立法語(yǔ)言中的但書和非但書研究

駱慧婷 王 珊

(1 香港教育大學(xué)中國(guó)語(yǔ)言學(xué)系，香港； 2 澳門大學(xué)中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)系，澳門)

提 要 “但/但是”句是立法語(yǔ)言中的重要句型，以是否為但書為劃分標(biāo)準(zhǔn)，可將立法語(yǔ)言中的“但/但是”句劃分為但書和非但書。為了全面分析我國(guó)立法語(yǔ)言中“但/但是”句的特點(diǎn)，給立法者、法律文書編撰者和法律漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者等提供科學(xué)理論參考，本研究抽取自建立法語(yǔ)言語(yǔ)料庫(kù)中的所有“但/但是”句，總結(jié)分析但書與非但書的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，將語(yǔ)料中所有“但/但是”句區(qū)分出但書與非但書，并逐條進(jìn)行詳細(xì)標(biāo)注。標(biāo)注項(xiàng)目包括語(yǔ)料出處、表現(xiàn)形式、單句或復(fù)句、“但/但是”前后內(nèi)容的語(yǔ)義關(guān)系、“但/但是”的語(yǔ)用功能。本文分別統(tǒng)計(jì)但書和非但書的標(biāo)注結(jié)果，通過總結(jié)但書與非但書的異同反映但書與非但書的使用情況。同時(shí)，結(jié)合本研究的分析和立法語(yǔ)言規(guī)范化要求，針對(duì)如何在法律文本和法律文書中規(guī)范使用“但/但是”句提出若干建議。

一、 引 言

立法語(yǔ)言是規(guī)范性法律文件使用的語(yǔ)言，由于其獨(dú)特的語(yǔ)用功能，立法語(yǔ)言中許多語(yǔ)言單位的意義和用法都發(fā)生變異，表現(xiàn)出對(duì)日常語(yǔ)言用法的偏離。(參見于梅欣、王振華2017；崔玉珍2016)但書也是其中的一種?！暗?但是”句是立法語(yǔ)言中的重要句型(孫懿華、周廣然1997)。其中，但書以“但/但是”作為轉(zhuǎn)折連詞，是法律范疇獨(dú)有的語(yǔ)言形式，在立法語(yǔ)言中不可或缺(孫懿華2006；劉紅嬰2007；王潔1999)。但是立法語(yǔ)言中并非所有“但/但是”句都是但書(周旺生1991；鄭全慶2008)，有學(xué)者認(rèn)為要盡量避免在非但書中使用“但/但是”，以防衍生歧義，并且法律文本中確有一些“但/但是”句使用不當(dāng)(欒照鈞、欒照軼2007)。本研究將立法語(yǔ)言中的“但/但是”句分為但書與非但書兩類。為了全面分析我國(guó)立法語(yǔ)言中但書和非但書的特點(diǎn)，給立法者、法律文書編撰者和法律漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者等提供科學(xué)理論參考，本研究抽取語(yǔ)料庫(kù)中的所有“但/但是”句，分析但書與非但書的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，逐條對(duì)所有但書與非但書的特點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)標(biāo)注。分別統(tǒng)計(jì)但書和非但書的標(biāo)注結(jié)果，總結(jié)兩者使用情況和異同，結(jié)合立法語(yǔ)言規(guī)范化要求，為在法律文本和法律文書中規(guī)范使用“但/但是”句提出若干建議。

二、 “但/但是”句相關(guān)文獻(xiàn)述評(píng)

已有的“但/但是”句研究主要以通用漢語(yǔ)為研究語(yǔ)料，研究?jī)?nèi)容包括“但/但是”的前后語(yǔ)義關(guān)系、“但/但是”的語(yǔ)用功能和“但/但是”句的修辭功能。前后語(yǔ)義關(guān)系包括：反預(yù)期、直接對(duì)立、另起有關(guān)話題等(王志1987；邢福義2001；楊月蓉2000)。語(yǔ)用功能包括：反預(yù)期標(biāo)記和話題標(biāo)記(曾君、陸方喆2016)；修辭功能包括兩相對(duì)比和正反映照、語(yǔ)氣變化等(石田志真2001)。但立法語(yǔ)言作為領(lǐng)域語(yǔ)言具有特殊性，上述研究的結(jié)論不完全適用于立法語(yǔ)言。

立法語(yǔ)言“但/但是”句研究主要以但書為研究對(duì)象，研究?jī)?nèi)容如下：(a)但書的前后語(yǔ)義關(guān)系包括：相反或相對(duì)關(guān)系、一般與特殊關(guān)系(盛新華、羅伶俐2005；周旺生1991；張建成2005)。上述研究沒有逐條對(duì)語(yǔ)料進(jìn)行標(biāo)記，僅做了簡(jiǎn)單的舉例說明，所得結(jié)論并不全面，例如《行政訴訟法》①第七十四條第一款“行政行為有下列情形之一的，人民法院判決確認(rèn)違法，但不撤銷行政行為”中“但”前后內(nèi)容除了有相對(duì)關(guān)系外，還有補(bǔ)充說明和反預(yù)設(shè)②關(guān)系。(b)但書的功能包括：醒目功能、區(qū)別功能、排除功能等(盛新華、羅伶俐2005；顏永東2005)。上述研究沒有從語(yǔ)言學(xué)的角度分析但書的語(yǔ)用功能，所得功能類別沒有統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)，并且只能體現(xiàn)較表面的功能特點(diǎn)。(c)但書的形式包括：排除形式、授權(quán)形式、要求形式等(周旺生1991)。研究中僅列舉說明了部分表現(xiàn)形式，并且沒有將表現(xiàn)形式和語(yǔ)義關(guān)系相關(guān)聯(lián)。

