現(xiàn)代國家立法過程中的科學(xué)聽證制度
——以美國《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》立法為例

樊春良，肖 丹

(中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190)

黨的十九大報告指出，全面依法治國是國家治理的一場深刻革命，必須堅(jiān)持厲行法治，推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法和全民守法。全面貫徹依法治國，要求加強(qiáng)科技領(lǐng)域立法，加強(qiáng)科學(xué)對立法過程的支撐，提高立法的質(zhì)量，依法管理科學(xué)技術(shù)。

我國在科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法取得很大成績，但也存在著需要改進(jìn)的地方，其中一個問題是：在科技相關(guān)的領(lǐng)域立法，存在著立法過程中納入科學(xué)證據(jù)不足的現(xiàn)象。 典型的例子是2015年全國人大對《大氣污染防治法》的修訂，引起極大的爭議，被認(rèn)為落后技術(shù)混進(jìn)草案，專家參與被排斥在外[1]。因此，需要加強(qiáng)對科學(xué)證據(jù)對立法過程支撐方面的研究。

在國家立法過程納入科學(xué)證據(jù)的實(shí)踐中，西方發(fā)達(dá)國家建立的科學(xué)聽證制度，即科學(xué)家作為聽證人參與立法過程，對于保證相關(guān)法律制定的質(zhì)量和針對性起到了重要的作用，其中美國的科學(xué)聽證制度在西方發(fā)達(dá)國家中具有代表性。近十多年來，在美國一些重要科學(xué)技術(shù)法律的立法中，如《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》和《美國國家競爭力法案》的立法過程中，科學(xué)聽證制度對法律的制定起到了重要的作用，很值得研究與借鑒。

根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研，國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于聽證制度及美國聽證制度研究已有一些研究[2-5],有的涉及專家參與聽政[6]，但關(guān)于科學(xué)家參與聽證的研究幾乎空白。關(guān)于納米技術(shù)及美國國家納米技術(shù)行動倡議(National Nanotechnology Initiative，NII)的研究，基本上沒有涉及到立法與聽證。

本文選擇2003年美國《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》(下簡稱《納米技術(shù)研發(fā)法案》)立法為題，研究這一法案立法過程中科學(xué)聽證的作用。選擇這一案例的依據(jù)是，納米技術(shù)被認(rèn)為是21世紀(jì)最富有發(fā)展?jié)摿Φ男录夹g(shù)，涉及到電子學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、材料科學(xué)、制造技術(shù)和醫(yī)療衛(wèi)生等眾多領(lǐng)域。美國于2000年開始實(shí)施的NNI是聯(lián)邦政府20多個部門參與、集全國科技力量實(shí)施的科技舉措。為了進(jìn)一步指導(dǎo)和規(guī)范全國的納米技術(shù)研發(fā)活動，經(jīng)過三次立法提案，美國國會于2003年通過了《納米技術(shù)研發(fā)法案》，并由總統(tǒng)簽署正式成為法律，把對納米技術(shù)研發(fā)活動的支持和管理提升到了法律層次。這一法律對納米技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)、協(xié)調(diào)、咨詢與評估、授權(quán)撥款，商務(wù)部計(jì)劃和能源部計(jì)劃等做出了明確規(guī)定，為NNI實(shí)施提供了有效的法律保障。法律內(nèi)容本身涵蓋納米技術(shù)發(fā)展政策與管理的主要方面，充分反映了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展對法律的需求。這一立法過程體現(xiàn)了科學(xué)界、政策界以及相關(guān)利益者的各自訴求和協(xié)調(diào)過程， 其中科學(xué)聽證起到了重要的作用。

本文在分析美國立法聽證制度和概括總結(jié)科學(xué)聽證作用的基礎(chǔ)上，基于《納米技術(shù)研發(fā)法案》立法聽證的原始記錄、聽證報告和法案文本以及對美國NNI相關(guān)文獻(xiàn)，研究科學(xué)聽證在該法案立法中的實(shí)施，分析科學(xué)聽證對法案文本形成的影響，總結(jié)科學(xué)聽證的作用，并提出我國立法過程可借鑒的建議。

一、美國的立法與聽證制度

(一)聽證制度

美國國會的聽證制度是在立法決策早期階段，國會委員會收集和分析信息的一種主要正式方法。

聽證有幾種類型：立法、監(jiān)督、調(diào)查，或者幾者的結(jié)合(例如立法與監(jiān)督目的結(jié)合)。所有的聽證有著共同的要素：預(yù)備和行動。聽證通常包括見證人口頭陳述和國會議員質(zhì)詢兩個主要部分。立法聽證是對可能成為法律的措施或政策問題舉行立法聽證會。在大多數(shù)情況下，立法聽證會的目標(biāo)是考慮一項(xiàng)措施制定成為法律。這些聽證會為不同背景的證人，包括國會議員和其他政府官員、利益代表團(tuán)體和專業(yè)以及其他受提案影響的公民提供了一個討論有關(guān)立法的事實(shí)和觀點(diǎn)的論壇。監(jiān)督聽證審查或研究法律、問題或活動，通常著重在聯(lián)邦計(jì)劃的質(zhì)量和政府官員的表現(xiàn)。聽證會還有助于確保行政部門按照立法的意圖執(zhí)行法律，使行政政策反映公眾的利益。監(jiān)督聽證經(jīng)常尋求提高政府運(yùn)作的效率、經(jīng)濟(jì)性和成效。調(diào)查性聽證具有立法和監(jiān)督聽證的一些特征。不同之處在于國會公開表示調(diào)查決心，通常是懷疑官員在政府運(yùn)行中或公民個人在商業(yè)或其他活動中有不當(dāng)行為時。除此之外，參議院會還會為政府官員的提名舉行聽證會，這些聽證會通常為監(jiān)督這些提名的部門或機(jī)構(gòu)提供一個機(jī)會[7-8]。

(二)立法主體

美國《憲法》第一條規(guī)定，只有國會有立法權(quán)。根據(jù)參眾兩院相關(guān)的文獻(xiàn)，完整的立法程序包括議員對議案的引入，議院相關(guān)的委員會對議案的聽證，兩院對議案的分別投票通過，以及總統(tǒng)簽字，如圖1所示。若兩院的票數(shù)都分別達(dá)到總票數(shù)的三分之二，則直接成為法律，否則，需要總統(tǒng)簽署成為法律[9]。

