科技中小企業的產學研合作機制的研究

王斐 浙江長征職業技術學院

引言：產學研合作機制這一概念的提出由來已久，其主要目的是為了激發市場活力，促進社會產業結構的優化轉型。自產學研合作機制應用以來，我國中小企業的自主創新能力得到有效提高，社會科學技術水平取得極大進步，相應的教育體制也實現了改革和創新，但是受到諸多復雜因素的影響，很多地區在應用產學研合作機制時還存在諸多問題。在社會經濟發展的新常態下，浙江省紹興地區的產學研合作機制突破了多年來的瓶頸，其成果解決了科技型中小企業產學研合作中普遍面臨的問題，對促進區域經濟發展和企業健康成長做出貢獻。

一、科技型中小企業產學研合作機制的基本理解

（一）基本概念

當前，我國社會經濟發展水平不斷提升，企業在科研領域的自主創新能力也不斷提高。為了使社會經濟建設與科研領域、教育領域的發展保持協調一致，并且在相互融合、協調配合的基礎上實現高效發展，我國很多地區的中小企業出現了聯合企業、科研院所和高校機構三個主體開展產學研合作協同發展的戰略模式。其中，每個主體都在該合作模式中對應不同的作用，其基本概念體現了企業在合作機制中的“產”、高等院校在合作機制中的“學”和科研院所在合作機制中的“研”，在協同發展中的內在動力和機制，從而使三個主體共同形成一個良性的循環系統，促進區域經濟、科學技術和企業自主研發能力的健康發展。

（二）具體分類

產學研合作機制的構建具有政策意義，是國家針對社會經濟發展形勢所做出的戰略決策。在產學研合作機制下，企業、科研院所和高等院校共同承擔風險、享受利益，并且在各個科研環節自由配置各項資源，從而完成一致的目標。在產學研合作機制的促進下，企業、科研院所和高等院校可以根據現實情況選擇合理的合作模式，從而正確處理三者在合作期間的關系，使各項責任、權利和義務得到有效落實。就產學研合作機制的類型來看，主要可以分為以下類型：

一是松散性合作類型。這種類型主要包含技術轉讓、委托研究和合作開放三種形式。其中技術轉讓指的是企業以購買的形式獲取科研院所或者高等院校的研發成果，然后以企業為發布主體實現科研成果的推廣。在這一過程中，企業與科研院所、高等院校之間為短期合作關系，一切行為都需要遵循交易合同的規范；委托研究主要指的是企業與滿足科研條件的科研院所、高等院校簽訂委托協議，然后在協議的規定時間內獲取科研成果，企業需要投入相關的人力、物力、財力等資源，并且對科研成果進行驗收，而接受委托的科研院所、高等院校需要投入精力進行相關研究；合作開發主要指的是在政府的政策引導下，由企業、科研院所和高等院校聯合對某一科研課題進行研究，從而使科研成果的市場價值得到極大提升。

二是穩定性合作類型。這種類型主要包括合作培養和共建實體兩種形式。就合作培養來看，主要通過校企合作、聯合培養、定向委培等方式，由企業根據自身的人才需求制定培養目標，由高校根據自身的辦學情況制定人才培養方案，最終培養出符合科研需求的現代化應用型人才。合作培養能夠使企業資源和高校資源得到合理配置，不僅能夠培養出具有針對性的稀缺性人才，還能夠使企業整體的員工素質得到提升，同時增強高校的教育教學質量；就共建實體來看，主要指的是企業和高校針對自身優勢領域聯合構建經濟實體或者研發實體，在此過程中，企業主要承擔資金、人力、物力等資源，而高校主要承擔技術、科研場所、相關儀器等。

三是廣泛性合作類型。這種類型主要包括以下兩種形式，分別是大學科技園和戰略聯盟。就大學科技園來看，主要由企業承擔資金供給，以大學為依托構建科研場所。大學科技園的構建主要以名校和名企為主體，并且受到國家政府的補助和支持；就戰略聯盟來看，主要由若干個企業和若干個高校在共同的科研問題下形成合作關系，雖然每個主體的價值目標和實際需求不同，但是共同為了一個科研問題而努力，從而使科研難題得到有效攻克。