本研究對(duì)自建立法語(yǔ)言語(yǔ)料庫(kù)中的所有“但/但是”句進(jìn)行標(biāo)注，統(tǒng)計(jì)分析語(yǔ)義關(guān)系、表現(xiàn)形式的所有類別及每種類別的數(shù)量，列出不同語(yǔ)義關(guān)系類別所使用的不同具體形式。同時(shí)，由于語(yǔ)用學(xué)在包括立法語(yǔ)言在內(nèi)的法律語(yǔ)言研究中的地位逐步提高(張斌峰2014)，為了更深入、系統(tǒng)地分析立法語(yǔ)言中“但/但是”句的功能特點(diǎn)，本研究對(duì)每個(gè)“但/但是”的語(yǔ)用功能進(jìn)行了標(biāo)記。另外，少數(shù)研究中舉出了非但書的例子，但沒有詳細(xì)分析這些句子的特點(diǎn)和區(qū)別，而本研究中的語(yǔ)料不僅包括但書，還包括非但書，所得結(jié)論能夠清晰體現(xiàn)兩者間的區(qū)別。

三、 立法語(yǔ)言中“但/但是”句的數(shù)量和分布情況

立法語(yǔ)言語(yǔ)料庫(kù)選取了35部法律文本的最新修訂版本，廣泛涉及七個(gè)法律部門，共含460451個(gè)字、253287詞總和6411詞種(駱慧婷、王珊2017)。本研究抽取了該語(yǔ)料庫(kù)中全部“但/但是”句，共計(jì)427條。除《企業(yè)所得稅法》第二條第三款“……但在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所的，或者在中國(guó)境內(nèi)未設(shè)立機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所，但有來源于中國(guó)境內(nèi)所得的企業(yè)”中出現(xiàn)兩個(gè)“但”之外，其他句子中都只包含一個(gè)“但/但是”。

語(yǔ)料庫(kù)中的“但/但是”句廣泛出現(xiàn)在31部法律文本中，可見立法語(yǔ)言中的“但/但是”句具有數(shù)量多和覆蓋面廣的特點(diǎn)。有的“但/但是”句重復(fù)在語(yǔ)料中出現(xiàn)，例如“但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”中，在《行政許可法》中重復(fù)出現(xiàn)4次，屬于“除外規(guī)定”使用目的在于區(qū)分一般規(guī)定與特別規(guī)定(劉建國(guó)等2010)。體現(xiàn)立法語(yǔ)言的規(guī)范性和一致性，以相同或相近的句式表達(dá)相同或相近的內(nèi)容含義。

四、 “但/但是”句的但書與非但書判斷標(biāo)準(zhǔn)

已有研究認(rèn)為1989年版《行政法》第六十一條中的“但/但是”句不是但書，因?yàn)榍昂髢?nèi)容不存在“一般規(guī)定與特殊規(guī)定”的關(guān)系(周旺1991)。但該研究提出的另一例子《憲法》第四十一條“……對(duì)于任何國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員的違法失職行為，有向有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)提出申訴、控告或者檢舉的權(quán)利，但是不得捏造或者歪曲事實(shí)進(jìn)行誣告陷害”中，“但是”前后內(nèi)容同樣不具有“一般規(guī)定與特別規(guī)定”的關(guān)系，卻被認(rèn)定為但書。可見原有的判斷標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確，通過分析已有研究普遍確定的但書和非但書的例子，本文認(rèn)為兩者判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)如表1所示。

區(qū)別條件但書非但書“但/但是”前內(nèi)容結(jié)構(gòu)完整 +-“但/但是”前后內(nèi)容具有“一般規(guī)定與特別規(guī)定”或“相反相成”的關(guān)系 +-

表1 但書與非但書的判斷標(biāo)準(zhǔn)

但書與主文之間具有相對(duì)獨(dú)立性，但書中“但/但是”前的內(nèi)容本身表意完整(劉紅嬰2007)，并且主文包含行為模式的條件和行為模式(孫國(guó)華、朱景文2010)。例如《刑事訴訟法》第一百一十七條“對(duì)不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人，可以傳喚到犯罪嫌疑人所在市、縣內(nèi)的指定地點(diǎn)或者到他的住處進(jìn)行訊問，但是應(yīng)當(dāng)出示人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)的證明文件”中的“但是”句為但書(盛新華、羅伶俐2005)，“可以傳喚到……進(jìn)行訊問”為行為模式，而“對(duì)不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人”為行為模式的條件，但書前的內(nèi)容結(jié)構(gòu)完整。相反，1989年版《行政法》第六十一條中，“原判決認(rèn)定事實(shí)清楚”和“但適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的”共同構(gòu)成該行為模式的條件，“但”前的內(nèi)容結(jié)構(gòu)不完整，因此其后面內(nèi)容不是但書。

