湖南高新技術產業FDI技術溢出情況探討

羅曼怡

湖南省作為中部大省，利用FDI的數量也在不斷提升。從1990年的1116萬美元到2014年的728034萬美元。湖南高新技術企業利用FDI獲得技術溢出效應的作用也越來越重要。

一、湖南省高新技術產業利用外資的現狀

2014年數據顯示，湖南省有97.7億美元的實際利用外資金額，相比去年增長了25.4%，在中部地區排名第一。

（一）高新技術產業中外商投資的來源結構分析

從高新技術產業外資來源地的分布來看，到2014年，亞洲一些國家和地區到位實際外資77.4億美元，與同比增長18%，占全省總額79.6%

表1 2011-2014年湖南省高新技術產業外資來源地分布（單位：億美元）

（二）高新技術產業中各行業利用外資的規模分析

2014年，湖南省高新技術產業利用外資額為533.64億美元，占整個制造業利用外資額的29.43%。

表2 2011-2014年湖南省高技術產業利用外資額

高新技術產業利用外資額是制造業利用外資的重要組成部分，在制造業中一直占有較大的比重，大多持續在20%以上。

二、湖南省FDI技術溢出情況分析

（一）FDI對產業的技術溢出

湖南省引進FDI中最發達的產業要數第三產業，由于第三產業中人員的流動性比較大在技術溢出效應途徑中人力資本流動效應發揮得效果好，所以在FDI技術溢出中最為明顯，FDI的吸收占整個產業的投資比例相對較多。其次是第二產業，雖然他的外商投資規模最大，但是在技術輸出效率上居于第一產業跟第三產業之間，在技術溢出方面顯著性不明顯。

表3 2008-2013年湖南外資產業分布（單位：萬美元）

（二）不同行業FDI技術溢出差別明顯

不同的行業對于湖南省利用FDI技術溢出效應有著明顯的差異，就拿湖南省制造業、采礦業和服務業來說。湖南省制造業各行業的吸收能力還比較弱，限制著外資的技術溢出。主要是由于行業自身的技術含量、人員技術能力、設備等要求不同所造成的。而對采礦業來說利用FDI本身的資金規模很少，再加上外資企業更多是為原始的能源、礦產而來，而對這些能源礦產的技術應用再加工卻是自己國家完成，如此這樣其先進的生產程序，處理技術等并沒有傳播到本地區，所以并不能對本地區產生真正的技術溢出，相反會抑制了本省采礦業的發展。

（三）不同來源地FDI技術溢出

歐美日等發達地區技術含量高，其外資的進入對于湖南省的技術進步有正向的溢出效應，但是效應不明顯，而港澳臺地區外資的進入對于湖南省的技術進步有抑制作用。港澳臺地區的投資多為勞動密集型企業，針對的也多是高端產品中的低附加值低技術環節部分，因此其技術含量相對來說比較低，對于我省勞動生產率的提高并沒有實質性的促進作用，甚至有可能由于其資本、管理優勢而打壓本地企業的發展，從而擬制了本土企業技術水平的提高。

（四）FDI企業以不同形式進入湖南省的技術溢出

以獨資企業形式進入的外資和以合資形式進入的外資對于湖南省的技術進步都產生正的技術溢出效應，且前者大于后者。近年來由于我國對外資控股逐漸放寬限制，所以很多外資企業為了謀求更大的效應，一方面不斷通過獨資方式進行投資，另一方面，通過兼并、收購、稀釋中方股權或者增資擴股的方式逐漸控制整個企業，從而掌握技術、銷售和人員方面的控制權，在此基礎上，逐漸引進更加先進的技術，管理和銷售經驗。

三、湖南省高新技術產業FDI技術溢出的實證研究

高新技術產業在我國得到了迅速的發展，外商投資企業在其中發揮了重要的作用。這里用2004-2013年的十年數據來對湖南省高新技術產業利用FDI技術外溢效應進行實證分析。

（一）模型設定

根據湖南省發展的現狀，考慮到政策、制度、社會的等環境對企業自主長信能力的影響，這里將這幾個因素作為控制變量，進行面板模型的設定：

（二）模型檢驗

根據計算整理出來的數據，運用EViews6.0對各個變量進行回歸分析，然后用杰格蘭因果檢驗來判定FDI技術溢出、高新技術企業吸收能力、高技術企業自主創新能力三者之間的因果關系。

