保護民營企業社區矯正人員合法權益的檢察探索

● 丁建勤 周 騏/文

依法保障和服務民營企業健康發展，是社會各界貫徹落實習近平總書記在民營企業座談會上的重要講話精神的必然要求。作為行使國家法律監督職權的檢察機關，護航民營企業發展，不斷向民營企業提供優質的“檢察方案”和有力的司法保障，是其應有職責。從基層社區矯正檢察實踐看，目前民營企業人員中接受社區矯正的占比較高。以江蘇省Z 市社區矯正人員情況為例，截至2019 年7 月，Z 市在矯社區矯正人員408 人，民營企業人員122 人，占在矯社區矯正人數近30%，保護民營企業社區矯正人員合法權益、服務民營企業發展成為擺在眼前的一項重要課題。

一、民營企業社區矯正人員合法權益保護存在的問題

（一）請假規定的限制

根據《社區矯正實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第13 條，社區矯正人員未經批準不得離開所居住的市、縣（旗）。社區矯正人員因就醫、家庭重大變故等原因，確需離開所居住的市、縣（旗），在7日以內的，應當報經司法所批準；超過7 日的，應當由司法所簽署意見后報經縣級司法行政機關批準。返回居住地時，應當立即向司法所報告。社區矯正人員離開所居住市、縣（旗）不得超過1 個月。對于“就醫、家庭重大變故等原因”，《實施辦法》未出臺細化規定及解釋。

“請假難”是民營企業社區矯正人員反映最突出的問題。實踐中因洽談業務、賬目結算和大額訂單等提出請假，司法行政機關為了避免法律風險、管理風險等不予準假，從而出現部分民營企業社區矯正人員鋌而走險不假外出。近年來Z 市因公司業務不請假外出社區矯正人員4 人，均受到警告，如朱某系企業管理人員，因公司業務，不假外出至J 市；馬某系法人代表，因公司年終賬目結算，不請假外出至H 省A 市；周某系原公司法人代表、現公司的實際經營者，私自外出至X 市要債；陳某私自外出至J 市進貨。

（二）教育學習和社區服務集中

《實施辦法》第15 條規定社區矯正人員每月參加教育學習時間不少于8 小時；第16 條規定有勞動能力的社區矯正人員每月參加社區服務時間不少于8 小時。該規定的目的是對社區矯正人員進行教育改造，促使其改掉犯罪惡習、凈化思想、融入社會。

實踐中，各地司法行政機關為完成教育學習、社區服務的時間，原則上采取集中組織的方式開展。但由于集中的方式開展活動時間固定，導致部分社區矯正人員難以在規定的時間參加活動，特別是法定代表人、企業高級管理人員等民營企業關鍵崗位的人員，矛盾較為突出。

（三）心理疏導和關系調適不足

《江蘇省社區矯正工作條例》規定了 縣（市、區）人民政府可以通過購買社會工作服務為社區服刑人員提供專業化服務。但因種種限制，實踐中購買社會工作服務并未市場化、系統化開展。民營企業社區矯正人員因判刑前后的身份落差、自我認知無法得到有效疏導，對外關系的處理未得到專業指導和幫助，其對企業發展、創新失去激情和信心，導致民營企業發展停滯甚至倒退。如社區矯正人員高某因交通肇事罪于2018年10月16日被Z市人民法院判處有期徒刑7個月，緩刑1 年。高某在法院判決前已在J 市經營某環保類軋鋼有限公司20 余年，公司職工160 多人，年銷售額達1 億多人民幣。高某2018 年10 月底入矯后，自我認知、人際交往、公司運營等都遇到了困難，但心理疏導和關系調適未得到系統專業的幫助，心情郁悶、關系不暢嚴重影響了其做事創業的干勁，半年來一部分公司資產設備轉賣，公司職工目前只有30 余人，預計2019年銷售額大幅下降。

（四）個別教育薄弱

筆者梳理Z 市2018 年民營企業社區矯正人員犯罪案件，其中不乏某領域業務專家、管理人才，主要涉及虛開增值稅專用發票、挪用資金等，因不知法、不懂法、對法律缺乏敬畏等走上犯罪道路。因多方面條件所限，現階段針對“犯罪與違法行為、職責認識、公司財務歸屬、政商關系處理”等犯罪問題開展的個別教育極少，民營企業社區矯正人員的法律風險意識、運用法律保護合法權益的能力仍較薄弱，對民營企業發展的前景迷茫。

二、民營企業社區矯正人員合法權益保護存在問題的緣由

（一）制度層面上，社區矯正有關的法律法規滯后于社會發展

《社區矯正法》尚未出臺，現有《實施辦法》及散見在幾部法律中所做出的規定無法解決社區矯正實際工作中出現的紛繁復雜的問題，而且各個省市出臺的相關規定缺乏明確解釋、欠缺可操作性。

（二）理念層面上，對社區矯正保護民營企業理解存在差異

因社區矯正的相關規定比較原則，司法實踐中各地各部門對社區矯正保護民營企業的理解不同，一種理念認為，從政治高度、大局高度保護民營企業，在社區矯正中盡可能支持發展民營企業；另一種理念認為，社區矯正是刑罰執行的一種，應該嚴格按照法律法規執行。