但書與主文間存在兩種關(guān)系：第一，它是對(duì)主文的特別規(guī)定；第二，它與主文具有相反相成的關(guān)系(周旺生1991；王潔1997)。但書應(yīng)至少具有上述其中一種關(guān)系，兩種關(guān)系均沒有的，為非但書。例如《勞動(dòng)法》第四十一條“……延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過三小時(shí)，但是每月不得超過三十六小時(shí)”中，“但是”前后內(nèi)容既沒有“一般規(guī)定與特別規(guī)定”的關(guān)系也沒有“相反相成”關(guān)系，因此后面內(nèi)容屬于非但書。而《合同法》第二十二條“承諾應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出，但根據(jù)交易習(xí)慣……的除外”中“但”前后滿足“一般規(guī)定與特別規(guī)定”的關(guān)系，因此后面內(nèi)容為但書?！睹袷略V訟法》第一百五十九條“基層人民法院和它派出的法庭……可以用簡(jiǎn)便方式傳喚當(dāng)事人和證人、送達(dá)訴訟文書、審理案件，但應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人陳述意見的權(quán)利”中，“但”前說明了基層人民法院等“可以”的行為而“但”后說明了其“應(yīng)當(dāng)”的行為，“但”前后存在對(duì)立關(guān)系，即“相反相成”的關(guān)系，因此后面內(nèi)容屬于但書。

根據(jù)上述區(qū)分條件區(qū)分但書與非但書后，經(jīng)統(tǒng)計(jì)但書和非但書的數(shù)量和比例如表2所示。但書占89.70%，非但書占10.30%，雖然在語(yǔ)料庫(kù)中非但書的數(shù)量不多，但在全國(guó)通用的立法語(yǔ)言中出現(xiàn)如此不規(guī)范的現(xiàn)象，顯示出規(guī)范立法語(yǔ)言的迫切性。

類型數(shù)量比例但書383 89.70%非但書4410.30%總計(jì)427 100%

表2 但書與非但書的數(shù)量及比例

五、 區(qū)分但書與非但書的作用

1. 有利于規(guī)范立法語(yǔ)言中“但/但是”句

立法語(yǔ)言中部分非但書的存在是立法者濫用“但/但是”導(dǎo)致的，例如《勞動(dòng)法》第四十一條可以省略“但是”，省略后的句子為“……延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過三小時(shí)，每月不得超過三十六小時(shí)”，其句義不變。并且，該法律文本第三十六條“國(guó)家實(shí)行勞動(dòng)者每日工作時(shí)間不超過八小時(shí)、平均每周工作時(shí)間不超過四十四小時(shí)的工時(shí)制度”中，句子內(nèi)容與第四十一條相似，卻沒有使用“但/但是”。

2. 有利于避免在閱讀法律文本過程中遺漏行為模式條件

在包含但書的法律條文中，但書與其主文具有相對(duì)獨(dú)立性，因此在閱讀但書過程中，只需知道主文的大致主題，甚至部分情況下可以單獨(dú)閱讀但書。例如，在閱讀《刑事訴訟法》第一百八十三條“人民法院審判第一審案件應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。但是有關(guān)國(guó)家秘密或者個(gè)人隱私的案件，不公開審理……”時(shí)，只需要了解此但書與“人民法院審判第一審案件”相關(guān)。在閱讀該法第一百七十八條“基層人民法院、中級(jí)人民法院審判第一審案件，應(yīng)當(dāng)……但是基層人民法院適用簡(jiǎn)易程序的案件可以由審判員一人獨(dú)任審判”時(shí)，可以不看主文內(nèi)容。

而在包含非但書的法律條文中，“但/但是”前后內(nèi)容常常共同構(gòu)成行為模式的條件，因此必須完整閱讀前后內(nèi)容。例如《合同法》第二十九條“受要約人在承諾期限內(nèi)發(fā)出承諾，按照通常情形能夠及時(shí)到達(dá)要約人，但因其他原因承諾到達(dá)要約人時(shí)超過承諾期限的，除……以外，該承諾有效”中，“但因其他原因……超過承諾期限”屬于非但書，若將其當(dāng)作但書，容易遺漏“按照通常情形能夠及時(shí)到達(dá)要約人”這一重要行為模式條件。

六、 立法法律中的“但/但是”句分析

本文對(duì)“但/但是”句的標(biāo)注項(xiàng)目包括：表現(xiàn)形式、單句或復(fù)句、“但/但是”前后內(nèi)容的語(yǔ)義關(guān)系、“但/但是”的語(yǔ)用功能，并分別統(tǒng)計(jì)但書與非但書的標(biāo)注結(jié)果。

1. “但/但是”句的表現(xiàn)形式

立法語(yǔ)言具有系統(tǒng)性強(qiáng)、準(zhǔn)確、程式化等特點(diǎn)(杜金榜2004)，因此句型上用相對(duì)固定的表現(xiàn)形式表示類似的含義。本研究對(duì)表現(xiàn)形式項(xiàng)的標(biāo)注參考了“但書的具體形式”(周旺生1991)，但標(biāo)記時(shí)區(qū)分“但”和“但是”，并根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充了包含“但是”的11個(gè)表現(xiàn)形式類別，例如“但是……除外”中大部分格式為“但是……的除外”，因此補(bǔ)充了這一形式類別。但書與非但書的表現(xiàn)形式類別和數(shù)量分別如表3、表4所示，兩者在表現(xiàn)形式上存在諸多相同之處，容易混淆。

