基于專利分析的高校附屬醫(yī)院科技創(chuàng)新溢出效應(yīng)理論研究

陳飛，王玥，徐水珠

南通大學(xué)附屬醫(yī)院，江蘇南通 226001

我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來，醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，主要構(gòu)成要素包括核心人才、核心學(xué)科、核心醫(yī)療能力、核心教研能力以及核心管理能力等五大方面[1]。2008年國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并原則通過的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確了“到2020年將我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家”的目標(biāo)。2018年3月21 日，世界新聞組織發(fā)布了相關(guān)專利申請(qǐng)的消息，報(bào)告顯示“在《專利合作條約》框架下，中國(guó)是國(guó)際專利申請(qǐng)的第二大國(guó)家，僅次于美國(guó)?！笔澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳說：“專利申請(qǐng)是一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主要指標(biāo)之一，中國(guó)對(duì)國(guó)際專利體系的認(rèn)可程度越來越高，隨著國(guó)際專利的申請(qǐng)量越來越大，表面了中國(guó)的科技工作者已把創(chuàng)新的目光投向了海外，期望將自己的科技成果、創(chuàng)新創(chuàng)意名揚(yáng)四海?！薄翱萍际堑谝簧a(chǎn)力”，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，醫(yī)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展水平在醫(yī)院綜合競(jìng)爭(zhēng)力中的地位越來越重要[2]，其綜合實(shí)力不僅僅體現(xiàn)在它所擁有的醫(yī)療技術(shù)水平，而更重要的在于醫(yī)院科學(xué)研究水平及科技創(chuàng)新能力。專利作為衡量知識(shí)資產(chǎn)的重要指標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要形式，也是大型綜合醫(yī)院參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不可或缺的有力武器[3]。因此，如何利用醫(yī)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本進(jìn)行醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新，申請(qǐng)專利保護(hù)，對(duì)于提高醫(yī)院科技創(chuàng)新能力至關(guān)重要。加強(qiáng)醫(yī)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，對(duì)于優(yōu)化科技資源整合、挖掘潛在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)醫(yī)院創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)展意義重大。

1 相關(guān)概念解析

1.1 專利的內(nèi)涵

“專利”一詞從字面上理解，是指專有的權(quán)利和利益。從詞語的溯源來講，它來源于拉丁語litterae patentes，本意為公關(guān)的文獻(xiàn)或者公開的信件。最初被中世紀(jì)的君主采用，用來作為頒布某種特權(quán)的證明。后來又被英國(guó)國(guó)王使用，專指其親自簽署的獨(dú)占權(quán)利證書。而專利用于現(xiàn)代社會(huì)，是指根據(jù)發(fā)明人自己申請(qǐng)而頒發(fā)的一種文件，一般由政府部門或者能夠代表若干國(guó)家的區(qū)域性組織頒布。這種文件不但記載了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，而且在一定時(shí)期內(nèi)具有相應(yīng)的法律保護(hù)效應(yīng)。這種法律效應(yīng)是指一旦獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造，一般情況下他人沒有實(shí)施許可權(quán)。只有經(jīng)專利權(quán)人授權(quán)許可他人才能予以實(shí)施。在我國(guó)，專利分為3 種類型，即發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。

1.2 專利分析法的由來及發(fā)展

“專利分析”一詞，從字面上似乎很好理解，是指對(duì)專利信息進(jìn)行分析。進(jìn)一步規(guī)范定義，是指采用科學(xué)有效的方法，對(duì)分散的專利信息進(jìn)行搜集、進(jìn)一步處理分析，從而得出具體化、形象化的專利情報(bào)，獲得能夠?yàn)橄嚓P(guān)管理決策部門提供參考和創(chuàng)新服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。專利分析法最初的產(chǎn)生是比較緩慢的，1949年美國(guó)學(xué)者A.H.Seidel 第一個(gè)正式著文提出“專利引文體系”。他認(rèn)為，專利引文是指基于類似的科學(xué)觀點(diǎn)，后一個(gè)專利對(duì)于先前一個(gè)專利的引用證明。隨著信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷更新與進(jìn)步，專利數(shù)據(jù)庫也在隨之不斷發(fā)展、完善。專利分析法大概于20 世紀(jì)90年代之后才開始被廣泛使用，并在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析中開始應(yīng)用。對(duì)于“專利分析法”最經(jīng)典的研究來自美國(guó)佐治亞理工學(xué)院的學(xué)者們。他們?cè)诜治龃罅繉＠墨I(xiàn)的時(shí)候，采用挖掘算法技術(shù)，將其融入到?jīng)Q策模擬中，通過這種方式來了解特定的技術(shù)領(lǐng)域，預(yù)測(cè)出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)。進(jìn)一步總結(jié)出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有資源的現(xiàn)狀,從而找到技術(shù)發(fā)展的總體方向。學(xué)者Thomas F.Brantle 借助復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析法來研究美國(guó)專利引用，主要針對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新流與知識(shí)流的本質(zhì)是什么，二者之間存在著何種關(guān)系”進(jìn)行了研究；另一學(xué)者Byungum Yoon and YongtaePark 則“首次在TFT-LCD 數(shù)據(jù)庫中把專利引文、形態(tài)和連接分析與專家調(diào)查這4 種方法結(jié)合起來使用”。目前大部分學(xué)者對(duì)于專利分析法的研究，一般是指采用專利分析法，選取專利數(shù)量、專利質(zhì)量和創(chuàng)新投入與產(chǎn)出等指標(biāo)來評(píng)價(jià)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力[4]。