國會委員會是國會立法中的主體。目前，參議院共設(shè)有20個常設(shè)委員會，眾議院16個。20世紀(jì)70年代以后，常設(shè)委員會下屬的分委會掌握了實(shí)質(zhì)的立法決策權(quán)。議案是兩院提交立法的方式之一，其中，參議員提交的立法，通常表示為S.加編號，眾議院議員提交的立法，則表示為H.R.加編號。

眾議院負(fù)責(zé)科技方面立法的主要是科學(xué)、空間和技術(shù)委員會及其下屬的五個分委會。參議院負(fù)責(zé)科技議題的委員會主要是商業(yè)、科學(xué)和運(yùn)輸委員會。其他可能牽涉到科技議題的委員會還有環(huán)境和公共事務(wù)委員會。商業(yè)、科學(xué)和運(yùn)輸委員會下屬有六個分委會，環(huán)境和公共事務(wù)委員會下屬有四個分委會，負(fù)責(zé)不同領(lǐng)域的立法。

(三)立法的主要階段

立法過程主要包括議案引入、聽證制度以及全院審核環(huán)節(jié)。

1.議案引入環(huán)節(jié)

議案的來源主要有三：非政府組織和團(tuán)體或者個人發(fā)起的申請，該申請由相關(guān)辦公室或者兩院議員個人代為申請；總統(tǒng)向國會提交的議案申請；政府部門負(fù)責(zé)人提交的重要文件，經(jīng)總統(tǒng)簽署后，可提交國會立法。提交的議案或決議將被呈遞給相應(yīng)的主管常設(shè)委員會審議，委員會主席通常會將議案提交給下屬的一個分委員會審議，也可由全體委員會直接審議。

2.聽證制度環(huán)節(jié)

聽證制度是美國立法程序中最重要的一部分。其過程可分為三個階段：聽證準(zhǔn)備階段、聽證會、委員會的聽證會報告公示。

(1) 聽證會準(zhǔn)備階段

當(dāng)一個議題被成功引入立法議程，常設(shè)委員會將根據(jù)議題范圍，直接或是讓某一分委會對這一議題進(jìn)行審議，即進(jìn)行公開的或不公開的聽證會。需要準(zhǔn)備的聽證會材料有：需要進(jìn)行聽證的法案文本及法案的解釋說明；制定法案的立法背景；法案中存在的爭議以及針對爭議存在的主要觀點(diǎn)；政府相關(guān)部分或社會組織提供的相關(guān)數(shù)據(jù)等。

圖1 美國立法的一般過程圖示注：由于BIS統(tǒng)計(jì)口徑的變化，“intbond”數(shù)據(jù)截止至2015年第二季度。來源：國會網(wǎng)站https://www.congress.gov/resources/display/content/How+Our+Laws+Are+Made+-+Learn+About+the+Legislative+Process

聽證會需要提前一周向社會公布聽證會的日期、地點(diǎn)和主體。聽證會將提前邀請利益相關(guān)者作為見證人，準(zhǔn)備在聽證會上發(fā)言。法律規(guī)定任何公民都可以申請作為見證人，委員會在選擇見證人候選人時，會兼顧各方觀點(diǎn)。被選中的見證人，需要提前遞交一份書面陳詞[4]。

(2) 聽證會

委員會根據(jù)具體情況，確定陳述人的陳述形式和陳述順序。有些聽證會則是陳述人一一發(fā)言，并接受委員會的詢問；有些聽證會則是分小組發(fā)言，在陳述結(jié)束后，會有一定的討論時間。

(3) 委員會的聽證會報告公示

分委會在聽證會結(jié)束后，會有一個“法案最終定型”(Markup)例會，在該會議上會對議案進(jìn)行逐條審議，并有可能產(chǎn)生修正案。審議結(jié)束時，分委會會對審查結(jié)果形成報告，然后進(jìn)行投票。如果通過，則將報告連同原議案以及修正案一并遞交給所屬議員，而這一過程，又被稱為二讀。聽證會報告是決定法案通過與否的重要依據(jù)之一。

3.全院審核環(huán)節(jié)

參眾兩院的全院審核環(huán)節(jié)在總體程序上類似，都是要進(jìn)行議員的辯論，和對議案的修正。完成這兩者后，各院將進(jìn)行投票表決。如果通過，則遞交給另一院表決。

二、科學(xué)聽證在立法中的作用

與科學(xué)相關(guān)的立法議題有許多。一般可以分為兩類：第一類，直接與科學(xué)研究議題以及如何開展科學(xué)活動相關(guān)，例如科學(xué)研究的預(yù)算、研究的規(guī)范；第二類是包含科學(xué)要素的議題，包括能源、環(huán)境、生態(tài)、傳染疾病等，需要科學(xué)的專業(yè)知識。第二類議題在20世紀(jì)70年代后增多，對科學(xué)家參與國會聽證的需求越來越強(qiáng)。例如，酸雨問題在20世紀(jì)70年代后期進(jìn)入政策議程。80年代，國會開始資助關(guān)于酸雨的研究和相關(guān)立法。在整個80年代中，眾議院和參議院的眾多委員會均舉行了有關(guān)酸雨的聽證會，邀請科學(xué)家參加聽證。

科學(xué)家作為見證人的科學(xué)聽證并不是獨(dú)立的，而是在出現(xiàn)在公共見證之中，與其他方面的見證人共同為立法提供證據(jù)。根據(jù)Keller對科學(xué)聽證的綜述研究[10]，下面我們對科學(xué)家參與立法聽證的作用做一概括總結(jié)。

科學(xué)家在立法中的作用，可以從國會和科學(xué)家兩個方面看。從國會議員方面，邀請科學(xué)家參與聽證有三個理由：學(xué)習(xí)、辯護(hù)、為議會全院提供信息。(1)學(xué)習(xí)：聽證會可以成為一個學(xué)習(xí)的平臺，科學(xué)家及科學(xué)知識可以發(fā)揮作用。委員會的主導(dǎo)者可以從聽證會中學(xué)習(xí)，形成觀點(diǎn)和判斷，對立法起促進(jìn)作用。一個例子是，參議員Edmund Muskie在公共工作委員會創(chuàng)立了水和空氣污染分委員會，并任主席，通過聽證會熟悉和學(xué)習(xí)了大氣和水污染的相關(guān)知識，提高自身能力，從而帶來了1970年《大氣清潔法案修正案》的出臺。這種學(xué)習(xí)功能適用于應(yīng)對新穎的議題，但對于已經(jīng)熟悉的議題的，基本上沒有這樣的作用。(2)辯護(hù)和宣傳，根據(jù)立法自身目標(biāo)來選擇見證者。請科學(xué)家參與見證，是立法目標(biāo)和內(nèi)容的要求。(3)向其他委員會或者全院傳遞信息。這一功能——相較改變委員會成員觀點(diǎn)更為普遍，在不同的程度都存在。參眾全院主要依靠委員會提供的信息來進(jìn)行最后的決策。研究表明，這些功能并不是完全割裂的，常常是結(jié)合在一起的，例如，委員會主席認(rèn)為，向上級提供信息以及為自身觀點(diǎn)辯護(hù)是他們立法職責(zé)的一部分。

