他們議出了世界首部成文憲法

袁傳旭

2019年，是美國聯邦憲法生效230周年。這部世界上最早的成文憲法，由序言和7條正文組成。序言說明了制憲的目的，正文分別規定了國會、總統和聯邦法院的職權，厘清了州與州之間的關系，聯邦法律與州法律的關系，以及憲法的修正和批準程序。迄今為止，該憲法只附加了27條修正案。

這部對美國乃至世界具有劃時代意義的聯邦憲法，將一個松散的邦聯國家通過和平協商而非動用武力的方式，組建成一個擁有中央政府的聯邦國家。早在16世紀，法國國王亨利四世就曾設想在歐洲組織一個由不同邦和王國組成的聯邦，但至今仍不可能。那么，這一奇跡是如何誕生在北美的呢？

艱難的制憲會議

1787年，即在這些殖民地獨立之后的第12年，由13個州組成的邦聯國，為解決國家危機召開了長達116天的制憲會議，經過艱難的辯論，最終制定了美國憲法。這一過程，體現了極大的耐心、理性和深思熟慮。

起初，參加制憲會議的代表共55位。其后，一些代表借故缺席，另有一些代表因對會議失去信心提前離開，紐約州的兩位代表雅茨、蘭辛則明確表示對會議進展不滿而提前退出，最后只留下40名代表。

對于制憲會議能否實現預期目標，留下的代表并無把握。富蘭克林在制憲會議行將結束之際說道：“會議進行途中，我反復注視會議主席身后的一幅日出油畫，內心翻騰不已，對會議既寄予希望，又甚為擔心，無法判定畫中的太陽究竟是升起還是落下。”

確實，制憲會議遷延日久，甚至在中途流產。馬丁代表寫道：“我們正瀕臨解散的邊緣，盡管外界以為代表的意見極為一致，而事實上正陷于千鈞一發的關頭。”即使憲法草案最終獲得了制憲會議的法定通過，在場的40位代表中，仍然有3位拒絕簽署。

制憲會議如此舉步維艱，是因為它觸發了一場政體革命。起初，邦聯國只是召開一次“聯邦大會”，制憲會議之稱只是后人的叫法。就合法性來講，召開聯邦大會原先只是為了修正《邦聯條例》，并且此舉需要聯盟內各州全體同意。

現在，聯邦大會變成了制憲會議，由邦聯國家變為聯邦國家不僅打破了邦聯國家以往主權在州、各自為政的傳統和體制，而且要設置一個凌駕于13個州、由國會、行政首腦和司法機構三個部門組成的聯邦政府—以人民為基礎而非以州為基礎—聯邦政府掌握著國家的行政、立法、司法權力，包括至關重要的征稅權，并且設立常備軍隊。

與此同時，聯邦大會還要面對各州強烈的地方情感、本土意識。倫道夫代表（“弗吉尼亞方案”起草人、州行政首腦）如此說道：“我并不完全是美國人，我是弗吉尼亞人。”對這類代表來說，聯邦政府的成立意味著自己“祖國”的消去，這必然引起反對之聲。

制憲會議是在走一條摸索之路，所要建立的聯邦國家是一個新事物，沒有藍本、先例可以遵循。不少與會代表覺得，憲法方案立意實在太新，做法太大膽，超出了想象，令人頭暈目眩，甚至不敢正視。富蘭克林代表寫道：“我們一直在四處尋找榜樣，曾回溯古代政府的典型形式，研究史上各種共和政體，也考察了歐洲各個現代國家，卻找不到一個適合于我們國情的憲法。”

對公權力的擔憂，貫穿制憲會議始終。代表們極其擔心，新成立的聯邦政府可能侵奪人民及各州的自由，走向專制暴政。如麥迪遜所言：凡是對于有權的人，都應該予以某種程度的不信任。因此，制憲會議在對聯邦政府職責作出安排之時，重點圍繞聯邦政府與州政府之間、州與州之間權力的劃分和制衡，展開了細致入微，甚至是激烈的辯論，并設置了權力的禁區和人民必須保有的權利。

成熟的制憲時機

制憲會議面臨種種質疑，何以創造出成文憲法這樣一個民主成果？概括起來，有客觀需要，也有立法基礎。

邦聯國當時的社會環境可謂內憂外患，既受到外國入侵的威脅，又遇到內部分裂的危機，有的州甚至出現暴動;與此同時，獨立戰爭留下大量債務，州與州之間的商業糾紛……這些問題不可回避并且日益激化。由此，邦聯國會做出決議：“鑒于經驗表明現存邦聯制度確有缺陷……建立一堅強之全國政府為最可靠辦法”;決定召開由各州參加的“全權代表會議”，研究對《邦聯條例》的修正，“制定適合于聯盟緊迫需要的新條款”。

