湖南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI技術(shù)溢出情況探討

羅曼怡

湖南省作為中部大省，利用FDI的數(shù)量也在不斷提升。從1990年的1116萬(wàn)美元到2014年的728034萬(wàn)美元。湖南高新技術(shù)企業(yè)利用FDI獲得技術(shù)溢出效應(yīng)的作用也越來(lái)越重要。

一、湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的現(xiàn)狀

2014年數(shù)據(jù)顯示，湖南省有97.7億美元的實(shí)際利用外資金額，相比去年增長(zhǎng)了25.4%，在中部地區(qū)排名第一。

（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中外商投資的來(lái)源結(jié)構(gòu)分析

從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資來(lái)源地的分布來(lái)看，到2014年，亞洲一些國(guó)家和地區(qū)到位實(shí)際外資77.4億美元，與同比增長(zhǎng)18%，占全省總額79.6%

表1 2011-2014年湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資來(lái)源地分布（單位：億美元）

（二）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)利用外資的規(guī)模分析

2014年，湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資額為533.64億美元，占整個(gè)制造業(yè)利用外資額的29.43%。

表2 2011-2014年湖南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資額

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資額是制造業(yè)利用外資的重要組成部分，在制造業(yè)中一直占有較大的比重，大多持續(xù)在20%以上。

二、湖南省FDI技術(shù)溢出情況分析

（一）FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出

湖南省引進(jìn)FDI中最發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)要數(shù)第三產(chǎn)業(yè)，由于第三產(chǎn)業(yè)中人員的流動(dòng)性比較大在技術(shù)溢出效應(yīng)途徑中人力資本流動(dòng)效應(yīng)發(fā)揮得效果好，所以在FDI技術(shù)溢出中最為明顯，F(xiàn)DI的吸收占整個(gè)產(chǎn)業(yè)的投資比例相對(duì)較多。其次是第二產(chǎn)業(yè)，雖然他的外商投資規(guī)模最大，但是在技術(shù)輸出效率上居于第一產(chǎn)業(yè)跟第三產(chǎn)業(yè)之間，在技術(shù)溢出方面顯著性不明顯。

表3 2008-2013年湖南外資產(chǎn)業(yè)分布（單位：萬(wàn)美元）

（二）不同行業(yè)FDI技術(shù)溢出差別明顯

不同的行業(yè)對(duì)于湖南省利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)有著明顯的差異，就拿湖南省制造業(yè)、采礦業(yè)和服務(wù)業(yè)來(lái)說(shuō)。湖南省制造業(yè)各行業(yè)的吸收能力還比較弱，限制著外資的技術(shù)溢出。主要是由于行業(yè)自身的技術(shù)含量、人員技術(shù)能力、設(shè)備等要求不同所造成的。而對(duì)采礦業(yè)來(lái)說(shuō)利用FDI本身的資金規(guī)模很少，再加上外資企業(yè)更多是為原始的能源、礦產(chǎn)而來(lái)，而對(duì)這些能源礦產(chǎn)的技術(shù)應(yīng)用再加工卻是自己國(guó)家完成，如此這樣其先進(jìn)的生產(chǎn)程序，處理技術(shù)等并沒(méi)有傳播到本地區(qū)，所以并不能對(duì)本地區(qū)產(chǎn)生真正的技術(shù)溢出，相反會(huì)抑制了本省采礦業(yè)的發(fā)展。

（三）不同來(lái)源地FDI技術(shù)溢出

歐美日等發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)含量高，其外資的進(jìn)入對(duì)于湖南省的技術(shù)進(jìn)步有正向的溢出效應(yīng)，但是效應(yīng)不明顯，而港澳臺(tái)地區(qū)外資的進(jìn)入對(duì)于湖南省的技術(shù)進(jìn)步有抑制作用。港澳臺(tái)地區(qū)的投資多為勞動(dòng)密集型企業(yè)，針對(duì)的也多是高端產(chǎn)品中的低附加值低技術(shù)環(huán)節(jié)部分，因此其技術(shù)含量相對(duì)來(lái)說(shuō)比較低，對(duì)于我省勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用，甚至有可能由于其資本、管理優(yōu)勢(shì)而打壓本地企業(yè)的發(fā)展，從而擬制了本土企業(yè)技術(shù)水平的提高。