序號(hào)“但”字句的表現(xiàn)形式數(shù)量“但是”句的表現(xiàn)形式數(shù)量小計(jì)占比1但應(yīng)當(dāng)……18但是應(yīng)當(dāng)……10287.31%2但……應(yīng)當(dāng)……7但是……應(yīng)當(dāng)……12194.96%3但可以……3但是可以……251.31%4但不得……13但是不得……10236.01%5但……可以……1但是……可以……9102.61%6但……的……12但是……的……22348.88%7但……的除外107但是……的除外5015740.99%8但……的,……可以……2但是……的,……可以……682.09%9但……的,……應(yīng)當(dāng)……1但是……的,應(yīng)當(dāng)……341.04%10但……1但是……671.83%11但……必須……3但是……必須……251.31%12但……不……4但是……不……592.35%13但……除外7但是……除外11184.70%14但……不得……15但是……不得……17328.36%15但……有權(quán)……2但是……有權(quán)……351.31%16但……有……權(quán)(利)3但是……有……權(quán)(利)141.04%17但……無權(quán)……2— ③—20.52%18但……為……1——10.26%19但……只能……1——10.26%21——但是不能……330.78%22——但是……取得……權(quán)利110.26%23——但是……的,不得……220.52%24——但是……不再……110.26%25——但是……不能……110.26%26——但是,除……外,……應(yīng)當(dāng)……220.52%27——但是,除……外,不得……110.26%總計(jì)—203—180383100.00%

表3 但書的表現(xiàn)形式類別和數(shù)量

表4 非但書的表現(xiàn)形式類別和數(shù)量

2. 單句或復(fù)句

但書全部屬于復(fù)句中的分句。非但書大部分為單句中的成分，例如《企業(yè)破產(chǎn)法》第七條第三款“企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)……清算”中“但未清算……清償債務(wù)”為單句中的成分，僅有6例為復(fù)句中的分句，例如《專利法》第五十四條“依照本法第四十八條第(一)項(xiàng)、第五十一條規(guī)定申請(qǐng)強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)，證明其以合理的條件請(qǐng)求專利權(quán)人許可其實(shí)施專利，但未能在合理的時(shí)間內(nèi)獲得許可”占所有非但書的14.63%。

3. “但/但是”前后內(nèi)容的語(yǔ)義關(guān)系

對(duì)“但/但是”前后語(yǔ)義關(guān)系的標(biāo)注，參考已有研究，包括反預(yù)設(shè)、例外、相反或?qū)α?、并列條件、另起有關(guān)話題，在此基礎(chǔ)上根據(jù)法律語(yǔ)料實(shí)際情況補(bǔ)充并列條件、說明兩類。其中，“反預(yù)設(shè)”“例外”“相反或?qū)αⅰ倍挤稀跋喾聪喑伞钡年P(guān)系，雖然前后內(nèi)容具有一定違逆性，但后面內(nèi)容依存于前面內(nèi)容(周旺生1991)，而“例外”符合“一般規(guī)定與特別規(guī)定”的關(guān)系。

補(bǔ)充說明指后面內(nèi)容補(bǔ)充說明前面內(nèi)容應(yīng)如何實(shí)施，或填補(bǔ)前面內(nèi)容中的漏洞。例如《行政訴訟法》第四十條“人民法院有權(quán)……調(diào)取證據(jù)。但是，不得為證明行政行為的合法性調(diào)取被告作出行政行為時(shí)未收集的證據(jù)”中，“但是”后面內(nèi)容補(bǔ)充說明前面“調(diào)取證據(jù)”應(yīng)如何實(shí)施；《刑法》第七十三條“拘役的緩刑考驗(yàn)期限為原判刑期以上一年以下，但是不能少于二個(gè)月”中“但是”后面內(nèi)容規(guī)定了“期限”的下限，填補(bǔ)前面只說明了上限的漏洞。

相反或?qū)α⒅盖昂髢?nèi)容為“可以……”與“不得……”、“已……”與“未……”等相反關(guān)系，或“可以……”與“應(yīng)當(dāng)……”、“有權(quán)……”與“應(yīng)當(dāng)……”等對(duì)立關(guān)系。例如《刑事訴訟法》第一百五十一條“為了……可以由有關(guān)人員隱匿其身份實(shí)施偵查。但是，不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法”中“但是”前的內(nèi)容對(duì)公安機(jī)關(guān)“可以”為的行為作出規(guī)定，后面內(nèi)容對(duì)“不得”為的行為作出規(guī)定，存在相反關(guān)系；《合同法》第六十二條“……債權(quán)人也可以隨時(shí)要求履行，但應(yīng)當(dāng)給對(duì)方必要的準(zhǔn)備時(shí)間”中“但”前的內(nèi)容規(guī)定了債權(quán)人“可以”做的行為，后面內(nèi)容規(guī)定了“應(yīng)當(dāng)”做的行為，存在對(duì)立關(guān)系。

