推動國家自主創新示范區高質量發展*

王玲杰 王元亮 彭俊杰 李斌

國家自主創新示范區是經國務院批準，在推進自主創新和高技術產業發展方面先行先試、探索經驗、做出示范的區域。截至2018年2月，國務院已批準建設17個國家自主創新示范區。新時代新目標新要求下，國家自主創新示范區建設已經成為國家增強自主創新能力的先行力量和戰略平臺，以及我國加快轉變經濟發展方式、提升綜合競爭實力，邁向高質量發展的戰略選擇和重要舉措。在此背景下，國家自主創新示范區發展的高質量也就成為經濟發展高質量的重要動力和基本要求。而要加快推動國家自主創新示范區高質量發展，關鍵需要加快營造優良的創新生態，促進創新資源高效配置，全面激活高質量發展的第一動力，全面增強創新力和競爭力，發揮國家自主創新示范區的先行先試引領突破作用。

一、相關研究進展及評析

1.國家自主創新示范區相關研究

由于自主創新示范區是與中國高新技術產業集群發展現狀相吻合的中國特色概念，國外目前還沒有相關研究，現有研究成果多集中在主體相對寬泛的高新區或科技園、科技城等領域。如Makecki、Saxenian、Tann、Alessandro等分別從要素流動性、區域根植性、地理有界化、二元經濟結構和區域經濟梯度推移的角度對高新區展開過相關研究。

從國內相關研究來看，國家自主創新示范區概念提出以來便成為關注的焦點，相關研究成果快速涌現，尤其是在功能定位、戰略使命、政策安排、運行機制、制度供給等宏觀性框架方面研究成果豐富，如辜勝阻等從組織功能、運行機制、實施效果等維度，提出了自主創新示范區多元、網絡、專業“三化”改進路徑。傅首清認為區域創新網絡和產業生態環境的良性互動是示范區的關鍵。胡樹華等構建了示范區創新系統“四三結構”框架，運用系統動力學分析了示范區創新要素的內部關聯和運行機制。此外，還有一部分創新能力的比較及評價研究，相關成果主要從創新投入與產出、創新軟硬件的角度等展開對國家自主創新示范區創新能力的定量比較及評價。如熊曦、魏曉結合“要素—結構—功能”的系統分析范式，構建了創新能力評價指標體系，對10個國家自主創新示范區創新能力進行實證。齊晶晶利用粒子群算法改進的徑向基神經網絡模型，對中關村、東湖、張江、長株潭四個國家自主創新示范區的創新體系效能進行評價。羅煜基于區域創新體系理論，構建了包括知識創新能力、企業創新能力、政府創新能力、創新主體間聯系和創新環境優化能力的城市科技創新能力評價指標體系，并綜合評價了鄭洛新國家自主創新示范區的科技創新能力。總體而言，目前還缺乏一套全面完整成熟的創新能力評價體系，相應地也缺乏從生態視角評價國家自主創新示范區創新能力的研究成果。

2.創新生態相關研究

國內外學者借鑒自然界生態系統的特征，將生態學方法引入了創新系統的相關研究，現有研究相對集中在闡述創新生態的含義特征與構建方式等方面。從國外相關研究看，創新生態系統研究從以往的關注要素構成和資源配置問題的靜態結構性分析，逐漸演變到強調創新行為主體間作用機制的動態演化分析，如Dhanaraj&Parkhe（2006）、Chesbrough（2003）、Phene&Almeida（2008）等的相關成果。

從國內相關研究看，2000年以來中國學者陸續開始從生態視角研究創新系統。如劉友金（2002）從群落學視角研究技術創新群落，隋映輝（2004）探討城市創新生態系統與“城市創新圈”，吳陸生等（2007）關注科技創新生態系統論，任雪萍、黃志斌（2008）強調創新系統的生態化建設，張利飛（2009）認為創新生態系統是由高科技企業以技術標準為創新耦合紐帶，在全球范圍內形成的基于構件或模塊的知識異化、系統配套、共存共生、共同進化的技術創新體系。伍春來等（2013）認為技術創新生態系統是產業內部實施和影響技術創新活動的機構和制度的總和。王娜、王毅（2013）提出了產業體系、硬件條件、軟件條件、人才和外部環境的產業創新生態系統五個構成要素。