1.回歸分析

由于研究的對象外湖南省14個地級市，沒有隨機選擇的問題，所以通過F檢驗選擇混合效應模型和固定效應模型，并加入吸收能力為傳導中介，形成四個模型，即混合效應的lnFDI(1)、lnFDI(2)模型，固定效應的lnFDI(1)、lnFDI(2)模型。模型1和2包含FDI（1），模型3和4包含FDI（2），F檢驗結果如下：

表4 各模型F檢驗

表5 模型的回歸分析

由表4的檢驗結果可以看出，在1%顯著水平下，各模型均通過了顯著性檢驗。因此選擇固定效應模型來進行分析因。對各個模型進行回歸分析，結果如表5所示。

從表5中可以看到，當以實際利用FDI占新建固定資產的比重作為FDI技術溢出效應或者三資企業銷售產值占全省總產值的比重為FDI技術溢出效應為指標時，FDI技術溢出對于湖南省高新企業的創新能力具有正向的促進作用，但是作用較小，而當把吸收能力放到模型當中后，FDI技術溢出對于湖南省高新技術企業的常新能力的影響顯著增加。驗證了企業吸收能力對于湖南省企業自主創新的能力提升具有存進作用，并且，對于FDI技術溢出效應與企業的自主創新能力的傳導具有中介作用。說明湖南省的吸收能力已經達到了較高的水平，各個影響因素的發展水平足以吸收FDI先進技術的溢出效應。

2.FDI技術溢出效應與湖南省高新技術企業自主創新能力的因果檢驗

表6 杰格蘭因果檢驗結果

從上述的檢驗結果我們可以得出，在湖南省，FDI可以帶來先進的科學技術、知識和管理經驗，它產生的正向溢出效應可以促進企業自主創新能力的提升，同時，自主創新能力也通過倒逼外資企業帶來更先進的管理禁言和科學技術，這樣就可以更加高效低吸收FDI的技術溢出效應。

在觀察吸收能力的中介作用時，吸收能力和企業自主創新能力、吸收能力與FDI技術溢出效應之間都存在著因果關系。這說明湖南省已經具備了吸收FDI先進技術的能力，企業間的技術差距也在慢慢減小，吸收能力很好地充當了FDI技術溢出效應與高新技術企業之間的中介作用。

四、提高湖南省高新技術產業的FDI技術溢出的對策

（一）增強市場競爭的強度

市場競爭強度在一定程度上決定了FDI技術溢出效應的大小。在跨國公司能夠維持他們的競爭優勢時，他們就不會把最先進的技術引入別的地方。相反的是，如果跨國公司與我省企業之間競爭激烈，跨國公司技術溢出的可能性就會增大。因此為了促進FDI技術溢出，迫使跨國公司將先進的技術向我省轉移，就必須通過公平競爭的手段使其在湖南省使用先進技術。

（二）豐富外貿投資的方式

中外合資、中外合作和外商獨資是FDI的三種主要投資模式。模式不同，FDI技術溢出效應的大小也不相同。大多數的研究表明：中外合資與中外合作投資模式下，FDI技術溢出效應較大，而外商獨資模式下，FDI技術溢出效應相對較弱。因此，應鼓勵跨國公司以合資或合作的方式進行投資，從而加大FDI的技術溢出效應。此外，我國應該采取措施吸引跨國公司的研發投資?？鐕九c研發機構進行合作研發，直接和間接導致了FDI技術溢出的產生，必然可以進一步促進FDI技術溢出。

（三）提高企業吸收能力

企業的吸收能力是高新技術企業利用FDI技術溢出進行技術創新的關鍵要素。因此要努力提高企業的吸收能力?？梢詮倪@幾個方面來著手：第一：營造重視學習的企業文化，重視與外部的知識交流，鼓勵員工多學習先進的知識并進行創新。第二，高新技術企業要增加在研發方面的投入，提高企業運用先進技術的能力，從而增強企業潛在的吸收能力。第三，加強對于人力資本的投資。高新技術企業應該鼓勵員工提高他們的學習能力，增加對于員工的培訓學習方面的資金，提高個人的吸收能力；注重引進高技術人才，促進人力資本的積累。最后，高新技術企業還應該通過設定明確的崗位輪換制制度、促進員工在非正式場合中的交流、提倡合作開放創新的企業文化等方面來刺進員工之間的互動，進而促進知識在業內流動。