1.3 溢出效應(yīng)的內(nèi)涵

“溢出效應(yīng)”一詞，簡(jiǎn)單來講，是指事物一個(gè)方面的發(fā)展帶動(dòng)了該事物其他方面的發(fā)展。從書面意義上來講，是指一個(gè)組織在進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)時(shí)，不僅會(huì)產(chǎn)生活動(dòng)所預(yù)期的效果，而且會(huì)對(duì)組織之外的人或社會(huì)產(chǎn)生影響，獲得相應(yīng)的外部收益。溢出效應(yīng)一般分為3 個(gè)類型，分別是技術(shù)溢出效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。近年來，以專利為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新大量產(chǎn)出，對(duì)于提高醫(yī)院的科技創(chuàng)新能力起到了很大的作用，而專利作為科研成果的源頭，后續(xù)會(huì)產(chǎn)生一系列績(jī)效，包括專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，專利技術(shù)的實(shí)施許可，專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化等。專利技術(shù)還會(huì)促進(jìn)科研論文、科研項(xiàng)目等其他科研成果的產(chǎn)生，對(duì)人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)都有輻射作用，這就是所謂的專利技術(shù)溢出效應(yīng)。

2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

夏太壽等[5]以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫為統(tǒng)計(jì)源，對(duì)1995—2014年間的生物醫(yī)藥技術(shù)研究的專利文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,給出江蘇生物醫(yī)藥專利的總體發(fā)展態(tài)勢(shì)、地區(qū)分布、IPC 技術(shù)構(gòu)成和專利高產(chǎn)機(jī)構(gòu),同時(shí)基于技術(shù)領(lǐng)域的專利組合,與國(guó)內(nèi)代表性省市北京、山東、上海以及美國(guó)進(jìn)行對(duì)比分析,最后重點(diǎn)分析了江蘇生物醫(yī)藥企業(yè)專利申請(qǐng)情況及地區(qū)分布,為江蘇及各省制定更加合理的技術(shù)發(fā)展對(duì)策提供專利視角的參考。還有眾多學(xué)者基于專利分析方法進(jìn)行了多方面的探索研究，如構(gòu)建產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析框架；根據(jù)專利的“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”建立技術(shù)預(yù)測(cè)概念模型，用技術(shù)的發(fā)展方向、發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿? 個(gè)變量來描述預(yù)測(cè)技術(shù)的效用；選取專利數(shù)量、專利質(zhì)量和創(chuàng)新投入與產(chǎn)出等指標(biāo)進(jìn)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的比較研究等[6]。在醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)，2014年首都醫(yī)科大學(xué)李夏溪等[7]以首都醫(yī)科大學(xué)為例，通過研究該校申請(qǐng)專利的總體情況、發(fā)布情況、優(yōu)勢(shì)科技領(lǐng)域以及專利保護(hù)情況，分析了其科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)，并提出了科技創(chuàng)新發(fā)展策略。發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)涉及的技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)集中，有效專利占比偏低，缺乏具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的高質(zhì)量專利等問題，認(rèn)為高校在專利保護(hù)和運(yùn)作方面有很大的提升空間。蘇州市科學(xué)技術(shù)情報(bào)所采用專利分析法對(duì)全球及我國(guó)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)專利信息進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)專利申請(qǐng)持續(xù)活躍，提出加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、因地制宜發(fā)展適宜技術(shù)等建議[8]。天津中醫(yī)藥大學(xué)王碩等[9]選取了南京中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、天津中醫(yī)藥大學(xué)這6 所高校作為研究對(duì)像，利用中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)專利信息服務(wù)平臺(tái)，從專利申請(qǐng)的數(shù)量與類型、專利有效情況、專利技術(shù)方向發(fā)布等角度對(duì)院校公開的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)分析，了解與掌握各院?？蒲兴健?chuàng)新能力及科技發(fā)展動(dòng)向，發(fā)現(xiàn)6 所中醫(yī)藥大學(xué)專利申請(qǐng)類型均以創(chuàng)新性較強(qiáng)的發(fā)明專利為主，但專利申請(qǐng)數(shù)量差距較大、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度有待提高，提出加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、深化“產(chǎn)學(xué)研”合作等建議。江蘇大學(xué)唐恒等[10]探討了基于專利引文數(shù)據(jù)討論了技術(shù)溢出的總體效應(yīng),并利用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的(ipc_technology)匹配表,開展了“技術(shù)-產(chǎn)業(yè)”溢出分析；華中科技大學(xué)衛(wèi)平等探討了中國(guó)省際衛(wèi)生資源對(duì)醫(yī)院創(chuàng)新的影響與空間溢出效應(yīng)[11]。但針對(duì)基于專利分析的高校附屬醫(yī)院技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)方面的研究少之又少。