其時，這個新生國家只有350萬人口，英國有1500萬人，法國人口則已有2500萬。雖然前殖民地分為13塊，但這里的居民卻屬于同一個民族，擁有共同的語言、文化、習俗，使他們能夠相互認同、接受。

富蘭克林將當時的美國與歐洲作了如下對比：

“歐洲不可能以和平理性的手段來實現對政府的改造，因為舊大陸像一座金字塔，塔基建立在一群無知無識、粗鄙殘暴的農民之上，塔頂則是一些久為大家公認和接受的世襲特權階級。美國則是一個貧富差距不大的社會，沒有權貴階層，也沒有許多巨富。有錢人沒有權力欺壓比自己窮的人。平等不是哲學家、詩人的高論，也不是開明人士客廳中的空談，而是社會現實、生活狀態。”

“1780年以前，美國至少已有17所學院，之后則如雨后春筍，到處興起。人人能讀會寫。報紙很多，鄉下報紙一周出一次，鎮上一周二次，城里甚至一天二次—早報和晚報。每人每天都要讀兩份報紙。人人消息靈通。馬薩諸塞州小鎮的旅館里，不管是店主還是女仆，人人談論著政治。當時的殖民地存在良好的法治氛圍，法律在社會生活中具有舉足輕重的作用。”

而制憲會議成員，則是這一社會基礎之上的各州精英的代表。他們大多數出身名門，家境殷實，受過良好的教育，有的是富商，有的是律師或法官（55位代表中有34位律師）、議員、州行政首腦、軍官……他們深刻認識到一個國家正常運轉的不易。約翰·亞當斯寫道：“一個自由政府是一臺復雜的機器，彈簧、輪軸、負重，都必須作良好精確的調節。”

雖然會議代表個個卓爾不凡，但他們都能深切地認識到人性及人的智識的局限性，認識到人類的卑微、無力和無助，明白彼此猶如大海中的一葉扁舟，需要同舟共濟。每位代表都信教，共同信奉“自然神論”，遵奉個人自由、民主價值。制憲會議期間讓人印象深刻的一幕是，會議進行到中途時，德高望重的開國元勛富蘭克林代表提議：從即日起，每天早晨議事之前，舉行祈禱，祈求上蒼幫助，保佑我們的討論。

在制憲會議的大部分時間里，代表們表現出了謙恭、理性和自制。深孚眾望的大陸軍總司令華盛頓，在會上被一致推舉擔任制憲會議主席時，向大家表示，自己力不能及，惶恐不安，如有過失，希望大家原諒，祈求上帝幫助。這種態度“讓大家感動、安心”。

雖然各州代表為維護本州的利益，時而產生激烈的辯論，個別代表甚至表現粗暴，但制憲會議總體來講始終處在相互包容的狀態。個人的觀點、主張被否定，是會議的正常現象。像善于邏輯思辨的麥迪遜的發言被否定的情形，屢有發生。會議上，也經常可見代表主動收回自己的動議;討論一個議題時，同一個州的不同代表，能夠出于公心而意見相左，做出相反的表決。

雖然憲法批準后，各州為了聯邦政府的建立，不得不讓渡部分州權于聯邦政府，但正是邦聯時期確立的主權在州的法律和慣例，使得各州能夠依此維護本州的權益，自由表達自己的觀點。制憲會議上，各州極為重視維護州權，不愿“把權力交給國會以及這個叫人民的模糊實體”，而州權也得到根本性的保護和尊重，各州不分大小，其代表受到平等對待。

實際上，維護州權不僅是維護各州利益的需要，也是人民制約聯邦政府的需要。制憲會議最終確立的聯邦共和政體，實踐證明對聯邦政府起到了重要和有效的制約作用。

“弗吉尼亞方案”正面及“弗吉尼亞方案”之父詹姆斯·麥迪遜

講究規則，善于妥協

制憲會議分為四個階段：討論弗吉尼亞、新澤西等州分別提出的方案;討論經過修改、增補并獲全體審議委員會同意的“弗吉尼亞方案”;討論詳情委員會報告;檢查、通過文字排列和風格委員會報告。