在第二種理念影響下，從追求考核成績的目的，顧慮風險。基層司法行政部門為了不被扣分，對社區矯正人員日常監督管理中盡可能做好考核規定動作，考核未規定、未細化、可能有風險的積極規避，如《實施辦法》所規定的請假事由為“就醫、家庭重大變故等”，為了民營企業發展的重大事項等事由不納入請假范圍。

（三）操作層面上，經費和專業人員配置不到位

對民營企業社區矯正人員心理疏導、關系調適需要專業人員的參與，需要經費保障和專業人員的定期個案輔導。但此項工作屬于軟性任務，很難短期內看到成效，加上走市場化、個案化心理疏導，費用較高，如重視不夠，或者不能獲得政府撥款，這項工作就很難開展。目前從事社區矯正工作力量薄弱，正式編制人員少，社區矯正專職工作者法律、心理學專業知識缺乏，工資水平、福利待遇不高，影響了工作效率和積極性。

三、保護民營企業社區矯正人員合法權益的對策

（一）及時修改社區矯正相應條款，盡快出臺社區矯正法

隨著社會經濟的發展，與社區矯正有關的法律法規某些條款已顯露出滯后性，各地執法也存在差異和困惑，呼吁對社區矯正規定及時修改完善的聲音一直存在。如《實施辦法》中有關請假事由，江蘇未出臺細化規定和解釋，但上海專門出臺辦法明確了結婚、訴訟、重大節日返鄉探親、生產經營需要等多個請假理由。筆者建議在國家層面上，盡快制定《社區矯正法》，對長期爭議問題定分止爭，對有關法律條文進行集中修改和清理。

（二）探索在社區矯正工作中引入應用刑事合規理念

2018 年11 月，國資委制定印發了《中央企業合規管理指引（試行）》，標志著企業合規管理理念的實踐層面的正式執行，合規管理也逐漸地與業務管理和財物管理一起，并稱為企業管理的三大支柱。“刑事合規”作為一種新的社會組織體的犯罪預防理念和實踐，目前已經引起刑事理論界的關注和研討，也進一步拓寬了社區矯正支持民營企業發展的路徑和方式。比如可以將企業建立刑事合規制度和體系作為請假原因“等原因”的范疇，引導鼓勵企業積極完善相關制度，避免再次犯罪。將法律援助制度與社會工作服務相融合，建立一支精通法律、熟悉民營企業管理的法律援助隊伍，幫助其建立刑事合規制度和體系。

（三）在指導意見的框架下，堅持好原則

1.堅持平等保護的原則。結合掃黑除惡專項斗爭，依法嚴懲黑社會性質犯罪組織和惡勢力犯罪團伙以暴力、脅迫等方式欺行霸市、強買強賣，向民營企業收取“保護費”的犯罪，切實保障民營企業及社區矯正人員合法權益。

2.堅持正當要求的原則。如對民營企業遇到重大經營合同的洽談、簽訂，專利報備，關鍵技術轉讓、受讓，關鍵崗位、技術人員聘用，民事訴訟、重要債權債務的處理，企業融資、重組、并購等涉及民營企業經營發展重大事項等的請假應予支持。

3.堅持綜合評估的原則。因民營企業經營發展重大事項需要申請外出的，應附相關證明材料（行程安排、隨行人員、合同項目、技術轉讓、專利申報、債權債務等），必要時需幫辦單位或屬地鎮政府、街道辦事處出具保證書，司法行政機關對申請外出事項進行綜合評估，檢察機關進行法律監督。對于弄虛作假或先前有過脫管記錄的社區矯正人員按照相關規定嚴肅處理。

4.堅持矯務公開的原則。社區矯正作為刑罰執行的一部分，執法公開是法治的要求，可以有效防范某些社區矯正人員利用民營企業發展這個理由“鉆空子、搞特權”，避免司法工作人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權等違法違紀行為的發生。

5.堅持精細化監管的原則。建議司法行政機關及司法所選派政治素質高、業務水平強的社區矯正專職工作者對民營企業社區矯正人員日常精細監管，做到一人一檔，如某個時間段民營企業社區矯正人員參加集中教育學習8 小時、社區服務8 小時確有困難的，向司法行政機關提出申請，經審核同意后可以采用其他可行的教育學習及社區服務，但是該申請及審核、教育學習、社區服務情況必須如實、全面記錄在案，接受監督。

（四）強化相關職能部門的協調配合

社區矯正不僅涉及公檢法司等司法部門，也涉及民政、人社等行政機關，必要時還要依靠社會力量的加入。各職能部門要從法律效果、政治效果和社會效果有機統一的高度，切實履行各自職責，形成合力；在對其進行日常監管的同時，要充分考慮其個性化特點，成立專門的幫教小組進行關系調適，購買高質量的社會服務，聘請心理咨詢專家進行心理疏導，正確面對挑戰和困難，增強信心，從而促進民營企業的發展；檢察院、司法行政機關等部門發揮法律專業優勢，定期對民營企業社區矯正人員開展個別教育，加強其法律知識的掌握和運用法律保護合法權益的能力；對企業轉型發展、創新發展中出現的新變化新問題，及時提醒法律風險，提供防范對策；結合具體案例開展釋法說理和警示教育，提高民營企業依法經營意識；利用門戶網站、微博、微信等媒介，宣傳解讀黨和國家加強民營企業保護的政策和法律法規，保護民營企業社區矯正人員創新精神。