淺析黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定
——以熊才祥等32 人涉黑案為例

徐 潔 劉 鋒/文

《刑法》第294 條規(guī)定，認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織犯罪必須同時具備組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征和非法控制等“四個特征”。2018 年6 月鄂州市鄂城區(qū)人民檢察院依法對熊才祥等32 人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案提起公訴。筆者試以黑社會性質(zhì)組織犯罪規(guī)律為基礎(chǔ)，從“四個特征”的邏輯聯(lián)系入手，淺析熊才祥等32 人黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定。

一、黑社會性質(zhì)組織的刑法規(guī)定

一個犯罪團(tuán)伙構(gòu)成幾個罪就分別按幾個罪名處理，把這個團(tuán)伙有組織實(shí)施的違法犯罪案件綜合起來進(jìn)行分析，若同時具備《刑法》第294 條規(guī)定的四個特征（組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征和危害性特征），則加處一個黑社會性質(zhì)組織罪。該罪是對該團(tuán)伙違法犯罪后果的“再評價”。再評價原理決定了黑社會性質(zhì)組織罪犯罪構(gòu)成具有特殊性，不僅要具備犯罪的一般構(gòu)成要件，還要同時具備四個特征。“97 刑法”設(shè)立組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪以來，“四個特征”的標(biāo)準(zhǔn)已歷經(jīng)5 次調(diào)整。

2000 年12 月，最高人民法院出臺《關(guān)于審理黑社會性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《司法解釋》），首次設(shè)立黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。《司法解釋》公布后，最高人民檢察院認(rèn)為司法實(shí)踐中存在理解不一致的問題，向全國人民代表大會常務(wù)委員會提出了對“黑社會性質(zhì)的組織”的含義作立法解釋的要求。在此背景下，2002 年4 月，全國人民代表大會常務(wù)委員會出臺了《關(guān)于刑法第二百九十四條第一款的解釋》（以下簡稱《立法解釋》），該解釋規(guī)定，黑社會性質(zhì)的組織應(yīng)當(dāng)同時具備“四個特征”。

2009 年7 月15 日，中央政法委組織最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在北京召開座談會，就正確適用《立法解釋》、統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織等問題形成了《辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件座談會紀(jì)要》（以下簡稱2009 年《座談會紀(jì)要》），公檢法三家會簽后由最高人民法院以（法［2009］382 號）文件印發(fā)。

2011 年2 月25 日，第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過了《刑法修正案（八）》，修改后的《刑法》第294 條增加了第5 款，將全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于黑社會性質(zhì)組織“四個特征”的立法解釋納入該款。

2015 年9 月17 日，最高人民法院在廣西北海市召開全國部分法院工作座談會，就審理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件中遇到的具體應(yīng)用問題形成了共識，形成了《全國部分法院審理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會紀(jì)要》（以下簡稱2015 年《座談會紀(jì)要》），同年10 月13 日，最高人民法院以（法［2015］291 號）文件印發(fā)。

自此，“四個特征”的文字表述和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)由刑法修訂而趨于統(tǒng)一。

二、黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定

同時具備四個特征是法定要求，但不能簡單將基本案情與四個特征對號入座，而應(yīng)當(dāng)緊扣立法本意，結(jié)合案件事實(shí)證據(jù)，準(zhǔn)確把握。

（一）認(rèn)定原則

認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織有2個基本原則。原則一：同時具備《刑法》第294 條第5 款規(guī)定的“四個特征”，概無例外。原則二：同時具備四個特征，并不等于要求“四個特征”必須都很典型，在成員人數(shù)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)和要求，但已較為接近，且在“危害性特征”方面同時具有2009 年《座談會紀(jì)要》相關(guān)規(guī)定的多種情形，其中一種情形已明顯超出認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，也可認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。