反預(yù)設(shè)指前面內(nèi)容存在或產(chǎn)生某種預(yù)設(shè)，而后面內(nèi)容超出了這個(gè)預(yù)設(shè)。例如《刑法》第六十三條“犯罪分子雖然不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)，但是根據(jù)案件的特殊情況，經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)，也可以在法定刑以下判處刑罰”中“但是”前面內(nèi)容存在預(yù)設(shè)“犯罪分子不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)因此不能減輕處罰”，而“但是”后面內(nèi)容卻規(guī)定“可以在法定刑以下判處刑罰”超出了預(yù)設(shè)。

并列條件指前后內(nèi)容共同構(gòu)成行為模式的條件，如《行政訴訟法》第七十八條第二款“被告變更、解除……協(xié)議合法，但未依法給予補(bǔ)償?shù)模嗣穹ㄔ号袥Q給予補(bǔ)償”，該條中“但未依法給予補(bǔ)償”與前面內(nèi)容共同構(gòu)成“人民法院判決給予補(bǔ)償”的條件。

標(biāo)注結(jié)果顯示多數(shù)語(yǔ)料包含兩種以上語(yǔ)義關(guān)系，語(yǔ)義關(guān)系類型數(shù)量或具體類型不同的，均歸入到不同的分類當(dāng)中。但書與非但書的前后語(yǔ)義關(guān)系類別、數(shù)量及其表現(xiàn)形式分別如表5、表6所示?？梢姡瑑烧咧械恼Z(yǔ)義關(guān)系存在共同點(diǎn)，容易混淆。

語(yǔ)義關(guān)系數(shù)量主要表現(xiàn)形式 例句例外236雖然……但是……;但是……的除外;但是……的……;但是……可以……;但……應(yīng)當(dāng)……;但……必須……;《商業(yè)銀行法》第二十九條第二款“對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款,商業(yè)銀行有權(quán)……但法律另有規(guī)定的除外”。補(bǔ)充說明、相反或?qū)α?、反預(yù)設(shè)5但是必須……;但是不能……;但是有權(quán)……;但……;但……不……;《刑事訴訟法》第二百四十一條“當(dāng)事人及……可以向人民法院或者人民檢察院提出中訴,但是不能停止判決、裁定的執(zhí)行”。補(bǔ)充說明、相反或?qū)α?36但是……不得……;但/但是應(yīng)當(dāng)……;但是……的……;但是……有權(quán)……;但/但是……可以……;《企業(yè)所得稅法》第十八條“企業(yè)納稅年度發(fā)生的虧損,準(zhǔn)予向以后年度結(jié)轉(zhuǎn),用以后年度的所得彌補(bǔ),但結(jié)轉(zhuǎn)年限最長(zhǎng)不得超過五年”。補(bǔ)充說明、反預(yù)設(shè)6 但……不……;但……為……;但……無權(quán)……;但……有權(quán)……《著作權(quán)法》第十六條“……著作權(quán)由作者享有,但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用”?？傆?jì)383 — —

表5 但書中“但/但是”前后內(nèi)容的語(yǔ)義關(guān)系及其表現(xiàn)形式

續(xù)表

表6 非但書中“但/但是”前后內(nèi)容的語(yǔ)義關(guān)系及其表現(xiàn)形式

4. “但/但是”的語(yǔ)用功能

對(duì)“但/但是”的語(yǔ)用功能項(xiàng)的標(biāo)注，參考已有各類“但/但是”句研究，包括：反預(yù)期標(biāo)記、話語(yǔ)標(biāo)記和強(qiáng)調(diào)功能。并且根據(jù)語(yǔ)料實(shí)際情況，參考Fraser對(duì)于話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的分類，將話語(yǔ)標(biāo)記細(xì)分為對(duì)比性標(biāo)記和主題變化標(biāo)記兩類(何自然、陳新仁2004)。

反預(yù)期標(biāo)記是指語(yǔ)言中用來表示反預(yù)期信息的語(yǔ)法手段，“但是”是漢語(yǔ)最常見的反預(yù)期標(biāo)記之一(曾君、陸方喆2016；吳福祥2004)，其在立法語(yǔ)言中的某些情況下也充當(dāng)反預(yù)期標(biāo)記的功能。例如《刑事訴訟法》第二百七十一條“對(duì)于未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現(xiàn)的，人民檢察院可以作出附條件不起訴的決定”中，“符合起訴條件”和“作出附條件不起訴的決定”構(gòu)成反預(yù)設(shè)，“但”為反預(yù)期標(biāo)記。

對(duì)比性標(biāo)記是指標(biāo)記前后內(nèi)容具有對(duì)比、反差關(guān)系的成分(Fraser 1999)， 例如《商標(biāo)法》第五十九條第三款“……注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人無權(quán)禁止該使用人在原使用范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)，但可以要求其附加適當(dāng)區(qū)別標(biāo)識(shí)”中，“但”前闡述注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人“無權(quán)”進(jìn)行的事項(xiàng)，而“但”后闡述了其“可以”進(jìn)行的事項(xiàng)，“但”為對(duì)比性標(biāo)記。

主題變化標(biāo)記是指標(biāo)記后面話題與前面話題偏離，例如《刑事訴訟法》第一百零九條第二款“接受控告、舉報(bào)的工作人員，應(yīng)當(dāng)向控告人、舉報(bào)人說明誣告應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。但是，只要不是捏造事實(shí)、偽造證據(jù)，即使控告、舉報(bào)的事實(shí)有出入，甚至是錯(cuò)告的，也要和誣告嚴(yán)格加以區(qū)別”中，“但是”前的內(nèi)容主題是“工作人員”具有“說明誣告應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任”的職責(zé)，而“但是”后的內(nèi)容主題是什么情況不是“誣告”，前后主題發(fā)生了變化。