3.相關研究進展評析

從國際國內相關研究進展分析來看，盡管國內外學者對國家自主創新示范區和創新生態相關問題進行了大量富有成效的探索，但是，一方面，目前大部分對國家自主創新示范區的研究成果缺乏系統性和全局性，導致國家自主創新示范區在促進創新發展和產業升級方面發揮作用有限。另一方面，創新生態的研究還處于初級階段，現有研究主要集中在與高新技術產業和高新技術相關聯的企業和產業層面，缺少對國家自主創新示范區等更大區域層面的研究，且研究方法多以案例研究為主，缺乏理論范式與實證研究的深入結合。

尤其值得關注的是，優化創新生態作為國家自主創新示范區高質量發展的核心要求，當前相關研究成果供給的缺乏與發展對相關理論與實踐研究支撐的迫切需求存在明顯落差。現有研究中，對國家自主創新示范區創新生態的成果報道極少，對國家自主創新示范區創新生態的定義和內涵也沒有形成共識。伴隨著國家自主創新示范區建設的不斷深入，區域創新生態正在逐步形成，急需國家自主創新示范區創新生態的理論研究支撐。而且與西方發達國家相比，我國的創新生態有其自身的特點，大多為政府主導的“人工生態”，而不是依托市場自發形成的“自然生態”，國外相關研究成果的借鑒性、適用性等都具有明顯局限。

二、創新生態及對自主創新示范區高質量發展作用機理

創新生態是充分利用、集聚和分享區域創新生產要素，強化企業共生合作和研發設計、技術整合能力，實施開放式創新模式，強調自組織、智慧型生長的具有系統性、協調性、循環性、自調節性等特點的自律分散式系統組織。

1.創新生態的構成

創新生態由創新資源、創新主體、創新人才、創新政策、創新機制五大要素組成。其中，創新資源貫穿于創新生態的各個領域以及創新主體整個生命周期，主要包括信息、資金、技術、基礎設施等資源。創新主體主要包括企業、大學、科研機構、眾創空間以及孵化器、加速器等服務機構，企業是創新生態中最重要的創新主體，是維系整個創新生態的核心要素。創新人才是創新生態的關鍵創新資源和基本創新主體，是連接創新資源和創新主體的橋梁。創新人才本身可以由人才生產者、消費者和分解者構建人才生態系統。創新政策是創新生態的基礎保障，主要包括調動不同創新主體積極性的分配政策、鼓勵特定科技創新行為的政策、支撐條件和環境營造政策等。創新機制具有融合創新資源、創新主體、創新人才和創新政策的功能，并且連接不同范圍、不同層級的創新子生態，主要包括組織演化、開放式協同和交互式平衡三種機制。

2.創新生態對國家自主創新示范區高質量發展的作用機理

創新生態的演化、協同和平衡進而不斷向著高質量高效率優化，是國家自主創新示范區高質量發展的內在驅動力。本研究嘗試從構成要素來分析作用機理：一是創新人才作為微觀創新主體，根據政策、技術、市場、資金、基礎設施等綜合因素選擇自己在創新生態中的行為，其創新服務功能的自組織演化機制包含自我迭代和自我適應兩種方式。一方面，由于創新資源的稀缺要求的不斷提升，面對市場競爭，人才、企業等的服務功能進行著快速迭代，最終形成一種容納模式創新、創業孵化、生活服務、品牌連鎖等多種業態的新型創新綜合體。另一方面，在發展演化過程中，一些企業運營的服務功能開始變異，不斷適應國家自主創新示范區整體發展戰略的需要，創新人才逐漸成為企業圍繞創新生態重新部署產業鏈的切入點。借助創新人才不斷的自組織演化，信息、資金等創新資源、企業、科研機構等創新主體逐漸由無序發展走向有序發展，從而推動國家自主創新示范區高質量發展。二是創新資源嵌入到創新生態中，通過異構創新主體的深入合作和資源整合，產生系統疊加的非線性協同效應，與生活服務、商業地產等主體融合發展產生社會功能創新，借助互聯網條件下開放、協同、合作、分享的特性，在企業內試點平臺化、扁平化的管理方式，實現管理模式的創新，以及與眾創空間協同進行教育組織方式的重構和教育供給內容的創新。三是企業作為創新生態中最重要的創新主體，在創新生態中既是相互合作的關系，又是相互競爭的關系，企業之間的相互依存、相互補充形成一種共生共榮的交互狀態。當外部環境發生變化導致創新生態出現異常時，企業通過聯合修復能力抵抗干擾，使得創新生態保持一個平衡的狀態，進而促使國家自主創新示范區的可持續發展。