科學(xué)家參加聽證主要有兩個原因：第一，是他們工作的一部分。例如，關(guān)于涉及某聯(lián)邦研究計(jì)劃執(zhí)行的聽證，作為一個領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)該聯(lián)邦研究計(jì)劃或者在隸屬于一個研究計(jì)劃的人，如果要求他參加，他就有義務(wù)參加。對于大學(xué)科學(xué)家，如果聽證涉及到公共資助，他就有義務(wù)參加。第二，出于一種公民的責(zé)任心，提供科學(xué)的證據(jù)和解釋是科學(xué)家的責(zé)任。

簡要地說，科學(xué)家在立法聽證中的角色：第一，提供客觀中立的科學(xué)證據(jù)；第二，用政策相關(guān)的術(shù)語解釋科學(xué)發(fā)現(xiàn)，或者對科學(xué)發(fā)現(xiàn)做出政策解釋。

科學(xué)家參與立法聽證，在立法中起著重要的作用，但不一定起中心作用，還取決于其他因素。聽證會是立法活動的一個具有目的性的舞臺。舉行聽證會的目的是公開地交流某件事情，其聽眾包括其他委員會、全體議院、其他議院、行政機(jī)構(gòu)、白宮以及公眾。在許多時候，科學(xué)家在這樣一個舞臺所發(fā)揮的作用取決于舉行聽證會立法委會的目的，與其他見證者共同發(fā)揮作用。

科學(xué)家參與第一類議題和第二類議題的立法聽證的特點(diǎn)可能不盡相同，后一類更加復(fù)雜多變，需要具體分析。本文對第一類議題立法聽證典型代表——納米科學(xué)技術(shù)的立法聽證做一具體分析。

三、《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》中的立法背景

(一)美國國家納米技術(shù)行動倡議(NNI)的實(shí)施及評估

21世紀(jì)初，納米技術(shù)成為世界各國競相發(fā)展的新興技術(shù)，美國于2000年啟動NNI，力圖搶占這一新興技術(shù)的世界制高點(diǎn)。2001年，在這一舉措實(shí)施的第二年，受白宮國家經(jīng)濟(jì)委員會官員的委托，國家科學(xué)院研究理事會(NRC)對NNI開展評估，為下一步工作的開展提供依據(jù)。

NRC專門成立了NNI評估委員會，對NNI的執(zhí)行情況進(jìn)行了評估。參與評估的NRC成員共16人，兼顧研究領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在2001年8月至2002年3月期間，NRC先后召開了4次學(xué)術(shù)會議，針對評估活動涵蓋的6個問題(研究組合、伙伴關(guān)系、投資效果、社會影響、評估程序和未來的投資領(lǐng)域)展開評估。

NRC的評估最終形成了評估報告《小奇跡，無盡的前沿：對國家納米行動倡議的評議》報告，對NNI的未來發(fā)展提出了10條建議：⑴ 建議科技政策辦公室(OSTP)建立一個獨(dú)立的納米科技顧問委員會，包括來自產(chǎn)業(yè)界領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)術(shù)界各個領(lǐng)域?qū)W者,為國家科技委員會納米科技工程技術(shù)分委會(NSET)提供投資政策、戰(zhàn)略、計(jì)劃目標(biāo)和管理程序研究方面的意見。由于納米技術(shù)在幾乎所有現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)的巨大驅(qū)動力，一個獨(dú)立的顧問委會，會更好地識別并抓住研究機(jī)會；⑵ 制定一個新的充分的全面性和戰(zhàn)略性計(jì)劃。該計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括短期(1-5年)、中期(6-10年)和長期(10年以上)的目標(biāo)，計(jì)劃應(yīng)該強(qiáng)調(diào)使實(shí)驗(yàn)室的成果走向服務(wù)社會的長期目標(biāo)；⑶NNI應(yīng)當(dāng)長期資助納米科學(xué)和技術(shù)研究,充分實(shí)現(xiàn)其潛力和前景； ⑷NSET應(yīng)當(dāng)增加跨機(jī)構(gòu)的納米技術(shù)與生物技術(shù)的交叉研究；⑸ NSET應(yīng)當(dāng)設(shè)立計(jì)劃，發(fā)明和發(fā)展納米科學(xué)新設(shè)備；⑹設(shè)立總統(tǒng)授予的特別資金，由OSTP管理，以支持納米科學(xué)和技術(shù)相關(guān)的跨機(jī)構(gòu)研究項(xiàng)目。這些資金應(yīng)該完全用于資助跨越部門使命的有意義的跨機(jī)構(gòu)合作，特別是在國立衛(wèi)生研究院(NIH)、能源部(DOE)和科學(xué)基金會(NSF)之間的合作；⑺ NSET在NNI之內(nèi)為納米科學(xué)技術(shù)的跨學(xué)科文化發(fā)展提供強(qiáng)有力支持；⑻ 激勵和培養(yǎng)國內(nèi)和國際的產(chǎn)業(yè)界伙伴，以加快NNI發(fā)展的商業(yè)化。NSET應(yīng)創(chuàng)立支持協(xié)調(diào)和聚合各州舉措的協(xié)調(diào)機(jī)制，為納米科學(xué)技術(shù)的發(fā)展組織有競爭力的區(qū)域集群；⑼ NSET應(yīng)設(shè)立新的資助戰(zhàn)略，以確保納米科學(xué)技術(shù)的社會影響成為NNI不可缺少的重要的一部分；⑽NSET應(yīng)構(gòu)建績效指標(biāo)學(xué)，以評估NNI在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的達(dá)成方面的效果[11]。