經(jīng)標(biāo)注發(fā)現(xiàn)部分“但/但是”包含兩種以上語(yǔ)用功能，語(yǔ)用功能數(shù)量或類型不同的，均被歸入到不同的分類中。并且語(yǔ)用功能的類型與語(yǔ)義關(guān)系類型相關(guān)，前后語(yǔ)義關(guān)系為“反預(yù)設(shè)”的，語(yǔ)用功能為“反預(yù)期標(biāo)記”；前后語(yǔ)義關(guān)系為“相反或?qū)αⅰ被颉袄狻钡模Z(yǔ)用功能為“對(duì)比性標(biāo)記”；前后語(yǔ)義關(guān)系為“另起有關(guān)話題”的，語(yǔ)用功能為“主題變化標(biāo)記”。但書和非但書中“但/但是”的語(yǔ)用功能類別及數(shù)量分別如表7、表8所示：

語(yǔ)用功能數(shù)量例句反預(yù)期標(biāo)記、對(duì)比性標(biāo)記4《刑事訴訟法》第九十條“公安機(jī)關(guān)對(duì)人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕的決定,認(rèn)為有錯(cuò)誤的時(shí)候,可以要求復(fù)議,但是必須將被拘留的人立即釋放”。反預(yù)期標(biāo)記6《合同法》第二百三十六條“租賃期間屆滿,承租人繼續(xù)使用租賃物,出租人沒有提出異議的,原租賃合同繼續(xù)有效,但租賃期限為不定期”。對(duì)比性標(biāo)記373《刑法》第七十三條“拘役的緩刑考驗(yàn)期限為原判刑期以上一年以下,但是不能少于二個(gè)月”。總計(jì) 383—

表7 但書中“但/但是”的語(yǔ)用功能

表8 非但書中“但/但是”的語(yǔ)用功能

但書中的“但/但是”都具有一定的強(qiáng)調(diào)功能，部分例子的強(qiáng)調(diào)功能尤為明顯。例如，《海商法》第一百一十一條“海上旅客運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)送期間，自旅客登船時(shí)起至旅客離船時(shí)止，客票票價(jià)含接送費(fèi)用的，運(yùn)送期間并包括承運(yùn)人經(jīng)水路將旅客從岸上接到船上和從船上送到岸上的時(shí)間，但是不包括旅客在港站內(nèi)、碼頭上或者在港口其他設(shè)施內(nèi)的時(shí)間”中，但書前面的內(nèi)容本身就不包括“港站內(nèi)、碼頭上或者在港口其他設(shè)施內(nèi)”，在但書中又再次強(qiáng)調(diào)這些地點(diǎn)的排除。對(duì)比表7和表8可以看出但書與非但書的語(yǔ)用功能存在共同點(diǎn)，容易混淆。

5. 但書與非但書的異同

5.1 但書與非但書的相同點(diǎn)

1) 但書與非但書都有表現(xiàn)形式：“但/但是……不得……”“但/但是……”。例如《行政監(jiān)察法》第三十三條“……，但是最長(zhǎng)不得超過一年，并應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案”中的但書，與《勞動(dòng)法》“……但是每月不得超過三十六小時(shí)”中的非但書，表現(xiàn)形式均為“但是……不得……”。

2) 但書與非但書中均包含“補(bǔ)充說明”“反預(yù)設(shè)”“相反或?qū)αⅰ钡那昂笳Z(yǔ)義關(guān)系。例如《行政處罰法》第二十六條“……不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療”中的但書，與《刑事訴訟法》第一百零九條“接受控告、舉報(bào)的工作人員，應(yīng)當(dāng)向控告人、舉報(bào)人說明誣告應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。但是，只要不是捏造事實(shí)，偽造證據(jù)，即使控告、舉報(bào)的事實(shí)有出入，甚至是錯(cuò)告的，也要和誣告嚴(yán)格加以區(qū)別”中的非但書，“但/但是”后面的內(nèi)容均為其前面內(nèi)容的補(bǔ)充說明。

3) 但書與非但書中，“但/但是”均包含“反預(yù)期標(biāo)記”“對(duì)比性標(biāo)記”的語(yǔ)用功能。例如《物權(quán)法》第二百條“……應(yīng)當(dāng)將該土地上新增的建筑物與建設(shè)用地使用權(quán)一并處分，但新增建筑物所得的價(jià)款，抵押權(quán)人無權(quán)優(yōu)先受償”中的但書，由于該法前面規(guī)定實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)，抵押權(quán)人對(duì)被抵押財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利④形成預(yù)設(shè)，而該法條中抵押權(quán)人對(duì)“新增建筑物”沒有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，構(gòu)成反預(yù)設(shè)，因此此處的“但”起“反預(yù)期標(biāo)記”的功能；《行政訴訟法》第三十六條“被告在作出行政行為時(shí)已經(jīng)收集了證據(jù)，但因不可抗力等正當(dāng)事由不能提供的，經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，可以延期提供”中的非但書，被告已經(jīng)收集了證據(jù)按照預(yù)設(shè)能夠提供，此處“不能提供”構(gòu)成反預(yù)設(shè)，該條的“但”也具有“反預(yù)期標(biāo)記”的功能。