3.優化創新生態對國家自主創新示范區高質量發展的重要意義

當前，國家或區域之間的競爭越來越聚焦在人才、資源、企業、產業等創新生態核心要素方面，國家自主創新示范區高質量發展的能力與水平越來越取決于在優化創新生態方面是否能占據主動、形成競爭優勢。創新生態的建立與持續優化，有利于解決國家自主創新示范區的經濟發展方式、產業發展質態、企業創新能力、區域協同發展等方面存在的突出難題；有利于促進創新要素在城市之間、城鄉之間、園區之間、創新主體之間自由流動，推進區域創新一體化，構建一體化的區域創新體系，為創新型國家建設探索新路徑。尤其在當前新起點上競相創新的形勢下，結合國家自主創新示范區的發展實踐，深化創新生態相關研究越來越重要。

三、國家自主創新示范區的創新生態比較

從2009年至今，中國已經成立了17個國家自創區，每一個自創區都在構成形態、定位、目標、發展重點等某個或某些方面具有自己的特色或側重點。從差異性來看，主要集中在構成形態和目標定位上。如東湖國家自創區主要依托東湖高新區啟動建設，長株潭自創區主要依托長沙、株洲、湘潭三市的高新區啟動建設，珠三角國家自創區主要依托珠三角城市群啟動建設，并各自提出了特色鮮明的目標定位等。

針對創新生態要素構成和主要特征功能，這里選取長株潭國家自主創新示范區、東湖國家自主創新示范區、成都國家自主創新示范區、鄭洛新國家自主創新示范區等四個典型自創區，從創新要素支撐、開放式創新、體制機制創新、產業創新支撐四個維度，對比分析自創區創新生態構建狀況及主要措施。四個國家自主創新示范區創新生態比較情況如表1所示。

上述四個國家自主創新示范區在建設過程中，以頂層設計為指導，以平臺載體為抓手，優化創新環境，集聚創新資源，圍繞創新要素支撐、開放式創新、體制機制創新、產業創新支撐等環節，在構建創新生態體系方面取得了良好的成效。

表1 四個典型國家自主創新示范區創新生態比較

（續表1）

從上述對比分析中可以發現五個主要特征：一是各國家自主創新示范區都把創新人才的培育引進作為重中之重，紛紛從人才引進、培育、發展等人才成長的各環節出發，從激勵機制、制度創新等人才生態優化的多舉措著手，積極吸引、匯聚、培育、壯大創新人才隊伍。二是科技金融已經成為國家自主創新示范區深入推進改革創新的重要領域，如何優化金融生態，加快推動科技與金融深度融合，為創新提供有力的金融支撐，既是當前制約創新主體發展、創新要素流動的突出瓶頸制約，也是優化創新生態的內在要求。三是開放創新是提升自主創新能力的重要路徑已經成為國家自主創新示范區的共識，雖然自主創新示范區在推動開放創新的實施路徑、舉措上各有特色、各有側重，但其目的都是統籌用好域內域外各種創新資源和力量，助推自身實現創新突破和創新引領。四是在深化體制機制改革創新方面，各自主創新示范區都在全面發力，在協同創新、成果轉化、市場機制、金融支持等各個方面持續探索，也成為可復制可推廣經驗產生的主要來源。五是各自主創新示范區都重視打造具有特色、優勢的產業創新支撐，從表1中可以看出，各自主創新示范區在產業體系建設發展方面都是立足區域產業基礎、資源稟賦、市場條件等，明確了高新產業發展的重點和導向。但是同時也要注意到，各自主創新示范區對創新生態的認知把握及優化路徑構建仍存在一定的片面性和滯后性。