（二）認(rèn)定方法

上述四個特征的標(biāo)準(zhǔn)和要求表述的是外在表現(xiàn)形式，具體工作中出現(xiàn)某一特征不典型、一時難以認(rèn)定的情況時，可考慮用另外3 個方法來分析判斷。一是從該特征的內(nèi)在要求來分析和把握。以組織特征為例：實(shí)踐中，一些黑社會性質(zhì)組織為了增強(qiáng)隱蔽性、逃避打擊，并沒有明確的稱謂、明文的規(guī)定，甚至?xí)幸庵圃斐鼋Y(jié)構(gòu)松散的假象。此時，應(yīng)從組織特征的內(nèi)在要求來分析，組織特征的內(nèi)在要求是指該組織核心成員的人數(shù)、相互聯(lián)系的緊密度、組織存在的時間、有無普遍認(rèn)同和遵守的紀(jì)律規(guī)約4 個方面，通過分析這4 個方面，準(zhǔn)確認(rèn)定。二是從該特征與其他三個特征的聯(lián)系來分析和把握。同樣以組織特征為例：從人員、結(jié)構(gòu)、組織紀(jì)律等方面仍難以判斷時，可以從經(jīng)濟(jì)特征入手看利益分配是否具有組織性，從行為特征入手看行為的組織性，從危害性特征入手看行為的目的性，綜合評判和認(rèn)定。三是著重審查非法控制特征。非法控制特征是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，以非法控制特征為核心進(jìn)行審查判斷，著重審查犯罪組織是否有非法控制的意圖；犯罪或者違法行為是否為了達(dá)到非法控制的目的；犯罪組織的規(guī)模、影響、社會程度是否形成了非法控制或者重大影響。如果非法控制特征十分突出，即使其他特征典型性稍差，也不影響黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定。

3)要判斷 12∶00至14∶00 建筑的遮擋情況，需計(jì)算3個時刻(即 12∶00 、 13∶00和14∶00)的日照情況，近似模擬該時間段內(nèi)的陰影范圍，如果在這3個時刻都沒有遮擋，則建筑間距滿足日照要求。最后，通過分析陰影與建筑物的空間疊加關(guān)系，找出不符合日照標(biāo)準(zhǔn)的建筑物。

（三）證據(jù)要求

兩個《座談會紀(jì)要》均明確了辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件的證據(jù)要求，可以簡述為一句話，即“堅(jiān)持法定證明標(biāo)準(zhǔn)，不要糾纏細(xì)枝末節(jié)”。與辦理其他刑事案件相比，這個要求可理解為“一同三不同”。一同：是指涉黑案件中辦理“黑罪罪名及其他罪名”，與辦理非涉黑的刑事案件一樣，同樣要堅(jiān)持“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)樵摪干婧诙档蛯ψ锩騻€案的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第一個不同：是指在辦理涉黑案件時，對定罪量刑產(chǎn)生影響的個案（事實(shí)及情節(jié)）查清即可，對定罪量刑沒有影響的個案(事實(shí)及情節(jié))無法查證或未能查清的，不影響定案。第二個不同：是指在收集證據(jù)時，對影響定罪量刑的證據(jù)要收集，不影響定罪量刑的證據(jù)即使無法收集或未收集到的，也不影響定案。第三個不同：是指審查黑社會性質(zhì)組織犯罪案件時，不能片面強(qiáng)調(diào)實(shí)物證據(jù)，在確保言詞證據(jù)取證合法、內(nèi)容真實(shí)，且綜合全案證據(jù)，已排除合理懷疑的情況下，沒有實(shí)物證據(jù)，同樣可以認(rèn)定案件事實(shí)。

三、關(guān)于熊才祥等人黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定

（一）認(rèn)定組織特征的問題

組織特征構(gòu)成要素可以概括為“三有”：

1.有一段存續(xù)期。黑社會性質(zhì)組織都有滋生、形成、發(fā)展的過程，這一過程需要一段時間，時間明顯過短，犯罪活動尚不突出的，一般不予認(rèn)定。經(jīng)審查，1994年至2004 年期間，熊才祥為了承攬其居住地鄂州市鳳凰街道辦事處洋瀾村建筑工程，邀約陳某某等人多次實(shí)施針對競爭對手胡某某等人的故意傷害行為，共致2 人次重傷、3 人次輕傷，逐步形成惡名。2005 年6 月20 日，熊才祥因犯故意傷害罪被判處有期徒刑3 年，同年7 月21 日被決定暫予監(jiān)外執(zhí)行。2011 年后，熊才祥邀約王某某等人非法吸收公眾存款，發(fā)放高利貸；指使駱某某等3 人實(shí)施了故意傷害、強(qiáng)迫交易等多起違法犯罪案件。至2012 年，以熊才祥為組織、領(lǐng)導(dǎo)者，以鄭某某等6 人為骨干成員，以余某某等5 人為積極參加者，以方某某等10 余人為一般成員的黑社會性質(zhì)組織形成。