5.2 但書與非但書的差異

1) 部分表現(xiàn)形式僅但書中有，非但書中沒有。但書獨(dú)有的表現(xiàn)形式包括“但/但是……除外”“但/但是……的除外”“但是，除……外，不得……”等(詳見表3、表4)，例如《保險(xiǎn)法》第四十六條“……但被保險(xiǎn)人或者受益人仍有權(quán)向第三者請(qǐng)求賠償”中，但書的表現(xiàn)形式為“但……有權(quán)……”，而非但書中則無此表現(xiàn)形式。

2) 但書只能是復(fù)句中的分句，位于行為模式之后，例如《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第二十三條“經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)保證……有效期限；但消費(fèi)者在購(gòu)買該商品或者接受該服務(wù)前已經(jīng)知道其存在瑕疵，且存在該瑕疵不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的除外”中，“但”字句屬于但書，為復(fù)句中的第二個(gè)分句，位于行為模式之后。

而非但書有的是復(fù)句中的分句，但大多是單句中的成分。當(dāng)非但書作為復(fù)句中的分句時(shí)，位于行為模式之后，或行為模式之中，例如《刑事訴訟法》第一百零九條中的非但書為復(fù)句中的分句，位于行為模式之后；而《民事訴訟法》第六十五條中的非但書位于行為模式之中。當(dāng)非但書作為單句中的成分時(shí)，出現(xiàn)在行為模式條件或?qū)Ψ尚g(shù)語(yǔ)的解釋中，例如《民法通則》第一百零六條“ ……沒有過錯(cuò)，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任”中“但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任”屬于非但書，為單句中的成分，位于行為模式的條件中；而《公司法》第二百一十六條第三項(xiàng)“實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人”中，“但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為”屬于非但書，為單句中的成分，位于對(duì)法律術(shù)語(yǔ)的解釋中。

3) 非但書后面常出現(xiàn)用以表假定因素的虛詞“的”(董秀芳2003)，并且“但/但是”前無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)或標(biāo)點(diǎn)符號(hào)為逗號(hào)，虛詞“的”后有停頓，例如《行政訴訟法》第七十八條第二款“被告變更、解除本法第十二條第一款第十一項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議合法，但未依法給予補(bǔ)償?shù)?，人民法院判決給予補(bǔ)償”，具有上述表現(xiàn)形式的非但書共計(jì)26例，占非但書總數(shù)的59.09%。而但書后面不常出現(xiàn)后面有停頓的虛詞“的”，經(jīng)統(tǒng)計(jì)具有該表現(xiàn)形式的但書共42例，僅占但書總數(shù)的10.97%，其中有27例的“但/但是”前標(biāo)點(diǎn)符號(hào)為句號(hào)或分號(hào)，例如《公司法》第一百一十二條第三款“董事會(huì)的決議……負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任”。但書后面出現(xiàn)虛詞“的”，且“但/但是”前無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)或標(biāo)點(diǎn)符號(hào)為逗號(hào)，“的”后有停頓的，僅有15例，占但書總數(shù)的3.92%。

4) 部分非但書中，“但/但是”的前后語(yǔ)義關(guān)系包含另起話題、并列條件，例如《刑事訴訟法》第一百零九條中的非但書中，“但/但是”的前后語(yǔ)義關(guān)系為另起話題；《海商法》第一百九十八條第三項(xiàng)“運(yùn)費(fèi)共同海損犧牲的金額，按照貨物遭受犧牲造成的運(yùn)費(fèi)的損失金額，減除為取得這筆運(yùn)費(fèi)本應(yīng)支付，但是由于犧牲無需支付的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用計(jì)算”的非但書中，“但/但是”的前后語(yǔ)義關(guān)系為并列條件。但書中“但/但是”前后內(nèi)容無該兩種語(yǔ)義關(guān)系。部分非但書中“但/但是”的語(yǔ)用功能為主題變化標(biāo)記，例如《刑事訴訟法》第一百零九條中的“但/但是”，而但書不含該種語(yǔ)用功能。

七、 規(guī)范使用“但/但是”句

現(xiàn)有的立法語(yǔ)言存在多處語(yǔ)病和用詞不當(dāng)?shù)膯栴}(張伯江2015)，立法語(yǔ)言規(guī)范化是法律走向科學(xué)的重要途徑(李振宇2012)，立法語(yǔ)言作為所有法律活動(dòng)的依據(jù)，其規(guī)范化工作尤為重要。立法語(yǔ)言規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)包括：形式上要求用詞具有一致性、簡(jiǎn)潔而凝練；內(nèi)容上要求準(zhǔn)確、能表達(dá)法律本意(曉鳴、京中1991；趙艷平2008；郭龍生2009；王品、王振華2016)，并且具有較高的可讀性，易于閱讀和理解(崔玉珍2016)。結(jié)合分析結(jié)果和立法語(yǔ)言規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)，本文針對(duì)法律文本如何規(guī)范使用“但/但是”句提出如下建議：