四、國家自主創新示范區創新生態評價指標體系及評價模型

1.指標體系

從前述對創新生態構成要素和作用機理的分析可以發現，創新生態評價指標體系的構建是一個復雜多變的動態系統過程。本文基于各個區域創新環境的不同特點，為了能夠給出更加有效客觀的創新生態評價，在參考《國家高新區創新能力評價報告 2017》、羅煜（2017）、曾剛等（2016）《中國創新指數研究》等國內創新環境評價實踐的基礎上，結合國家自主創新示范區發展實際和指標數據的可獲得性，從創新資源集聚、創新基礎支撐、創新環境優化、創新國際合作四個方面建構出國家自主創新示范區創新生態評價指標體系，共包括4個一級指標、29個二級指標（見表2）。

指標權重的合理取值是進行科學評價的主要前提之一。指標的權重是綜合評價的重要信息，反映指標在評價對象中的相對地位。由于國家自主創新示范區創新生態評價指標體系中不同指標的重要程度存在差異，因此在進行綜合時需要對各指標的權重進行科學的確定。確定指標權重時要確保指標之間的重要程度在邏輯上的一致性。當前國際上較為流行的評價方法是先對指標數據進行標準化或者是歸一化處理，然后用主成分法與德爾菲法確定權重，最后加權求和的方法得出評價指標的效用總值。

指標數值為百分數的，如果指標的最大值（或目標值）可以達到100%，則使用觀測原值作為標準化值。當指標數值的單位為萬元、個、冊等按照正向指標和逆向指標分別進行標準化，具體計算方法如下：

表2 國家自主創新示范區創新生態評價指標體系

得到指標層的權重后，按照下式，可以求得子系統的創新生態指數。

并得出區域創新生態綜合指數。

2.實證分析

本文從前期研究和最新資料數據的可獲得性等因素出發，選取鄭洛新國家自主創新示范區作為實證分析的目標案例，所用的數據主要來源于《中國統計年鑒2017》《河南統計年鑒2017》《河南科技統計年鑒2017》、河南省各省轄市2017年、2018年國民經濟與社會發展統計公報。為了更好地評估鄭洛新國家自主創新示范區的創新生態，本文還分析了河南省其他省轄市及全省平均水平的創新生態評價指標，通過橫向和縱向對比對鄭洛新國家自主創新示范區創新生態情況進行綜合評價。

從描述性統計可以看出（見表3），29項評價指標之間差距比較明顯，在標準差、偏度和峰度等方面反映出來的數值差異較大，說明不同區域在創新資源集聚、創新基礎支撐、創新環境優化、創新國際合作方面發展不均衡，創新的要素投入、結構水平和功能效應也存在明顯的地區差異。

表3 國家自主創新示范區創新生態評價指標描述性統計

創新資源是國家自主創新示范區持續開展創新活動的重要基礎，集中體現了國家自主創新示范區對創新投入、創新人才和創新主體等的重視和支持。從創新資源集聚能力方面來看，鄭州、洛陽、新鄉三市排在全省前列，吸引了較多的資源要素匯入與集聚，而其他各市均低于全省平均水平（見圖1）。例如，2016年，無論是R&D經費投入和財政科技支出，以及擁有的各類研發機構數量和國家級企業技術中心數量方面，鄭州、洛陽和新鄉均排在前三位，尤其省會鄭州更是遠遠高于其他各地市水平。

創新基礎支撐主要體現的是國家自主創新示范區直接參與創新驅動活動的基本保障，主要包括對創新驅動活動有直接或間接作用的教育投入、人力狀況、收入水平、信息建設等發展情況。從測算結果來看，鄭州、洛陽、新鄉三市排在全省前列，分別達到了16.53、11.79和10.99，分別高出全省平均水平64%、17%和9%（見圖2）。

優越的創新創業環境是國家自主創新示范區激發創新創業動力、釋放市場創新創業活力的肥沃土壤，主要體現了國家自主創新示范區創新活動所依賴的關鍵和基礎條件。從測算結果來看，鄭州、洛陽、新鄉三市排在全省前列，其次是焦作、許昌和平頂山（見圖3）。其中，2016年鄭州市科學技術和信息技術人員占從業人員比重達到4.26%，從事R&D活動人員數達到44569人，每萬人擁有科技論文數（篇）達到28.22篇，擁有專利申請數達到11.21項，實現技術市場成交合同金額27億元，在創新環境優化方面成效顯著。