NNI計(jì)劃和NRC的評估報告的相關(guān)信息顯示，納米技術(shù)的研發(fā)活動將是一個長期的、需要多方合作以及大量資金投入的領(lǐng)域。NRC的評估報告也要求NNI成為一個包含整體性的、綜合項(xiàng)目支持、戰(zhàn)略指導(dǎo)、管理合作、評估修正等多方因素的計(jì)劃，因此需要立法給予長期全面的支持。

這10條建議成為納米科學(xué)技術(shù)立法的基礎(chǔ)。

(二)立法的動機(jī)

NRC對NNI的評估在科學(xué)界和政策界都產(chǎn)生了很大的影響,促使一些國會議員引入立法，支持國家納米技術(shù)的發(fā)展。參議員Wyden引入全名為《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》。法案旨在為協(xié)調(diào)支持可帶來潛在突破領(lǐng)域的長期性納米研發(fā)計(jì)劃授權(quán)，諸如材料學(xué)與制造業(yè)、納米電子、醫(yī)藥健康、環(huán)境、能源、化學(xué)、生物、農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)和國家領(lǐng)土安全領(lǐng)域。議案引入的主要原因是納米技術(shù)的革命性以及美國在納米技術(shù)的發(fā)展方面不占優(yōu)勢。Wyden在引入議案時充分說明了立法的動機(jī)：

“我確信所謂‘小科學(xué)’是未來技術(shù)的‘大事情’,這個世界在不遠(yuǎn)的未來將有一場對我們生活的改變不亞于計(jì)算機(jī)革命的納米技術(shù)革命。如果美國在納米技術(shù)工作中沒有保持合作,而是將工作分散在大半的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)里,我們將錯過這一革命，這將是科學(xué)、社會、乃至經(jīng)濟(jì)上的悲劇。

美國需要抓住并利用這一機(jī)會。為達(dá)成這一點(diǎn)，我想將美國各式各樣的納米技術(shù)活動整合為一個驅(qū)動力，以保持其在世界該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，我確信，聯(lián)邦政府的支持對達(dá)到這一目標(biāo)至關(guān)重要。

我所提交的這部議案將為納米技術(shù)的研究、發(fā)展和教育提供一個明智的、促進(jìn)性的、協(xié)調(diào)的方法。”[12]

立法的理由包括支持長期研究、支持學(xué)科交叉研究、投資新設(shè)備、設(shè)立特別基金、支持跨機(jī)構(gòu)合作、與產(chǎn)業(yè)界合作、使社會和倫理問題成為NNI的重要一部分以及加強(qiáng)績效評估，這些基本上來自NRC的評估報告。

四、《納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》議案的引入與聽證

基于NRC的評估報告，美參眾兩院議員先后引入三次關(guān)于納米技術(shù)研發(fā)的議案S.2945，S.189和H.R.766。前兩份議案由參議員提出，其最初版本內(nèi)容完全一樣，S.189是在S.2945未通過院內(nèi)審議后，再次引入議會的，并最終簽署為法律；H.R.766由眾議院提出，是S.189的伙伴議案，與S.189內(nèi)容類似。但S.189文本比H.R.766所涵蓋的范圍更廣，涉及的預(yù)算時間更長。這兩份議案的近乎同時提出，并相互影響，最后綜合成法案最終文本[13]。

在這三次議案進(jìn)入立法程序中，舉行了四次聽證會，分別是2002年9月S.2945議案聽證會，2003年3月和4月H.R.766的兩次聽證會，2003年5月S189議案的聽證會，根據(jù)不同的議題，安排相關(guān)的科學(xué)家作見證。

(一)S.2945議案的引入和聽證

1.議案的引入

2002年9月17日，時任參議院商業(yè)、科學(xué)和交通委員會科學(xué)、技術(shù)和空間分委會主席的Wyden，聯(lián)合參議員Lieberman，Allen，Landrieu(女)和Clinton(女)引入了全名為《21世紀(jì)納米技術(shù)研究發(fā)展法案》，議案編號為S.2945。在同一天，議案提交給了科學(xué)、技術(shù)和空間分委會為該議案召開了聽證會。2002年9月19日，該分委員會一致通過了該議案，并公示了議案的未修正版。但是，在送往全體委員會進(jìn)行審議時，議案被擱置。

S.2945的議案包括八個部分：議案標(biāo)題、納米技術(shù)的研究發(fā)現(xiàn)、議案目標(biāo)、國家納米技術(shù)計(jì)劃(National Nanotechnology Program, NNP)、計(jì)劃協(xié)調(diào)與管理、授權(quán)與撥款、額外的報告研究與計(jì)劃和定義。

表1 S.2945提案的內(nèi)容要點(diǎn)

來源：文獻(xiàn)[12]

2.議案的聽證會

S.2945的聽證會[14]共有五名見證人出席,其職位如表2所示。引入該議案的參議員Wyden認(rèn)為議案的重點(diǎn)在兩個方面：首先是納米技術(shù)的重要性使得美國保持在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位變得重要，其次是跨機(jī)構(gòu)合作的必要性，因此邀請的5名見證人有4名是擔(dān)當(dāng)科研管理職責(zé)的科學(xué)家或科學(xué)管理官員,余下一位是納米經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟執(zhí)行理事Modzelewski Mark，對納米市場有很好的了解。

表2 S.2945的聽證會見證人信息

來源：文獻(xiàn)[14]

在聽證之前，議案發(fā)起者Wyden向五位見證人分別提交了其所關(guān)注的問題，具體可以分為如下四類：(1)學(xué)術(shù)方面：納米技術(shù)面臨哪些挑戰(zhàn)，研究組合是否平衡問題？(2)經(jīng)濟(jì)方面：對專利法案有何影響，對就業(yè)有何影響？(3)教育方面：跨學(xué)科課程設(shè)置和人才培養(yǎng)相關(guān)的問題；(4)政府機(jī)制：政府參與的必要性，項(xiàng)目設(shè)置與管理，納米顧問委員會的建立問題。

在聽證中，各個見證人根據(jù)不同的議題提出了自己的看法。在學(xué)術(shù)方面，各位見證人都認(rèn)為：納米技術(shù)正成為21世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命，各個市場都有可能受其影響。現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)新產(chǎn)品，且納米技術(shù)在各個領(lǐng)域都有發(fā)展。美國在納米技術(shù)方面面臨嚴(yán)峻的國際競爭挑戰(zhàn)。Stupp Samuel I.博士以及Williams R. Stanley指出長期基礎(chǔ)研究方面需要來自政府的支持。Swami Nathan特別指出納米技術(shù)社會影響方面研究的缺乏。這些與法案原有納米技術(shù)領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)的章節(jié)所強(qiáng)調(diào)的納米技術(shù)的變革性和全面的影響能力一致。