（四）FDI企業(yè)以不同形式進(jìn)入湖南省的技術(shù)溢出

以獨(dú)資企業(yè)形式進(jìn)入的外資和以合資形式進(jìn)入的外資對(duì)于湖南省的技術(shù)進(jìn)步都產(chǎn)生正的技術(shù)溢出效應(yīng)，且前者大于后者。近年來(lái)由于我國(guó)對(duì)外資控股逐漸放寬限制，所以很多外資企業(yè)為了謀求更大的效應(yīng)，一方面不斷通過(guò)獨(dú)資方式進(jìn)行投資，另一方面，通過(guò)兼并、收購(gòu)、稀釋中方股權(quán)或者增資擴(kuò)股的方式逐漸控制整個(gè)企業(yè)，從而掌握技術(shù)、銷(xiāo)售和人員方面的控制權(quán)，在此基礎(chǔ)上，逐漸引進(jìn)更加先進(jìn)的技術(shù)，管理和銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)。

三、湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI技術(shù)溢出的實(shí)證研究

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國(guó)得到了迅速的發(fā)展，外商投資企業(yè)在其中發(fā)揮了重要的作用。這里用2004-2013年的十年數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。

（一）模型設(shè)定

根據(jù)湖南省發(fā)展的現(xiàn)狀，考慮到政策、制度、社會(huì)的等環(huán)境對(duì)企業(yè)自主長(zhǎng)信能力的影響，這里將這幾個(gè)因素作為控制變量，進(jìn)行面板模型的設(shè)定：

（二）模型檢驗(yàn)

根據(jù)計(jì)算整理出來(lái)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用EViews6.0對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行回歸分析，然后用杰格蘭因果檢驗(yàn)來(lái)判定FDI技術(shù)溢出、高新技術(shù)企業(yè)吸收能力、高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力三者之間的因果關(guān)系。

1.回歸分析

由于研究的對(duì)象外湖南省14個(gè)地級(jí)市，沒(méi)有隨機(jī)選擇的問(wèn)題，所以通過(guò)F檢驗(yàn)選擇混合效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型，并加入吸收能力為傳導(dǎo)中介，形成四個(gè)模型，即混合效應(yīng)的lnFDI(1)、lnFDI(2)模型，固定效應(yīng)的lnFDI(1)、lnFDI(2)模型。模型1和2包含F(xiàn)DI（1），模型3和4包含F(xiàn)DI（2），F(xiàn)檢驗(yàn)結(jié)果如下：

表4 各模型F檢驗(yàn)

表5 模型的回歸分析

由表4的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，在1%顯著水平下，各模型均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。因此選擇固定效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行分析因。對(duì)各個(gè)模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表5所示。

從表5中可以看到，當(dāng)以實(shí)際利用FDI占新建固定資產(chǎn)的比重作為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)或者三資企業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值占全省總產(chǎn)值的比重為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)為指標(biāo)時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)于湖南省高新企業(yè)的創(chuàng)新能力具有正向的促進(jìn)作用，但是作用較小，而當(dāng)把吸收能力放到模型當(dāng)中后，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)于湖南省高新技術(shù)企業(yè)的常新能力的影響顯著增加。驗(yàn)證了企業(yè)吸收能力對(duì)于湖南省企業(yè)自主創(chuàng)新的能力提升具有存進(jìn)作用，并且，對(duì)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)具有中介作用。說(shuō)明湖南省的吸收能力已經(jīng)達(dá)到了較高的水平，各個(gè)影響因素的發(fā)展水平足以吸收FDI先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)。

