水土保持工程施工階段工程檔案存在的問題及解決對策

劉肇歡

(黃河水利委員會 黃河檔案館，河南 鄭州 450003)

在國家不斷重視水土保持生態建設的形勢下，黃河流域在國家水土保持重點工程項目帶動下，加大了水土流失綜合治理實施力度，取得了巨大成就，帶來了巨大的效益。隨著生態文明戰略的深入實施，進一步建設美麗黃土高原勢在必行，大規模持續開展水土保持生態建設仍然是一項長期的工作任務，預示著黃河流域會繼續實施國家水土保持重點工程。然而，近年來在國家水土保持重點工程督查過程中，發現有的施工、監理單位在施工階段的施工、監理日志記錄方面存在一些問題和不足，影響了水土保持工程檔案的質量。結合工作實踐，針對上述問題提出解決對策，可為今后的水土保持工程建設管理提供有效信息，為水土保持強監管、補短板提供支撐。

1 建立水土保持重點工程施工階段檔案的作用與意義

國家水土保持重點工程項目建設過程中建立起的工程檔案資料，既是工程項目建設的真實記錄和工程竣工后管理、維護的直接依據，又是開展水土保持學術研究、持續進行水土保持生態建設的寶貴資料，更是全面鑒定工程質量、查明事故原因、追究事故責任的重要依據[1]。水土保持工程建設過程中記錄整理的施工、監理日志，是項目施工中工程建設、工程質量及管理等過程的真實反映，又是上級要檢查的重要材料之一，也是工程驗收過程中的一項必不可少的重要內容，歸檔后的檔案資料可為外界提供工程建設管理方面的有效信息。工程檔案資料是工程項目建設過程中重要的一環，是與工程本身不同性質的一項不可或缺的工作。因此，做好水土保持工程項目的檔案記錄、收集、管理工作具有十分重要的意義。

2 有關規定和辦法對工程檔案的要求

有關的國家規定和水土保持工程管理辦法，都對水土保持工程檔案收集、建立與歸檔提出了明確的要求。水利部《水利工程建設項目檔案管理規定》(水辦〔2005〕480號)，明確規定水利工程檔案工作是水利工程建設與管理工作的重要組成部分，應貫穿于水利工程建設程序的各個階段，并要求檢查水利工程進度與施工質量時，檢查水利工程檔案的收集、整理情況，水利工程檔案的質量是衡量水利工程質量的重要依據。其實，完整全面的施工、監理日志也能反映出工程人員的工作態度、細心程度和業務能力。

國家發改委、水利部聯合印發的《水土保持工程建設管理辦法》(發改農經〔2011〕1703號)和財政部、水利部聯合印發的《中央財政水利發展資金使用管理辦法》(財農〔2016〕181號)等，規定各級水行政主管部門和項目法人應加強水土保持工程檔案管理，按照規定收集整理、歸檔保存包括施工組織、工程監理等全過程的相關文件資料，確保檔案資料的真實性和完整性。

國家標準《水土保持綜合治理驗收規范》(GB/T 15773—1995)，要求水土流失綜合治理等工程項目的技術檔案必須內容齊全、資料確切可靠，必須收集、整理齊全綜合治理過程中包括施工在內的主要技術環節，以及每一環節中涉及的有關方面的技術資料。同時，也明確了工程施工中的輔助性技術成果，如每一單項措施或分部工程逐日出工數量、相應完成的措施工程量，工程使用的物資、相應完成的措施工程量，工程質量檢查的原始記錄，施工中出現事故進行搶救或處理的記錄和總結等。

3 水土保持工程建設過程中有關施工、監理日志存在的主要問題

近年來在黃河流域國家水土保持重點工程建設督查中發現，各項目的施工、監理技術人員大多能夠按照國家、省級建設管理的有關規定和要求，在工程施工過程中認真記錄施工和監理日志，并收集歸檔。但是，也發現一些項目的施工、監理日志記錄方面存在問題和不足，主要是記錄內容過于簡單，重點不突出，一些機械數量、材料消耗、人員數量、作業部位(區域)、工程完成量及工程質量等不明確。如：重大事件沒有完全反映出來；出現的問題沒有說明，缺乏整改后的情況說明；技術人員沒有簽名，不填寫記錄日期等。更有甚者，工程已開工，監理規劃、監理方案等報告還沒有編制完成；有的監理人員缺少工作經驗，且沒有進行過崗前培訓。

4 加強檔案資料管理的建議

(1)提高認識，重視檔案資料建立。工程建設管理各方人員，特別是項目法人(責任主體)單位領導，一定要提高工程建設檔案資料建立及歸檔重要性的認識，要把建檔工作同爭取項目、建設項目同等對待。不能認為工程保質保量按時完成就可以了，還要看工程檔案資料是否按時、完整歸檔并符合要求。水土保持主管部門一定要克服“重外業、輕內業”的思想，將工程建設有關檔案資料管理工作列入工作目標責任制，進行年度考核，確保工程檔案及時、完整歸檔。

(2)高度負責，按照要求認真記錄。項目建設各技術負責人要同時對檔案資料工作負責，應不定期進行檢查和詢問。施工及監理技術人員要有責任意識和擔當能力，要清楚整個工程建設的內容、工期、重要節點等；施工期間及時上工，在關鍵時間點要能夠出現在施工現場，并按照有關要求，認真、及時、實事求是地做好記錄；安全保存施工、監理日志，并按照規定進行移交，確保歸檔資料齊全。

(3)及時記錄，切忌事后回憶填寫。施工、監理日志應該堅持當天完成。如果工程量大、戰線長、范圍廣，應該在當天施工結束后進行記錄，這樣才能反映出當天的真實情況。不允許對內業資料進行階段性的整理，或者只“整”不“理”，導致內業資料錯誤百出。切忌過后再回憶當時的工程施工情況，以免造成信息不準確、不完全，甚至把錯誤的東西記錄在日志里。

(4)突出重點，全面詳細錄入信息。 相關技術人員要負起責任，在工程作業的過程中，認真細致地做好記錄，特別是關鍵環節和隱蔽部位的施工。記錄內容主要包括機械數量、人員數量、完成的工作量、工作地點或圖斑，消耗的物料、材料等，出現的問題和產生的原因及整改情況等。

(5)規范管理，檔案人員適時介入。制定檔案管理規章制度，厘清責任，嚴格執行。按照“全”“準”“嚴”的要求整理內業等有關資料：“全”就是在內業資料齊全上下功夫，做到文件、資料項目齊全，不出現缺少文件和有關內容不全等現象；“準”就是在內業資料整理上嚴把準確關，確保資料填寫的內容和數據的準確性，經得起推敲和檢查；“嚴”就是在內業資料格式和組卷上，嚴把審查關，不合格的內業資料嚴禁進入檔案室。為達此目的，可在工程建設的主要時間節點，邀請專門的檔案人員進行指導，以便使工程建設管理的檔案資料符合要求。

(6)加強培訓，不斷提高業務能力。各級管理部門要分層次對相關人員開展培訓，特別是責任主體單位要根據工程建設情況，針對本單位近年來檔案建設管理上的有關問題或不足，對施工、監理、檔案人員進行有關業務培訓，尤其是對近年來在工程督查中發現的具體問題要進行認真整改，提高檔案資料建立與管理水平。同時，要保證檔案管理人員相對穩定或長期固定。