在經(jīng)濟(jì)方面，各見證人并不認(rèn)為法案對專利法有新的影響，而納米技術(shù)將會帶來全新的商業(yè)產(chǎn)品，從而促進(jìn)各個方面的發(fā)展。Modzelewski F. Mark對納米技術(shù)在不同領(lǐng)域的發(fā)展情況進(jìn)行了詳細(xì)的報告，認(rèn)為各類研究項(xiàng)目將帶來新的巨大的就業(yè)市場。由于經(jīng)濟(jì)方面，更多地是印證納米技術(shù)的發(fā)展勢頭，并未提及具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展措施，因而對原法案的內(nèi)容也沒有影響，原法案也只有一條技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)，屬于待研究的領(lǐng)域。

在教育方面，Stupp Samuel I.博士以及Russell Hon. Richard M.認(rèn)為納米技術(shù)的發(fā)展需要跨學(xué)科的新型人才，現(xiàn)在面臨這類人才的巨大缺口，因此需要相關(guān)的項(xiàng)目培養(yǎng)跨學(xué)科的人才，同時也將帶動科技教育。在議案中，NNP一章里有提及具體措施。

在政府機(jī)制方面，Modzelewski F. Mark以及Russell Hon. Richard M.肯定了NNI在引領(lǐng)納米技術(shù)發(fā)展中的重要作用，肯定了成立一個由各界納米技術(shù)相關(guān)領(lǐng)先人才組成的科技顧問委員會的必要性，確認(rèn)了NSET在協(xié)調(diào)工作中的巨大作用。這些建議在議案中都有所反映。

聽證會之后，形成聽證會報告，報告認(rèn)定S.2945是一部旨在授權(quán)一個跨機(jī)構(gòu)合作的計(jì)劃，以支持可能在多個領(lǐng)域帶來突破的長期納米研發(fā)。

(二)S.189議案引入及聽證會

S.2945擱置后，參議員Wyden再次向議會提交了《納米技術(shù)研發(fā)法案》，此次議案的編號為S.189。此次的聯(lián)合發(fā)起人增加到17人， Wyden在介紹S.189法案時，指出該議案是受到部分參議員認(rèn)可的。 “我很高興商務(wù)委員會的同事意識到了納米技術(shù)的巨大潛力，并通過了這一議案。”[15]并再次強(qiáng)調(diào)該議案的理由和該法案的重要性：“我所提交的這部議案將為納米技術(shù)的研究、發(fā)展和教育提供一個明智的、促進(jìn)性的、協(xié)調(diào)的方法。”[16]

此次引入的議案文本與2002年引入的議案文本完全相同。此次的立法過程歷時近一年，經(jīng)歷了一次聽證和兩次院內(nèi)辯論。其中，聽證環(huán)節(jié)對法案文本的影響最大。

表3 S.189議案時間表

來源：https://www.congress.gov/bill/108th-congress/senate-bill/189/

2. 聽證會

S189議案的聽證會關(guān)注的兩個問題是：商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化問題；NNP的具體管理協(xié)調(diào)問題。

與上次聽證會相比，參與的見證人專業(yè)性更強(qiáng)，除了從事納米協(xié)調(diào)工作的E. Clayton Teague 博士(國家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室主任)以及產(chǎn)業(yè)方面的James R. Von Eer II(Zyvex公司總經(jīng)理)，其余五位聽證人都從事與納米技術(shù)直接相關(guān)研究的科學(xué)家與研究人員，如表4。

表4 S.189 聽證會見證人信息

來源：文獻(xiàn)[17]。

本次聽證會分為兩個小組會，第一組由James Murday博士、James Roberto 博士以及E. Clayton Teague 博士出席，主要討論了納米技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、納米技術(shù)教育以及如何提高法案通過幾率的問題。第二組由Davis Baird、Jun Jiao、Kent A. Murphy以及James R. Von Ehr II出席，重點(diǎn)側(cè)重于納米技術(shù)相關(guān)的社會維度問題和如何促進(jìn)培養(yǎng)市場的問題。總的來說，這次聽證會主要闡述了納米技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化問題和社會維度問題。

產(chǎn)業(yè)化問題在議案發(fā)起人的提問、見證人的見證以及雙方的討論中都作為一個重點(diǎn)討論，具體涉及到合作伙伴關(guān)系的建立、具體商業(yè)化項(xiàng)目的運(yùn)作以及成功模式的經(jīng)驗(yàn)——如專門的中心。聽證會前的議案在商業(yè)化方面的規(guī)定只是有提及對技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，但在后來的議案的修正版本中，新增了一章，專門討論納米技術(shù)項(xiàng)目的合作以及商業(yè)化問題。

在社會維度問題方面，Davis Baird認(rèn)為現(xiàn)如今公眾對納米技術(shù)的了解有兩個途徑，一個是科幻小說，如Michael Crichton的《獵物》(Prey)，另一個是科普作品。如果不對此投入注意力，那么在公眾理解和技術(shù)研究之間將起樊籬。為此，相關(guān)研究需要資金投入，也需要建立相應(yīng)的研究中心。

納米技術(shù)的社會維度問題在聽證會開始前雖然被包含在議案內(nèi)，但并沒有突出強(qiáng)調(diào)。原議案中，也只是在國家納米計(jì)劃中指出要進(jìn)行社會、倫理、法律、健康和環(huán)境研究，是在修訂版議案中，專門新增了國家納米防范中心(American Nanotechnology Preparedness Center)一章，主要負(fù)責(zé)納米技術(shù)相關(guān)的社會、倫理、教育、法律和勞動力議題。

相對于上次聽證會，這次所討論的問題更為具體，也更有針對性。所提的建議，如新增研究中心、關(guān)注社會維度問題、如何解決技術(shù)轉(zhuǎn)移問題等，對法案文本側(cè)重點(diǎn)的變化有較大影響。聽證會之后，F(xiàn)rist為Allen提交了議案的修正版本，對原議案進(jìn)行了整體的改動，去掉了發(fā)現(xiàn)章節(jié)，并新增了部分章節(jié)。

本次聽證會形成的報告更加豐富，增加了對NNI的現(xiàn)狀以及NRC報告的介紹，提升了法案的立法依據(jù)。最終，議案在兩院審議中通過，成為《21世紀(jì)納米技術(shù)研發(fā)法案》。