2.有一定規(guī)模和層級。成員一般在10 人以上；組織內(nèi)部層級分明，有明確的組織領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定，有比較明確的三種類型的組織成員。熊才祥創(chuàng)立該組織，組織、領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施違法犯罪活動，處分組織收益，懲戒組織成員，組織成員尊稱其為“老板”“老大”“隊(duì)長”，是該組織的組織、領(lǐng)導(dǎo)者；鄭某某等6人先后加入該組織，直接聽命于熊才祥，多次指揮或積極參與該組織實(shí)施的大量違法犯罪活動，并負(fù)責(zé)管理一般組織成員，管理財(cái)務(wù)等，系該組織的骨干成員，積極參加者。方某某等19 人先后加入該組織，并多次參與該組織的違法犯罪活動，系一般參加者。

3.有職責(zé)分工和紀(jì)律規(guī)約。組織成員分工明確；有用于內(nèi)部的人員管理、職責(zé)分工、行為規(guī)范、利益分配、行動準(zhǔn)則等事項(xiàng)的規(guī)定和約定。熊才祥創(chuàng)立該組織，該組織分工明確，對內(nèi)管理嚴(yán)格， 在發(fā)展過程中形成不成文的紀(jì)律、約定。被告人鄭某某負(fù)責(zé)建筑工程領(lǐng)域的招投標(biāo)、房地產(chǎn)開發(fā)等經(jīng)營活動；被告人駱某某等3 人分別帶領(lǐng)組織成員采取暴力索要債務(wù)、打擊對手、擺平事端；被告人王某某專為組織提供資金；被告人鄭某某等3 人為組織管理財(cái)務(wù)。該組織在鄂州市鳳凰街道辦事處蓮花村孔家垱一貨場設(shè)置了辦公室，是該組織成員聚集活動之地。在不斷的違法犯罪過程和日常生活中，該組織形成了一些不成文的規(guī)矩和紀(jì)律：各自的“小弟”各自帶，一級負(fù)責(zé)一級；集中租房住宿；統(tǒng)一購買、保管作案工具；如被公安機(jī)關(guān)抓獲不得供出“老大”；成員上班記考勤，擅自離崗要受罰；表現(xiàn)好的有獎勵，不守規(guī)矩、事情沒有做好要挨罵。

（二）認(rèn)定經(jīng)濟(jì)特征的問題

經(jīng)濟(jì)特征構(gòu)成要素可以概括為“兩個只要”：

1.經(jīng)濟(jì)實(shí)力不論來源，只要達(dá)到數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。最低數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)為20-50 萬，由省級人民法院自行劃定。熊才祥黑社會性質(zhì)組織，通過有組織的實(shí)施違法犯罪活動和其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，已具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并將部分收益用于違法犯罪活動，以支持該組織的活動。該組織通過采取強(qiáng)迫交易、非法拘禁等犯罪手段，從工程項(xiàng)目、投標(biāo)領(lǐng)域以及通過采取敲詐勒索、開設(shè)賭場、放高利貸等違法犯罪手段，依靠組織的強(qiáng)勢地位獲取巨額非法利益，已具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的壯大和發(fā)展。如熊才祥同鄭某某借用鄂州市華興房地產(chǎn)開發(fā)有限公司合伙開發(fā)怡馨苑小區(qū)，房屋銷售收入6737.08719 萬元，未銷售房屋、商鋪、車庫等市場價值11617.152182 萬元；2012 年12 月，熊才祥等人通過暴力、威脅的手段向洪某某敲詐勒索人民幣150 萬元； 2014 年，鄭某某借用其他公司資質(zhì)取得鄂州市鄂城區(qū)新廟鎮(zhèn)英山集貿(mào)市場項(xiàng)目中標(biāo)資格后，與熊才祥商量將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給程某某，非法獲利人民幣100 萬元；2016 年6 月至7 月歐洲杯足球比賽期間，熊才祥安排組織成員與他人合伙開設(shè)賭場，非法獲利人民幣203 萬余元；2012 年至2016 年，熊才祥等人依托組織惡名，以高額利息為誘餌，向不特定對象吸收資金共計(jì)人民幣5166 萬元，并將部分資金用于發(fā)放高利貸，以獲取高額利息。

（三）認(rèn)定行為特征的問題

行為特征構(gòu)成要素可以概括為“三多”：

1.觸犯罪名多。黑社會性質(zhì)組織為控制影響一個區(qū)域或者一個行業(yè)，僅靠一、兩種手段是難以完成的，必然觸犯多個罪名。

2.暴力案件多。黑社會性質(zhì)組織實(shí)施作案的形式有暴力、暴力相威脅、軟暴力三種，其中應(yīng)有一部分案件能夠明顯體現(xiàn)暴力或者以暴力相威脅的特征。

