐帶，導致高質量專利不能真正轉化為現實生產力。

三、以創新驅動專利質量提升的路徑建議

要徹底解決專利“多而不優，大而不強”的問題，必須將提升專利質量放在優先的地位，推動我國由要素驅動發展向創新驅動發展邁進，通過創新思想、理念、模式和機制體制等來推動專利質量的提升。建議從以下幾方面進行探索和改進。

（一）健全專利工作評價考核機制

建立健全科學規范的專利工作績效考核評價體系，建議從國家層面修訂完善現行的《專利工作評價標準》，評價地方和企業專利工作，不以數量、規模論英雄，而以質量、結構為標準，從重數量積累轉為重質量提升和結構優化升級。要著重考核專利申請的創所能力，以及專利內容是否屬于國家重點支持的行業技術，特別是要把發明專利申請量占比、發明專利授權率、PCT專創申請量、專利維持率、專利的轉化率等指標納入地方專利工作評價指標體系，進一步突出區域專利評價工作的專利質量導向。

（二）大力培育高價值的核心專利

要充分認識培育高價值專利是企業競爭、產業升級的迫切需要，更是實現經濟轉型、創新發展的必由之路。一方面，進一步加大政府引導作用，認真抓好科技創新政策措施的貫徹落實，對企業技術創新盡可能實行全方位的“普惠制”。另一方面，圍繞區域戰略性新興產業和重點發展產業，推動企業、高校科研院所、高端知識產權服務機構等共同組建高價值專利培育示范中心，加快專利信息傳播利用，建立專利信息數據庫，開展產業專利信息分析、導航和預警，尋求產業發展技術空白點，確定產業核心技術和關鍵技術研發策略和路徑，明確產業專利發展和分布情況，培育一批具有產業核心競爭力的高價值專利。

（三）加大知識產權保護力度

一方面，要在專利保護上實行懲罰性賠償制度。針對專利侵權現象較為普遍、專利維權難、周期長、成本高、賠償低等問題，建議新修訂的《專利法》中增設懲罰性賠償制度，對于故意侵權和假冒專利行為加大打擊力度，保護好企業研發專利的初心，增大侵權企業的違法成本。同時對仿造假冒專利予以致命打擊，使企業樹立起對專利的敬畏。另一方面，要推動侵權處罰案件信息公開，加快將故意侵權行為納入企業和個人信用記錄的機制建設。同時，要進一步提升知識產權保護法治化水平。統一執法標準，統一行政機關與法院對證據的收集程序、認定標準和證明力的認定要求，實現民事證據、行政證據與刑事證據之間的有機銜接。

（四）完善專利成果轉化的體制機制

一方面，推動專利成果使用、處置、收益“三權”下放，并提高科研人員成果轉化收益比例，讓在專利轉讓過程中做出貢獻的科研人員和工作者，能夠得到更好的利益體現。另一方面，推動高校和科研院所通過與地方政府、龍頭企業共同組建新型研發平臺，形成“戰略研究-前沿基礎研究-核心與關鍵技術研究一產業應用”鏈條，使其成為行業重要的技術創新中心、產品研發中心、技術服務中心、成果轉化中心，提高區域主導產業的核心競爭力。同時，積極推動專利與金融融合，探索建立專利質押融資風險補償機制，創新知識產權投融資產品。此外，加快培育一批社會化、市場化、專業化的知識產權中介服務機構。通過前資助、后補助及政府購買服務等方式，調動中介服務機構積極性，支持中介服務機構向經營專業化、功能投行化、收益股份化、信譽品牌化方向發展。