(三)H.R.766議案的引入及聽證報告

H.R.766議案也是根據(jù)NRC的報告提出，以支持NNI計(jì)劃，全名為《2003年納米技術(shù)研發(fā)法案》，與S.189類似，是它的伙伴議案，兩份議案的相互補(bǔ)充。最終形成的法律文本是兩份議案的折衷。本議案相對于NNI而言，增加了監(jiān)督和評估機(jī)制，以確保資金的有效使用。

表5 立法時間表

來源：Congress. Actions Overview: H.R.766-108th Congress (2003-2004). [EB/OL].2003-05-07. https://www.congress.gov/bill/108th-congress/house-bill/766/actions

眾議院針對H.R.766召開了兩次聽證會，第一次聽證會主要針對納米技術(shù)的活動情況聽證[18]，第二次聽證會則針對納米技術(shù)研發(fā)活動的社會影響進(jìn)行聽證[19]。

第一次聽證會邀請了參議員、納米法案的引入者Ron Wyden和支持者George Allen和作為見證人，Allen是前弗吉尼亞州州長，前眾議院議員，參議院商業(yè)、科學(xué)和轉(zhuǎn)化委員會成員，是納米計(jì)劃研發(fā)議案的主要支持者；其他見證人都是納米計(jì)劃計(jì)劃的主要負(fù)責(zé)人或重要參與人，對納米技術(shù)活動有比較全面的了解，并且對納米技術(shù)研發(fā)活動的安排有比較強(qiáng)的建議權(quán)。其中Thomas N. Theis是NRC對NNI的評議的參與人員。

表6 H.R.766聽證會見證人信息

來源 : 文獻(xiàn)[18]。

本次聽證會主要考慮納米技術(shù)的跨學(xué)科研究和教育以及更大的跨機(jī)構(gòu)合作需求，并了解納米技術(shù)發(fā)展相關(guān)的潛在經(jīng)濟(jì)增長。聽證會的問題主要集中在NRC的建議以及具體的計(jì)劃活動上。

針對議案中所提出的建立顧問委員會和促進(jìn)跨機(jī)構(gòu)跨學(xué)科合作問題，議案發(fā)起者邀請了各機(jī)構(gòu)中心的負(fù)責(zé)人以及NNI計(jì)劃的負(fù)責(zé)人在聽證會上予以陳詞，他們根據(jù)所在組織納米技術(shù)研究的具體活動對上述兩點(diǎn)進(jìn)行了肯定的陳述，并向在座的各議員普及了納米及納米研究的具體概念及其革命性。此次聽證會對納米技術(shù)研發(fā)活動進(jìn)行了整體的介紹，使得議員對這一科學(xué)議題更為理解。

第二次聽證會專門針對納米技術(shù)的社會影響。當(dāng)時的背景是，有作家和媒體渲染納米技術(shù)已經(jīng)威脅到人類生存，科技界也有人響應(yīng)，時任太陽微系統(tǒng)公司首席科學(xué)家Bill Joy寫了一篇文章《為什么未來不需要我們》[20]，對未來科技發(fā)展表示擔(dān)憂，影響很大。NRC的報告建議將納米技術(shù)的社會倫理問題整合到納米技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程中去。由于對社會維度問題關(guān)注的加大，這次對H.R.766的聽證專門召開了針對社會影響的聽證會。

此次聽證會的主要見證人員有四人，這四人則是在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)以及科技評價方面有較強(qiáng)發(fā)言能力的人，如表7所示

表7 H.R.766第二次聽證會見證人信息

來源：文獻(xiàn)[19]。

此次聽證會主要闡述了三個方面的內(nèi)容：對納米技術(shù)已有以及潛在應(yīng)用的擔(dān)憂，如何預(yù)測技術(shù)發(fā)展影響的趨勢，以及如何將對社會和倫理問題的考慮整合到研發(fā)進(jìn)程中去。見證者重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了這一觀點(diǎn)： 納米技術(shù)的發(fā)展需要將公眾納入，并強(qiáng)調(diào)了整合性研究的重要性，只有這樣，才能提高公眾對新技術(shù)的接受程度。

兩次聽證會的報告認(rèn)為議案H.R.766解決了國家科學(xué)院及其他外部組織的專家針對NNI所提出的問題；對納米技術(shù)研發(fā)計(jì)劃的授權(quán)，確保了對這些計(jì)劃的穩(wěn)定、長期的支持；同時，議案也設(shè)定了評估和監(jiān)督機(jī)制，以保證資金更為有效的使用。

(四)小結(jié)：《納米技術(shù)法案》立法引入和聽證會的特點(diǎn)及各主體的角色

從法案的引入和聽證過程來看來看，《納米技術(shù)研發(fā)法案》的立法過程是一個各相關(guān)方參與程度很高的活動：

1.議員對提案的有效發(fā)起和通過起到重要的作用。《納米技術(shù)研發(fā)法案》的提案人專注于這一個議題的發(fā)起，并不斷擴(kuò)大這一議題的影響力。具體的操作方式有:聯(lián)合更多的議員發(fā)起議案邀請，有影響力的見證人出席聽證會。在立法過程并不順暢時，即并不是每部議案都能走立法周期的情況下，議員根據(jù)具體情況重新提案，修改提案方式或者聽證主題。

2.科學(xué)共同體和科學(xué)家在議案的兩個環(huán)節(jié)上發(fā)揮了作用：第一，在議案的引入方面，三部議案均建立在NRC對NNI的評議上。雖然科學(xué)共同體并未主動推動相關(guān)研究成果進(jìn)入政策進(jìn)程，但NRC的評議報告指出了NNI中需要改善的地方，認(rèn)為國家納米研發(fā)計(jì)劃需要跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)的合作，而議員提出的議案則正是為了解決這一問題；第二，科學(xué)聽證方面，由于納米技術(shù)的發(fā)展涉及各創(chuàng)新主體從研究和應(yīng)用的方方面面，影響廣泛，因此參加立法聽證的科學(xué)家不僅有從大學(xué)從事納米技術(shù)研究的科學(xué)家，還有在聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)中工作的科學(xué)家。不僅有科學(xué)家，還有科研管理者以及相關(guān)的社會科學(xué)家，這些背景不同的見證者，對其所在領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行綜合性評述，為議案決策提供了科學(xué)依據(jù)。

3.媒體和公眾可能會影響議題的提出。在H.R.766的聽證會中，對社會、倫理議題的重點(diǎn)討論有很大一部分原因是媒體對小說《獵物》的報道，以及公眾對納米技術(shù)的恐懼。。