（三）合作主體

從產學研合作機制的基本概念可知，該機制主要包括三個主體，分別是科技企業、科研院所和高等院校。

就中小型科技企業在產學研合作機制中的作用來看，主要包括以下幾個方面：一方面高效配置各項資源。在產學研的合作機制中，企業更多扮演的使調控性角色，可以根據市場動向捕捉社會需求，從而對科研方案作出合理調整，以此實現科研院所、高等院校知識資源的合理配置；另一方面提高科研成果的市場價值。科研成果的價值不僅體現在研發過程中，更體現在市場應用領域，而企業作為科研成果的市場推廣者，能夠極大程度上拓展科研成果的知名度及應用范圍，從而反作用于科研，促進相關行業的健康長遠發展。

就科研院所、高等院校在產學研合作機制中的作用來看，主要包括以下幾方面：一是培養大量科研型人才。在產學研合作機制下，科研院所和高等院校都能夠得到企業的資金支持，并且在市場導向下培養出應用型科研人才，使學生的實踐能力得到極大程度的提升；二是創新科研成果。在合作研發的模式下，各種前沿的科研信息都能夠得到高效整合，從而使三方的科研能力得到有效提升，以此實現各種產品的升級換代；三是促進科研成果的轉化。科研院所和高等院校具有高水準的科研能力，但是不能直接將科研成果轉化為市場應用產品，而產學研合作機制能夠有效實現這一需求，從而使科研成果的社會價值得到極大提升[1]。

二、浙江省紹興地區科技中小企業產學研合作機制的現狀分析

（一）發展現狀

1.人才資源

浙江省紹興地區的產學研合作歷時已久，其合作機制覆蓋的領域相當廣泛，不僅積極開發多元化的合作模式，而且在科研領域取得諸多新進展。就2010～2017年間紹興地區的產學研人才資源投入情況來看，企業、高校和科研院所的科研人數總數逐年攀升，科研人數比例也不斷增減。2017年企業科研人員總數達到50000人左右，其科研人數比例為33.4%；高校科研人員總數達到20000人以上，其科研人數比例為61.6%；科研院所的科研人員總數達到4000人上，其科研人數比例為69.8%。紹興市諸多地區先后與浙江大學、紹興文理學院、上海大學、浙江工業化工學、東南大學、浙江計量學院等高校建立合作關系，以政府政策及地方發展的現實需求為導向，不斷激發了中小企業的自主創新活力。

2.合作項目

隨著產學研合作機制的不斷成熟，浙江省紹興地區的產學研合作項目不僅數量逐漸攀升，質量也在不斷提升。根據社會調查可知，2017年浙江省紹興區中小型科技企業的產學研合作項目總數達到1000左右，每個科技企業一年中平均承擔2.1個科研項目；高校產學研合作項目總數達到700左右，每個高校每年平均承擔19個科研項目；科研院所產學研合作項目總數達到600左右，每個科研院所每年平均承擔8個科研項目。從數據分析可知，中小型科技企業在產學研合作機制中的比例較低，因此必須切實提升企業的創新能力，從而使企業充分發揮產學研合作模式下的主體作用。

（二）合作模式

就當前浙江省紹興地區的產學研合作模式來看，主要包括以下兩種類型，分別是項目委托模式和技術轉讓模式。

就項目委托模式來看，主要由中小型科技企業為高等院校、科研院所提供資金支持，在共同承擔低風險的情況下，培養出大量科研型人才，從而實現三方共贏。項目委托模式雖然有明顯的應用優勢，但同時也存在諸多缺陷。具體來看，主要包括以下幾個方面：其一，科技成果的轉化率不高，由于中小型科技企業的自主創新能力不足，因此科研成果的市場推廣受到一定的制約，很多科研成果的社會價值無法得到充分發揮；其二，缺乏先進的跟蹤服務意識，當前很多中小型科技企業只在乎眼前的利益，因此不能對科研成果市場推廣后的相關情況給予追蹤，從而及時發現成果應用中存在的問題，并且給予針對性的改進；其三，合作各方短期行為嚴重，不利于科研能力的提升，項目委托模式關注短期利益的實現，不能促進中小科研企業的長遠發展，更不利于企業自主創新能力的提升[2]。

就技術轉讓模式來看，主要由中小型科技企業以購買形式獲取科研院所、高等院校已有的科研成果，并且將科研成果推廣到市場。就浙江省紹興地區對技術轉讓模式的應用來看，主要凸顯出以下幾個問題：其一，科技成果的轉化率不高。這種模式下，中小型科技企業擁有自主選擇的權利，但是部分企業不能明確自身需求，反而投入大量資金購買高科技含量的研發成果，導致市場推廣面臨一定困難；其二，沒有明確的市場導向。部分企業沒有與高等院校、科研院所構建高效的互動平臺，因此在溝通方面存在不足，從而導致科研成果無法滿足市場需求，使大量合作資源遭到浪費；其三，不利于企業的可持續發展。技術轉讓使科研過程與企業相分離，因此企業無法因此提高自身的科研創新能力，不利于未來的長遠性發展。