會議開始時，代表們并不急于議事，而是首先邀請了華盛頓擔任會議主席，然后討論成立“開會規則起草委員會”，制定“會議規則”。

“會議規則”規定了會議有效的條件，對議程、議題和議案，采取少數服從多數的方式做出決定;與此同時，也保障少數的權利—只要一個州堅持，所提議案可以推遲討論，有代表提出休會動議并有代表附議，即予采納;次日議題提前一天通過表決決定;不得以一次表決對任何議題定案。

“會議規則”還要求，不得向外界公開任何會議內容，以免引起麻煩，阻礙代表們暢所欲言。這一規定曾引起輿論的非議，認為這一決定邦聯命運的關鍵會議竟不向公眾報道，也聽不到公眾的聲音，有悖政治常理，甚為危險。但制憲會議不為所動，堅持閉門開會。

通過制憲會議檔案，今人可以看到，會議始終在耐心、自由寬松、相互尊重的氣氛下進行，大家暢所欲言，對許多問題翻來覆去地討論。有的代表的演說，被形容為“糟糕透頂，冗長羅嗦，使人的耐受力達到極限”;來自馬里蘭州的馬丁代表的一次發言講了下午和上午兩個半天，而內容被稱作“老生常談”，但仍然被允許。

制憲會議就議會選舉辦法，不厭其煩地討論了將近6周。一個問題一般都提出了多種方案，進行討論、比較。關于總統的選舉方式共提出了13種方案，關于眾議員的選舉方式有4種，關于參議員的選舉方式有6種，每種方案都歷經認真辯論和表決。

整個制憲會議共進行了569次表決，其中關于總統的選舉辦法，會議進行了不下60次的表決，才最終確定。會議對于無法獲得多數通過的議題或問題，不急于做出決定，而是擱置一邊，延后再議或表決;對一項議題，即使已經經過充分辯論并表決通過，但只要有一位代表堅持，即可再行討論、重新表決。

可以這樣說，正是對每位代表及其言論的充分尊重、平等對待，才使得會議可能進行下去，各種潛在危險可能被考慮到;會議才可能發現并制訂出全國政府產生和運作的合適辦法、程序，從而使憲法經受住了實踐的檢驗和時間的考驗。

憲法方案是集體智慧的結晶，也是各方妥協的產物。在國會席位的分配上，眾議院按人口比例分配席位，參議院各州平等分配席位，一個體現公平、民主原則，另一個體現州權平等，保障小州權益，被證明是制約聯邦政府和保持地方自治、防止多數暴政的必要;而在奴隸制問題上，雖然大多數代表認為奴隸制是不道德的，但為了照顧南方州的利益，憲法方案允許了奴隸制的存在。

之所以能夠達成妥協，也與代表們被授予廣泛的自主權有關。如果參會代表沒有一定的自主權，在每項議案表決前都要向本州政府報告，取得同意，那么，制憲會議很難取得什么積極成果。代表們不僅沒有被這樣要求，而且被要求對外保密，包括對他們自己的州。

1789年3月4日，《美利堅合眾國憲法》由第一屆聯邦國會宣布生效。這可以看成是對之前150年里這塊土地上人們立法實踐的一個歸納和提升。在獨立之前，各殖民地早就習慣把公民召集起來，共同擬定基本法，進行各種憲法性質的實踐。比如，1639年制定《康涅狄格基本法》，1754年制定《奧爾巴尼聯盟計劃》。就拿在美國憲法誕生后寫入的“權利法案”（憲法前十條修正案的統稱）來說，邦聯國中有8個州的基本法含有“權利法案”。

在制憲會議召開之前，有的州預先擬出了憲法方案，弗吉尼亞帶來了“弗吉尼亞方案”，南卡羅來納帶來了“平克尼方案”，漢密爾頓提出了“漢密爾頓方案”。會議中間，新澤西州提出了“新澤西方案”。正如約翰·亞當斯所言，憲法沒有一樣特色不能在馬薩諸塞、紐約和馬里蘭州的基本法里找到。

這些實踐借鑒了其原宗主國英國的政制，或受到英國政制的啟發，但從制憲過程可以看到，當時13個殖民地的人民，早已在理念上超越了英國。制憲會議是一場思想革命，它既要防止君主獨裁，也要防止議會獨裁，既要建立有限政府，又要防止多數暴政。美利堅人開創了獨一無二的政治思想，決定了此后美國200多年的國運。