圖1 創新資源集聚評價指數

圖2 創新基礎支撐評價指數

圖3 創新環境優化評價指數

創新國際合作主要反映的是開放創新協同發展及創新國際合作能力的強弱，對開放發展、利用域外創新資源以及增強創新實力、提高外部地位和影響具有重要意義，是國家自主創新示范區實施創新驅動發展戰略水平高低的具體表現。從測算結果來看，鄭州、洛陽、周口三市排在全省前列，新鄉排在第7位，僅次于漯河和許昌，低于全省平均水平（見圖4）。這表明新鄉在進出口總額、實際利用外商直接投資額、高技術產品出口、外商和港澳臺商投資企業和獲得國家創新基金支持等方面還存在不少短板，與鄭洛新國家自主創新示范區的相關發展導向和要求存在一定差距。

從創新生態的綜合評價來看，鄭州、洛陽、新鄉三市的創新生態發展水平位居全省前列。鄭州、洛陽、新鄉三市在省內的創新資源集聚程度高、創新基礎支撐能力強、創新環境優越，創新驅動發展的優勢十分明顯，這也是國家選擇在鄭州、洛陽、新鄉三市成立自主創新示范區的原因所在（見圖5）。與此同時，鄭州、洛陽、新鄉三市創新生態的內部差異較為明顯，鄭州的核心作用表現最為突出，在綜合指數方面鄭州約是洛陽的2倍，是新鄉的3倍，這也表明鄭州、洛陽、新鄉三市在國家自主創新示范區建設面臨著梯度差異整合問題，鄭州、洛陽、新鄉三市發展的整體聯動性還有待進一步加強。

圖4 創新國際合作評價指數

圖5 創新生態綜合能力評價指數

3.實證分析主要結論

通過以上創新生態評價指標體系和實證分析，可以得出以下主要結論：

一是國家自主創新示范區較其他區域在創新生態方面具有明顯優勢和潛力。從對鄭州、洛陽、新鄉與其他地市在創新資源集聚、創新基礎支撐、創新環境優化和創新生態綜合評價等方面的指標評價結果來看，三市具有較為突出的創新資源優勢、基礎優勢、環境優勢和區位優勢。其中，省會鄭州以非常顯著的優勢在各指標排名中均居于前列；洛陽作為區域副中心城市，創新生態評價結果僅次于鄭州；新鄉的創新生態評價結果基本處于中上水平，相對而言有較大的提升空間和發展潛力。總體來看，鄭洛新國家自主創新示范區作為肩負創新引領和先行示范使命的示范區，在創新生態各個方面都具有明顯優勢和發展潛力，示范引領效應明顯。

二是國家自主創新示范區正處于優化創新生態的最佳紅利期。從前述評估結果來看，隨著鄭洛新國家自主創新示范區獲得批復，迅速形成國家戰略紅利并帶動鄭州、洛陽、新鄉的高新區快速提升創新實力，尤其是在啟動建設前期階段，大量創新資源、創新人才、高新產業、高新項目向自創區傾斜性匯聚，以及相對其他區域明顯優越的政策紅利和國家戰略賦予的先行先試權限等改革紅利，這些都有力帶動了自主創新示范區創新生態的快速優化，進而為提升創新實力和競爭力提供了良好的生態環境。

三是多核心區協同發展型國家自主創新示范區面臨著較為突出的聯動機制不優、整體效能不強等現實問題。從2009年北京中關村國家自主創新示范區獲批以來，從最初的單個核心區型自主創新示范區，到長株潭、珠三角、鄭洛新、福廈泉等多核心區型國家自主創新示范區，跨行政區劃多核心區型自主創新示范區數量不斷增多，對區域創新發展的引領帶動作用也不斷增強。但是同時，各核心區之間如何形成高效聯動機制，進而互促并進高質量發展也成為突出的現實問題。從前述評價結果可以發現，鄭洛新國家自主創新示范區建設還沒有形成有效的聯動機制。三市之間內部差異明顯，如何突破行政區域的邊界束縛實現三市在創新投入、基礎建設、人才培養、開放合作等方面的資源要素自由流動、相互銜接，統籌協調三市創新生態的梯度差異，充分發揮區域創新體系的整體效能，是當前鄭洛新國家自主創新示范區建設亟待解決的現實問題，也是一個非常具有代表性的問題。