（三）現存問題

1.合作層次不高

受到政策環境、經濟觀念等因素的影響，浙江省紹興地區的產學研合作機制普遍存在合作時間短且層次不高這一現象。由于中小型科技企業普遍采用委托開發和技術轉讓這兩種合作模式，因此合作的深度嚴重不足。根據數據統計模塊可知，2015～2017年間選擇委托開發和技術轉讓的企業比例達到70%左右，選擇其他合作模式的企業數量嚴重不足，這說明大部分企業只關注短期利益，沒有為企業的長遠發展做出戰略決策。

2.成果轉化率低

就當前浙江省紹興地區產學研合作機制的成果轉化率來看，很多科研成果紛紛流向省外，而省內的轉化率普遍較低。造成這一現象的原因是多方面的，根據調查可知，認為“權益分配不當”的因素比例達到總調查數量的8.55；認為“人際關系處理不協調”的因素比例達到總調查數量的2.60；認為“成果不具備市場化生產可行性”的因素比例達到總調查數量的55.62；認為“決策管理協調不夠”的因素比例達到總調查數量的22.64；認為其他原因的因素比例達到總調查數量的3.57。

3.缺乏市場導向

雖然浙江省紹興地區的經濟活力較強，但是在產學研合作機制下仍然存在觀念守舊、體系落后等問題，例如部分企業沒有認識到新能源在經濟發展中的作用，因此科研項目明顯缺乏導向性，不能向著綠色、低碳、環保、節能的方向發展，從而造成科研成果脫離市場需求，無法滿足中小科研企業的健康長遠發展。另外，企業在合作研究中沒有構建高效率的信息互動平臺，因此導致信息滯后的現象發生，無法根據市場動態及時轉變研發方向，從而造成各項科研資源的浪費。

4.缺乏科研中介

隨著產學研合作機制的不斷發展，很多科研中介服務機構紛紛涌現出來，并且形成系統化的服務體系。從現實發展來看，成熟的科研中介服務結構能夠有效提高產學研合作機制的應用水平，但是在現階段發展中仍然存在中介管理機制不完善、機構服務方向不明確、基本功能不完善、發展模式不平衡等，從而對中小型科技企業發展造成較大制約[3]。

三、浙江省紹興地區科技中小型企業構建產學研合作機制的構建思路

（一）基本思路

在構建產學研合作機制時，必須對浙江省紹興地區的經濟優勢、科研資源給予充分借鑒，并且以促進中小型科技企業健康長遠發展為目標，制定出頭籌兼顧、內外聯合的嶄新模式。在經濟建設的新時代，技術創新逐漸成為中小型科技企業的核心競爭力，為了在競爭激烈的市場上占據一席之地，必須不斷提高企業的自主創新及研發水平。為此，必須對浙江省紹興地區中小型科技企業在產學研合作機制中存在的問題給予有效解決。根據大量的理論研究發展，浙江省紹興地區的經濟規劃應該緊緊圍繞智慧、智能、低碳、環保等目標，從而使中小型科技企業的發展具有導向性，以此提高該區域中小型科技企業產學研合作機制的應用水平。

（二）理論依據

在構建浙江省紹興地區中小型科技企業的產學研合作機制時，必須將協同理論、共生理論、規模效益理論以及創新理論作為依據。在協同理論中應當注重三方協同效益發揮的序參量和控制參量及其交互作用；在共生理論中應當注重三方合作的共生元素、共生因子和共生環境；在規模效應理論中應當注重三方的資源投入比例及其邊際效應的最大化；在創新理論中應當注重三方合作中的創新因子、方法和路徑。在以上理論中，科技型中小企業應當對充分自身的經營情況，對技術資源、設備資源、人才資源、知識資源等給予合理配置，著重明確自身與高等院校、科研院所之間的資源差距，從而制定科學合理的合作策略；就目標需求來看，中小型科技企業必須在明確自身合作需求的基礎上，對高等院校、科研院所的合作需求給予明確，以此為根據選擇合理的合作模式，從而促進三方主體的共同發展；就政策環境來看，中小型科技企業必須緊密結合本地區的法律體系、政府政策、規章制度等，從而對不同合作方案的風險給予評估，以此選擇最佳的合作模式[4]。