4.產(chǎn)業(yè)界對立法的支持力度對議案的通過非常重要，同時也為聽證會提供可靠的行業(yè)信息。參與立法聽證過程的產(chǎn)業(yè)界代表主要有專門從事納米技術(shù)商業(yè)化的CEO、信息產(chǎn)業(yè)的行業(yè)代表IBM以及其他小經(jīng)濟(jì)體的代表，這三者分別代表納米產(chǎn)業(yè)的中介方，熱點(diǎn)領(lǐng)域行業(yè)，以及中小企業(yè)方在納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的利益，他們對相關(guān)問題的闡述，影響了法案相關(guān)條款的最終形成。

可以簡要地總結(jié)，科學(xué)聽證——科學(xué)家參與聽證是立法目的所決定的，是為立法目的服務(wù)的。科學(xué)家參與聽證并不是孤立發(fā)揮作用的，而是與相關(guān)背景的見證人結(jié)合在一起發(fā)揮作用的，視具體立法目標(biāo)而定。

五、 聽證會對法案文本的影響分析

在立法過程中，聽證會對法案文本中的重點(diǎn)劃分產(chǎn)生了影響，聽證會上所討論的重點(diǎn)往往會直接反映在法律文本上。在四場聽證會中，有三個方面的問題被重點(diǎn)關(guān)注：(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題;(2)研究組合問題;(3)社會倫理問題。下面我們對聽證會對法案技術(shù)轉(zhuǎn)移議題和社會倫理問題的影響做一分析。

(一)納米技術(shù)研發(fā)相關(guān)的倫理與社會議題

盡管NRC評議報告提出要加強(qiáng)對納米技術(shù)社會影響的支持，但在參議院第一個聽證會中，見證人只簡要陳述了研究組合，對納米技術(shù)相關(guān)的社會、倫理、法律、環(huán)境以及健康安全方面沒有涉及，更多地是強(qiáng)調(diào)NNI積極的經(jīng)濟(jì)影響和就業(yè)影響。但在眾議院第一次聽證會上，對社會維度議題的討論開始集中，對社會倫理的考慮是聽證會的四大目標(biāo)之一。在陳述中，James Roberto介紹了其所在的橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室(ORNL)的研究項(xiàng)目，其中很大一部分的項(xiàng)目涉及與公眾的交流和互動。Carl Batt在這一問題上持樂觀態(tài)度，認(rèn)為由于“新的技術(shù)總是會給公眾帶來擔(dān)憂，尤其是當(dāng)科學(xué)共同體沒有時間和耐心在這方面花費(fèi)功夫時。結(jié)果在這些空白領(lǐng)域，偽科學(xué)家們就開始忽悠，甚至散播恐懼。這能創(chuàng)造偉大的文學(xué)和電影，但是在科幻上卻是黑暗的。”[18]在這一問題上，Batt認(rèn)為有必要通過教育、鼓勵年輕的學(xué)生，在最大程度上提高公眾對納米技術(shù)的認(rèn)識。在這次聽證會，社會維度議題開始形成一個整體性話題，得出的結(jié)論是，不能因噎廢食，而是要讓普通大眾更多地來了解這一技術(shù)，通過溝通解除恐慌。

而4月份眾議院第二次聽證會則是對納米技術(shù)社會維度的重點(diǎn)探討。本次聽證會所討論的主要問題有：(1)納米技術(shù)有哪些潛在的社會影響問題；(2)納米技術(shù)社會維度影響問題的研究是整個納米技術(shù)研究活動的一部分；(3)如何評估監(jiān)督相關(guān)研究。Langdon 指出在科技研發(fā)活動中，一般來說，“收益者將最先發(fā)聲，也是發(fā)聲最響，他們會預(yù)測納米技術(shù)帶來的可觀益處。之后，民眾才開始大規(guī)模考慮，并對技術(shù)的社會、經(jīng)濟(jì)、政治以及環(huán)境影響發(fā)出疑問。之后，再對程度、范圍和方式進(jìn)行規(guī)定。”[19]這與聽證會上議題的變化規(guī)律極為相似，即最早的聽證會關(guān)注的是納米技術(shù)的重大積極影響。但到4月份的聽證會上，最先發(fā)聲的人開始考慮如何更加順利地讓技術(shù)進(jìn)入社會，即聽證會的議題已經(jīng)開始集中于如何將社會維度影響方面的活動納入到整個納米技術(shù)研發(fā)活動中來。

第四個聽證會(參議院聽證會)召開時，Davis Baird重點(diǎn)提出了社會維度議題，強(qiáng)調(diào)了這方面的研究及其重要。

從對議題的討論過程來看，社會維度方面的議題討論主要集中在眾議院，眾議院的第一次聽證會強(qiáng)調(diào)了其社會影響的積極方面和溝通的必要性；第二次聽證會則集中討論了存在或潛在的社會影響議題和可能的處理方式，并提議將相關(guān)研究納入到整個研究活動中來。而參議院對這一議題的討論并不太熱心，第一次聽證會并沒有形成這方面的議題，第二次聽證會上，也只有David Baird對此進(jìn)行了闡述，認(rèn)為有必要對社會維度議題進(jìn)行研究，以培養(yǎng)新一代研究工作者，增加公眾的理解。

在參議院最初版本的議案中，僅有一條條款提及要進(jìn)行納米技術(shù)相關(guān)的社會、倫理、教育、法律和勞動力議題研究。而眾議院的H.R.766中，涉及社會維度影響的條款是：外部評估中的安全納米技術(shù)研究，用于對標(biāo)準(zhǔn)、框架或戰(zhàn)略方面的評估，以確保納米技術(shù)的安全發(fā)展，包括自復(fù)制機(jī)械的研發(fā)和釋放等。但在最終法案中，專門有一節(jié)對納米研發(fā)相關(guān)的社會維度的問題的規(guī)定，即要建立一個防范中心，專門負(fù)責(zé)這方面的研究。這顯示，四個聽證會雖然針對的是不同的議案或主題，但是對最終法律條文的影響是綜合的，眾議員的關(guān)注要點(diǎn)也能影響參議院議案的議案側(cè)重點(diǎn)。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化議題