3 前期研究基礎(chǔ)及相關(guān)理論的應(yīng)用

3.1 高校附屬醫(yī)院專利管理的現(xiàn)狀及前期研究基礎(chǔ)

高校附屬醫(yī)院是一個(gè)知識(shí)和技術(shù)較為密集的場(chǎng)所，廣大醫(yī)學(xué)科技工作者嘔心瀝血、披星戴月，運(yùn)用其聰明才智，通過不斷探索獲得較為豐富的專利資源。以南通大學(xué)附屬醫(yī)院為例，目前該院獲得專利授權(quán)數(shù)高達(dá)446件。2017年，智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫結(jié)合智能大數(shù)據(jù)分析工具及實(shí)際調(diào)研驗(yàn)證，梳理出全國(guó)醫(yī)院專利擁有量TOP100 排名，南通大學(xué)附屬醫(yī)院（該院）專利擁有量（申請(qǐng)已公開）高達(dá)599 件，位列第16 位，標(biāo)志著該院專利創(chuàng)新水平在全國(guó)醫(yī)院中處于領(lǐng)先水平。目前，雖然專利管理在醫(yī)院科研管理中相對(duì)于學(xué)科管理、項(xiàng)目管理、成果管理、人才管理等方面仍處于非主流業(yè)務(wù)狀態(tài)。但醫(yī)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平對(duì)于醫(yī)院科技創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用。

在前期的研究中，課題組針對(duì)“醫(yī)院專利管理存在的問題及對(duì)策”進(jìn)行了初步的梳理，發(fā)現(xiàn)醫(yī)院專利管理中存在一些共性的問題，比如醫(yī)務(wù)人員對(duì)專利基本知識(shí)匱乏；專利多集中于實(shí)用新型專利、發(fā)明專利較少；專利成果流于形式，很少轉(zhuǎn)化為形式生產(chǎn)力等。同時(shí)文中觀點(diǎn)被國(guó)內(nèi)首次出版的針對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專著—《醫(yī)療機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用》（科學(xué)出版社，2015.8）中的第三章“醫(yī)療機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制”引用。

3.2 專利分析法在醫(yī)院專利管理中的應(yīng)用

采用專利分析方法，對(duì)醫(yī)院專利申請(qǐng)、授權(quán)、維持、轉(zhuǎn)化及專利文獻(xiàn)管理等諸方信息進(jìn)行調(diào)查和整理。①利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)專利公布公告數(shù)據(jù)庫（http://epub.sipo.gov.cn/），檢索出該院4 種類型專利（發(fā)明公布、發(fā)明授權(quán)、實(shí)用新型授權(quán)、外觀設(shè)計(jì)授權(quán)）擁有的現(xiàn)狀。主要包括專利擁有的整體數(shù)量，類型分布，專利內(nèi)容、發(fā)明人及所屬學(xué)科。②通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)專利審查信息庫（http://cpquery.sipo.gov.cn/）對(duì)專利狀態(tài)進(jìn)行進(jìn)一步分析，檢索出現(xiàn)有專利（發(fā)明專利已公開及已獲得授權(quán)的所有專利）的著作目錄信息，根據(jù)專利案件狀態(tài)，分析專利失效的原因。③結(jié)合院內(nèi)專利檔案登記數(shù)據(jù)，分析該院現(xiàn)擁有專利實(shí)施與轉(zhuǎn)化的情況。④根據(jù)前面對(duì)該院專利擁有現(xiàn)狀的分析結(jié)果，以年度擁有專利數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)構(gòu)建趨勢(shì)圖，總結(jié)出該院近十年專利發(fā)展的趨勢(shì)[12]。

3.3 溢出效應(yīng)在醫(yī)院專利成果中的體現(xiàn)與應(yīng)用

專利作為科研成果的源頭，后續(xù)會(huì)衍生一系列相關(guān)的科研成果，產(chǎn)生一系列績(jī)效，包括專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，專利技術(shù)的實(shí)施許可，專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化等。同時(shí)，專利技術(shù)還會(huì)促進(jìn)科研論文、科研項(xiàng)目等其他科研成果的產(chǎn)生，對(duì)人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)都有相應(yīng)的輻射作用。這就是溢出效應(yīng)在專利成果中的體現(xiàn)與應(yīng)用。因此，通過根據(jù)前面的專利統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，通過定量與定性分析，進(jìn)行專利與醫(yī)院人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展科學(xué)關(guān)聯(lián)性研究。與該院同時(shí)期人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展的趨勢(shì)進(jìn)行比較，分析專利發(fā)展與醫(yī)院人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展等其他科研管理要素的相關(guān)性，從而總結(jié)分析專利成果的溢出效應(yīng)。以期正確評(píng)價(jià)醫(yī)院專利管理現(xiàn)狀，理清存在問題，探索因應(yīng)策略，為科研資源整合、科研立項(xiàng)、技術(shù)轉(zhuǎn)化等重大決策提供依據(jù)。