2.FDI技術(shù)溢出效應(yīng)與湖南省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因果檢驗(yàn)

表6 杰格蘭因果檢驗(yàn)結(jié)果

從上述的檢驗(yàn)結(jié)果我們可以得出，在湖南省，F(xiàn)DI可以帶來(lái)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，它產(chǎn)生的正向溢出效應(yīng)可以促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，同時(shí)，自主創(chuàng)新能力也通過(guò)倒逼外資企業(yè)帶來(lái)更先進(jìn)的管理禁言和科學(xué)技術(shù)，這樣就可以更加高效低吸收FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。

在觀察吸收能力的中介作用時(shí)，吸收能力和企業(yè)自主創(chuàng)新能力、吸收能力與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)之間都存在著因果關(guān)系。這說(shuō)明湖南省已經(jīng)具備了吸收FDI先進(jìn)技術(shù)的能力，企業(yè)間的技術(shù)差距也在慢慢減小，吸收能力很好地充當(dāng)了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)與高新技術(shù)企業(yè)之間的中介作用。

四、提高湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的FDI技術(shù)溢出的對(duì)策

（一）增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度在一定程度上決定了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。在跨國(guó)公司能夠維持他們的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，他們就不會(huì)把最先進(jìn)的技術(shù)引入別的地方。相反的是，如果跨國(guó)公司與我省企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)激烈，跨國(guó)公司技術(shù)溢出的可能性就會(huì)增大。因此為了促進(jìn)FDI技術(shù)溢出，迫使跨國(guó)公司將先進(jìn)的技術(shù)向我省轉(zhuǎn)移，就必須通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)的手段使其在湖南省使用先進(jìn)技術(shù)。

（二）豐富外貿(mào)投資的方式

中外合資、中外合作和外商獨(dú)資是FDI的三種主要投資模式。模式不同，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)的大小也不相同。大多數(shù)的研究表明：中外合資與中外合作投資模式下，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)較大，而外商獨(dú)資模式下，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)相對(duì)較弱。因此，應(yīng)鼓勵(lì)跨國(guó)公司以合資或合作的方式進(jìn)行投資，從而加大FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。此外，我國(guó)應(yīng)該采取措施吸引跨國(guó)公司的研發(fā)投資。跨國(guó)公司與研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)，直接和間接導(dǎo)致了FDI技術(shù)溢出的產(chǎn)生，必然可以進(jìn)一步促進(jìn)FDI技術(shù)溢出。

（三）提高企業(yè)吸收能力

企業(yè)的吸收能力是高新技術(shù)企業(yè)利用FDI技術(shù)溢出進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。因此要努力提高企業(yè)的吸收能力。可以從這幾個(gè)方面來(lái)著手：第一：營(yíng)造重視學(xué)習(xí)的企業(yè)文化，重視與外部的知識(shí)交流，鼓勵(lì)員工多學(xué)習(xí)先進(jìn)的知識(shí)并進(jìn)行創(chuàng)新。第二，高新技術(shù)企業(yè)要增加在研發(fā)方面的投入，提高企業(yè)運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)的能力，從而增強(qiáng)企業(yè)潛在的吸收能力。第三，加強(qiáng)對(duì)于人力資本的投資。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)員工提高他們的學(xué)習(xí)能力，增加對(duì)于員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)方面的資金，提高個(gè)人的吸收能力；注重引進(jìn)高技術(shù)人才，促進(jìn)人力資本的積累。最后，高新技術(shù)企業(yè)還應(yīng)該通過(guò)設(shè)定明確的崗位輪換制制度、促進(jìn)員工在非正式場(chǎng)合中的交流、提倡合作開(kāi)放創(chuàng)新的企業(yè)文化等方面來(lái)刺進(jìn)員工之間的互動(dòng)，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)在業(yè)內(nèi)流動(dòng)。