四、浙江省紹興地區科技中小型企業產學研合作機制的構建策略

（一）加快構建完善的信息共享平臺

隨著互聯網時代的到來和產業信息化的普及，近年來浙江省紹興地區的中小型科技企業在產學研合作模式下雖然取得快速發展，但隨著社會經濟模式的改革發展，也逐漸面臨一些性的問題。具體來看，主要體現在中小型科技企業與高等院校、科研院所的合作績效難以提高。造成這一現象的原因是多元化的，但是其根本原因在于企業沒有明確智慧、智能、低碳、環保的科研發展目標，也沒有從增強自身自主創新能力的長遠角度出發選擇合作模式，因此導致產學研合作質量不高。為了解決這一問題，中小型科技企業必須加快構建完善的信息共享平臺，強化企業與高等院校、科研院所之間的溝通和交流，從而實現各項信息資源的互通有無，避免科研成果與市場需求相脫節。例如中小型企業可以在政府導向下構建產學研合作信息服務平臺，著重以大數據、云計算技術為支持，對國內外科研最新進展給予采集和匯總，同時動態發布企業、高等院校、科研院所的相關信息[5]。

（二）健全產學研合作機制法律法規

法律法規的健全和完善對產學研合作機制具有重要的保障作用，為此必須結合浙江省紹興地區產學研合作機制的發展現狀，對相關法律法規給予健全和完善，從而為中小型科技企業發展提供一個健康和諧的環境。例如在現實操作中，該地區可以對國際上的先進法律體系給予借鑒，著重對知識產權的地位、利益分類方案等給予明確，從而保障企業、高等院校和科研院所的合法權益，避免企業的積極性受到挫傷。另外，法律法規還應該明確科研人才的聘用及考核，著重對科研人才的積極性給予激發，并且對行業相關的技術標準給予規范。

（三）拓寬產學研投資的范圍和渠道

就產學研合作機制的運行模式來看，中小型科技企業主要承擔資金支持的義務，但是部分中小型企業的運營現狀無法支撐企業積極參與產學研合作模式中，從而制約企業的健康長遠發展，為此必須對中小型科技企業的產學研投資范圍及渠道給予有效拓展，從而增強企業的抗風險能力。例如浙江省和紹興市應該充分發揮政府政策的引導作用，積極開發銀行貸款、社會集資、外資支持等渠道，引導中小型科技企業安全融資，避免技術創新活動為企業帶來過大壓力。另外，省市政府應當加大對中介服務機構的支持力度，著重對行業服務標準給予規范，同時加強對市場的監督和管理，從而充分發揮中介服務結構的信息資源共享功能，使中小型科技企業自主創新的活力得到激發。

（四）切實提高企業的自主創新能力

當前，產學研合作機制最根本的問題在于企業缺乏自主創新能力，為此，中小型科研企業必須充分明確自身在產學研合作機制中的重要作用，并且在合作期間制定長遠的發展目標，加大對自身技術研發潛力的挖掘，同時強化對內部科研人才的培養。例如在現實合作中，中小型科技企業應該將側重點集中在產業開發、工藝創新、成果推廣、市場追蹤等方面，在保障高等院校與科研院所研發獨立性的基礎上，確立自身在產學研合作機制中的創新主體地位，并且自主構建技術研發中心，使當前的科研體制得到有效改革和發展，同時挖掘出更多形式的產學研合作模式，以此實現自身的健康長遠發展。另外，中小型技術企業要強化信息服務，以市場導向為根據，確定合理的科研目標和計劃，著重開發和推廣符合市場需求的科技產品，從而提高科研成果的轉化率[6]。

綜上所述，針對科技中小企業的產學研合作機制的深入探究是非常必要的。雖然產學研合作機制的理論研究已經相對成熟，但是受到諸多復雜因素的影響，各地區在實際應用中還存在諸多問題。浙江省紹興地區對產學研合作機制的研究與應用已經具備較高水平，應當進一步加快構建完善的信息共享平臺、健全產學研合作機制的法律法規、拓寬產學研投資的范圍和渠道、為科技中小企業提供貼心服務、切實提高企業的自主創新能力等方面做出努力，為科技型中小企業自主創新能力的提升提供支撐和保障。