技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化議題最早出現(xiàn)在眾議院第一個聽證會中，在這場聽證會上，見證人認(rèn)為需要有一個技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制將美國領(lǐng)先的納米技術(shù)研究轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品。Alan Marty指出，“我們不僅要保護(hù)基礎(chǔ)研究，更重要的是將重點(diǎn)集中在商業(yè)化和納米經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的全球競賽上”。Richard M. Russell也提到了商業(yè)化的問題，“希望在材料制作、電子技術(shù)、醫(yī)藥健康、環(huán)境、能源、化學(xué)、生物、農(nóng)業(yè)、信息科技、交通、國家安全和其他領(lǐng)域產(chǎn)生產(chǎn)品或應(yīng)用。”[18]

對此問題討論熱烈是在參議院的聽證會上。首先討論技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移問題，Murday博士總結(jié)其在海軍部工作的經(jīng)驗(yàn)時，指出可以通過建立研究中心和與外部機(jī)構(gòu)的合作達(dá)到技術(shù)成果的成功轉(zhuǎn)移，尋求讓點(diǎn)子從大學(xué)往外移。其次，在政府資助方面，Kent Murphy強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)學(xué)官之間的合作關(guān)系以及政府與大學(xué)在商業(yè)化中的重要作用；最后是在商業(yè)化上，James R. Von Ehr II強(qiáng)調(diào)了NIST的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(ATP)對小經(jīng)濟(jì)體吸收納米技術(shù)研發(fā)成果的幫助[17]。

在參議院提案的最初版本和眾議院的法案提案中，對技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的問題，只在國家納米技術(shù)研發(fā)計(jì)劃方面的研發(fā)活動中提及要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究。參議院第二次聽證會中對技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的重點(diǎn)討論，使得在法案中有關(guān)這一議題的內(nèi)容大幅增加，不僅增加了章節(jié)部分專門規(guī)定聽證會中所述NIST的計(jì)劃問題，還在其他各個重要章節(jié)中，增加了有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移支持方面的條款。

六、結(jié)論和借鑒

根據(jù)以上對《納米技術(shù)研發(fā)法案》立法聽證過程的研究，可以得出關(guān)于科學(xué)技術(shù)立法的若干結(jié)論，并據(jù)此提出可供我國相關(guān)立法可借鑒的建議。

(一)結(jié)論

根據(jù)《納米技術(shù)研究法案》的立法聽證過程，結(jié)合其他科技相關(guān)領(lǐng)域立法的科學(xué)聽證，我們可以對美國國家立法過程中的科學(xué)聽證得出如下結(jié)論：

1.科學(xué)界相關(guān)的研究是立法過程中科學(xué)聽證的基礎(chǔ)。在美國《納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》立法過程中，NRC對NNI的評估研究，不僅為法案的引入提供了依據(jù)，也為聽證會的科學(xué)問題及科學(xué)聽證人的選擇提供了依據(jù)。

2.在科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法過程中，科學(xué)聽證是在必不可少的。概括起來，為立法起到幾方面的作用：

(1)為立法提供科學(xué)支撐

聽證會的目的是請科學(xué)家及相關(guān)人員對法案各個條款相關(guān)的主要問題提出意見和建議。聽證會的問題緊緊圍繞法案密切相關(guān)的問題，請一線的科學(xué)家和科研管理人員提供當(dāng)下最新的科學(xué)進(jìn)展信息，并且合理地聯(lián)系到國家和社會的實(shí)際情況，并且吸收不同的方面、不同觀點(diǎn)的人參與，使對法案的最后確定能包含廣泛的共識，這樣，通過科學(xué)聽證會，對法案條款提供科學(xué)證據(jù)，確定法案的重點(diǎn)，修改和補(bǔ)充法案薄弱的條款。

(2)信息交流與討論功能

聽證會本身承擔(dān)了信息提供與交流的功能，保障對法案不同意見的溝通，使相關(guān)多樣和不同的意見能夠納入立法過程。如對技術(shù)轉(zhuǎn)移問題討論的從無到有，對社會倫理問題討論的由淺至深都反映了這一點(diǎn)。而聽證會對信息的提供也是多元化的。例如在社會影響問題的討論中，聽證會所邀請的見證人有來自產(chǎn)業(yè)界的總裁，有來自大學(xué)的教授和研究所的研究人員。前者帶有積極樂觀的態(tài)度，認(rèn)為這是一個全新的考慮角度；后者則代表學(xué)術(shù)界政策倫理研究領(lǐng)域里比較謹(jǐn)慎的態(tài)度。這些產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界對這一問題持不同見解和觀點(diǎn)，使立法者和政策制定者能進(jìn)一步了解科學(xué)技術(shù)問題，為合理地將社會倫理影響的考慮融入整個納米技術(shù)活動這一結(jié)論提供了基礎(chǔ)。

(3)監(jiān)督功能

聽證會對于重要政策議題(如科學(xué)預(yù)算、科學(xué)倫理問題)的科學(xué)聽證，實(shí)際上對這方面議題的實(shí)施起著監(jiān)管作用。聽證會的評估監(jiān)管功能，例如眾議院專門召開的針對納米技術(shù)相關(guān)的社會影響的聽證會，并不是為聽證議案的情況，而是對納米技術(shù)相關(guān)的社會影響議題的研究現(xiàn)狀、趨勢等情況進(jìn)行聽證，對這方面的議題具有監(jiān)管的功能。

3.聽證會人員的選擇，根據(jù)聽證的問題，不僅包括參與科學(xué)聽證的科技人員，工作在大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等科研一線的科學(xué)家，而且還有各個機(jī)構(gòu)的科技管理人員，包括政府科技行政部門的負(fù)責(zé)管理人員。

(二)政策建議

1. 加強(qiáng)立法界與科學(xué)界的交流與合作，使立法者能充分了解科技發(fā)展的需求，使科學(xué)家能夠了解立法的要求，為共同推動科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法奠定基礎(chǔ)。建議建立全國人大代表大會與中國科學(xué)院、中國工程院的制度化聯(lián)系和合作機(jī)制，以論壇、研討會和合作研究等形式，促進(jìn)科學(xué)與法律議題的互動，促進(jìn)科學(xué)研究為立法提供支撐。

2.研究在科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法過程中引入科學(xué)聽證制度的可行性和實(shí)施方法，制定具體的程序和辦法。

3.在相關(guān)的科學(xué)技術(shù)立法中試點(diǎn)引入科學(xué)聽證，并在實(shí)踐中不斷探索，使科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法能夠充分地吸收科學(xué)家及利益相關(guān)者的意見，通過各方意見的交流與協(xié)商，形成合理的相關(guān)法律。