(a) 表現(xiàn)形式宜統(tǒng)一。

立法語(yǔ)言中現(xiàn)有的“但/但是”句表現(xiàn)形式種類繁多，若不區(qū)分“但”或“但是”，共有27種表現(xiàn)形式。為進(jìn)一步提高立法語(yǔ)言的一致性，應(yīng)進(jìn)一步統(tǒng)一“但/但是”句的表現(xiàn)形式，減少表現(xiàn)形式類別，例如表現(xiàn)形式類別中，“但予以……”類別下的例子極少，在本語(yǔ)料庫(kù)中僅有《民事訴訟法》第六十五條“……但予以訓(xùn)誡、罰款”一例，可將該“但/但是X”改寫為“但應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行訓(xùn)誡、罰款”。

(b) 在表現(xiàn)形式上明顯區(qū)分但書與非但書。

立法語(yǔ)言中現(xiàn)有的但書與非但書有諸多共同點(diǎn)，容易混淆。雖然本研究已總結(jié)了但書與非但書的區(qū)別，提出了區(qū)分但書與非但書的方法，但分析過程復(fù)雜，且需要較高的語(yǔ)言分析能力。因此為了能讓法律學(xué)習(xí)者、法律相關(guān)從業(yè)人員等更好地區(qū)分但書與非但書，建議在表現(xiàn)形式上明顯區(qū)分但書與非但書，例如可將但書都改寫為“但是”句，而非但書則統(tǒng)一使用“但”字句。

(c) 部分非但書應(yīng)去掉“但/但是”。

語(yǔ)料庫(kù)中非但書中的“但/但是”僅有主題變化標(biāo)記功能的共兩例，分別為《刑事訴訟法》第一百零九條第二款“接受控告、舉報(bào)的工作人員，應(yīng)當(dāng)……但是，只要不是捏造事實(shí)，偽造證據(jù)，即使控告、舉報(bào)的事實(shí)有出入，甚至是錯(cuò)告的，也要和誣告嚴(yán)格加以區(qū)別”和《勞動(dòng)法》第四十一條“……因特殊原因需要延長(zhǎng)工作時(shí)間的，在保障勞動(dòng)者身體健康的條件下延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過三小時(shí)，但是每月不得超過三十六小時(shí)”。

主題變化標(biāo)記語(yǔ)的主要作用在于提高篇章連貫性，但立法語(yǔ)言與通用漢語(yǔ)不同，其篇章一般采用分條列項(xiàng)的方式，不需要太高的篇章連貫性。因此前兩例中的“但是”應(yīng)去掉，第一例中“但是”后面的內(nèi)容應(yīng)另起一款。

(d) 避免濫用但書。

立法語(yǔ)言中部分“但/但是”句符合但書的特點(diǎn)，屬于復(fù)句中的分句，且在前后語(yǔ)義上包含補(bǔ)充說明和相反或?qū)α⒌恼Z(yǔ)義關(guān)系，但其前后對(duì)立關(guān)系較弱，沒有必要使用但書。

例如《刑事訴訟法》第一百七十九條“合議庭進(jìn)行評(píng)議的時(shí)候，如果意見分歧，應(yīng)當(dāng)按多數(shù)人的意見作出決定，但是少數(shù)人的意見應(yīng)當(dāng)寫入筆錄”中，“但是”前后的內(nèi)容均在說明合議庭“應(yīng)當(dāng)”做的事項(xiàng)，分別針對(duì)“多數(shù)人”和“少數(shù)人”的意見，對(duì)立關(guān)系較弱，可將“但是”改為“而”。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，語(yǔ)料庫(kù)中沒有必要使用但書而使用的共有4例，分別為《刑事訴訟法》第一百七十九條、《民法通則》第七十八條、《海商法》第五十四條、《著作權(quán)法》第十五條。

八、 結(jié) 論

本文統(tǒng)計(jì)了立法語(yǔ)言中“但/但是”句的使用頻次及分布情況，分析總結(jié)了但書與非但書的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。通過逐條標(biāo)注分析的方式，分別探究了但書與非但書的表現(xiàn)形式、“但/但是”前后語(yǔ)義關(guān)系、“但/但是”的語(yǔ)用功能，總結(jié)歸納了但書與非但書的特點(diǎn)和異同。分析結(jié)果為法律學(xué)習(xí)者、立法者和其他法律相關(guān)從業(yè)人員等提供理論參考，幫助法律學(xué)習(xí)者和法律相關(guān)從業(yè)人員更好地區(qū)分但書與非但書。同時(shí)，結(jié)合這些分析結(jié)果及立法語(yǔ)言規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)如何在法律文本中規(guī)范使用“但/但是”句提出若干建議，進(jìn)一步提高立法語(yǔ)言的一致性和準(zhǔn)確性，為立法語(yǔ)言的規(guī)范化工作提供實(shí)用性參考。

注釋

① 為節(jié)省篇幅，文中法律文本名稱均省略“中華人民共和國(guó)”，例如將《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》簡(jiǎn)稱。

② 因?yàn)椤缎姓V訟法》第七十條規(guī)定了行政行為違法，法院應(yīng)判決撤銷的情況。

③ 表格中的符號(hào)“—”指該類型句無該種表現(xiàn)形式，或該處不適用該種統(tǒng)計(jì)。

④ 見《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百七十九條的規(guī)定。