五、推動國家自主創新示范區高質量發展的對策建議

1.優化產業生態，培育創新主體

一是著力打造創新型產業體系。聚焦產業鏈與創新鏈對接不緊等突出問題，立足不同國家自主創新示范區的發展基礎和特色優勢，產學研用深度融合，培育發展高新產業和新興產業，打造技術先進、轉化高效、持續創新能力強的創新型產業新體系。二是著力培育創新型企業集群。下大力氣培育壯大一批富有創新研發能力、成果轉化能力、創新服務能力的創新引領型企業，加快形成創新力、競爭力強的創新型企業集群，不斷強化在國家自主創新示范區創新引領發展中的主體地位和帶動作用，打造有力支撐帶動國家自主創新示范區高質量發展的創新主體。

2.優化人才生態，壯大創新人才

一是加快推進人才引育工程。創新的關鍵在于人才。國家自主創新示范區要真正發揮在增強自主創新能力中的先行引領作用，要實現在創新中從跟跑到領跑的突破性轉變，就必須培育壯大一批高層次創新引領型人才和團隊，同時加快打造能夠有力支撐高新技術產業發展和自主創新能力提升的高技能人才隊伍，以高質量的人才鏈帶動創新鏈的拓展提升。二是加快完善創新創業生態。通過營造優良的創新創業環境和氛圍，全面釋放全社會創新創業的潛能，尤其是激勵高校以及科研院所的科研人員加入創業大軍，在促進創新成果商品化、產業化轉化方面加快進程、提高效率和效益。

3.優化金融生態，強化創新支撐

一是加快推動科技與金融深度融合，引導構建保障有力、風險可控的科技金融創新平臺，加快科技成果轉化應用和技術轉移公共服務體系建設，加大對公益性科學研究、科技平臺建設的投入。二是加快建立多層次的融資市場，支持創新創業投資引導基金發展，加快完善政府資金與社會資金、股權融資與債權融資、直接融資與間接融資有機結合的科技金融服務體系，全面優化金融生態，消除國家自主創新示范區建設發展中的資金瓶頸制約。

4.優化開放生態，匯聚創新資源

一是積極推進開放創新。不斷強化開放創新意識，持續擴大開放，拓寬科技對外開放平臺和渠道，積極融入全國乃至全球創新網絡，引技、引智、引資、引機構、引平臺等多措并舉，完善共建共享機制，鏈接全球創新資源，補齊創新資源短板。加快提升技術合作和成果轉化水平，補齊創新能力短板。二是積極推進協同創新。從自主創新能力提升來看，充分利用并發揮國家自主創新示范區先行先試效應，用好大數據、物聯網、互聯網等數字信息技術，積極探索推進以創新聯盟等為代表的新型創新組織和創新模式，開拓協同創新新模式新空間。從國家自主創新示范區內部創新協同來看，尤其是對多核心區型自主創新示范區，在互促并進、互利多贏的前提下，加快形成聯動機制、協同機制、共享機制是形成高效創新生態、提升協同創新效能的關鍵。

5.優化政策生態，營造創新環境

一是加強政策引導，打造優良創新政策環境。圍繞國家自主創新示范區短板弱項和發展需求，加快完善有利于創新資源集聚、創新要素配置、創新成果轉化應用的政策體系，用好稅收、獎勵以及企業財務、資產管理等各種政策工具，為優化創新生態、增強自主創新能力營造良好的政策環境。二是深化科技體制改革，全面激發創新活力。堅持市場導向，加強知識產權保護，建立完善成果轉化、股權激勵、成果評價等有利于創新資源高效配置、創新活力全面迸發的激勵機制，努力消除體制機制性障礙，營造優良的創新生態。