3.組織行為多。出于維護(hù)和擴(kuò)大組織勢力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的目的而組織實(shí)施的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為組織行為；多次實(shí)施的、起因性質(zhì)類似的、客觀上為擴(kuò)大組織影響起到一定作用的行為，可以認(rèn)定為組織行為。

熊才祥等人黑社會組織以暴力、威脅或者其他手段，有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動，為非作惡，欺壓、殘害群眾。該組織在組織意志以內(nèi)實(shí)施的違法犯罪活動達(dá)40 起，共涉嫌故意傷害、聚眾斗毆、敲詐勒索、尋釁滋事、強(qiáng)迫交易、開設(shè)賭場、非法拘禁、綁架、串通投標(biāo)、非法吸收公眾存款、非法侵入住宅等11 個罪名。該組織的違法犯罪行為大部分是由熊才祥直接組織、策劃、參與實(shí)施，少部分由多名組織成員以組織名義，為逞強(qiáng)爭霸、組織共同利益實(shí)施，事后得到熊才祥的認(rèn)可或默許。該組織實(shí)施違法犯罪活動暴力性明顯，如持械作案、使用刀具作案達(dá)十余起。同時該組織還采取綁架、非法拘禁等限制人身自由的手段實(shí)施犯罪活動。

（四）認(rèn)定非法控制特征（危害性特征）的問題

危害性特征可以概括為“兩個必須”：

1.犯罪組織控制影響的必須是“一定的區(qū)域或者行業(yè)”。一定的區(qū)域，應(yīng)當(dāng)是具備一定空間范圍并承載一定的社會功能的區(qū)域；一定的行業(yè)，是一定區(qū)域內(nèi)存在的同類生產(chǎn)、經(jīng)營活動。熊才祥等人黑社會性質(zhì)組織通過違法犯罪活動，稱霸鄂州市鳳凰街道辦事處洋瀾村及周邊區(qū)域，嚴(yán)重破壞該區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序。該組織通過違法犯罪活動造成2 人次重傷、12 人次輕傷、多人輕微傷的嚴(yán)重后果，稱霸洋瀾村及周邊區(qū)域。多名被害人在受到該組織不法侵害之后不敢報(bào)案。如艾某某因一起輕微的交通事故在被綁架后，懼于該組織淫威不敢報(bào)案；肖某借該組織高利貸后，延期幾天就被“罰款”人民幣30 萬元，后又被強(qiáng)行拿走公司千余本房產(chǎn)證；劉某某及其親屬多次被該組織非法限制人身自由并遭到毆打，在公安機(jī)關(guān)解救后，害怕報(bào)復(fù)不敢控訴。

2.犯罪組織控制影響區(qū)域或者行業(yè)必須達(dá)到一定程度。具體來講，至少應(yīng)當(dāng)具備2009 年《座談會紀(jì)要》規(guī)定的8 種情形中的2 種。熊才祥等人黑社會性質(zhì)組織多次串通投標(biāo)，不許他人投標(biāo)，威脅已中標(biāo)的單位退出工程，敲詐有損其利益的業(yè)內(nèi)人士，鄭某某被業(yè)內(nèi)人士稱為“標(biāo)王”，嚴(yán)重?cái)_亂鄂州市建筑工程招投標(biāo)領(lǐng)域正常秩序。如強(qiáng)迫湖北冶金建設(shè)有限公司將中標(biāo)工程轉(zhuǎn)包給胡某某從中獲取利益；因投標(biāo)鄂州供電公司業(yè)務(wù)用房建設(shè)項(xiàng)目未果，敲詐該組織認(rèn)為從中“搗鬼”的洪某某人民幣150 萬元。該組織通過強(qiáng)迫交易等犯罪手段強(qiáng)攬工程，致使多家企業(yè)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重干擾多家公司、企業(yè)正常生產(chǎn)、經(jīng)營秩序。如強(qiáng)迫“凱藍(lán)麗苑”項(xiàng)目業(yè)主徐某某和該項(xiàng)目施工方李某某轉(zhuǎn)讓工程；毆打煒裕房地產(chǎn)公司負(fù)責(zé)人呂某，強(qiáng)攬拆遷和附屬工程；未經(jīng)同意填土，后高價向施工企業(yè)負(fù)責(zé)人鄭某某索要所謂的“填土費(fèi)”，嚴(yán)重影響了上述項(xiàng)目的施工進(jìn)度，給相關(guān)企業(yè)帶來重大經(jīng)濟(jì)損失。該組織先后向14 名不特定對象吸收資金，向26 名群眾或企業(yè)主發(fā)放高利貸，致使有關(guān)群眾債臺高筑、有關(guān)企業(yè)嚴(yán)重虧損。