試論國際EPC 總承包下成套設備采購的管理

黃 青

（中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司，云南昆明 650051）

0 引言

自“一帶一路”戰略構想提出以來，我國深入推進沿線國家基礎設施建設工作，先后在亞洲、歐洲、非洲建設基礎設施網絡，使這些地區形成有效連接。近年來，隨著“一帶一路”戰略發展進程的不斷推進，國際市場出現了多個中標的EPC（Engineering Procurement Construction，工程總承包）。其中，E 代表工程，P 代表采購，C 代表工程施工。這三項環節充分融合、統籌推進，是一種創新的國際工程承包領域發展趨勢。

EPC 總承包項目與設計施工建筑總承包截然不同，EPC 總承包項目不僅包括設計環節，同時還包括設備采購部分。該模式中包含的采購并不僅限于個別材料的采購，而是施工過程中涉及到的各種材料、設備的總承包采購工作，也可以稱其為成套設備采購，這些設備包括工程建設施工過程中應用到的永久機電設備、金結產品、主體部分建設使用的設備和材料等。

1 成套設備采購步驟

國際EPC 成套設備采購工作由總承包方全權負責執行，針對于采購過程實施的監管工作由業主/工程師負責，待其嚴格審核采購程序、采購步驟、采購工作具體操作行為，批準采購工作得以展開后，采購工作正式開始。

（1）確定采購各項設備、材料的參數和標準。

采購工程建設需要用到的各種設備材料，主要參照業主合同文件相應條款，在此基礎上編制《詳細初步設計報告》，列出設備規格、原理圖、計算書等內容，將其交由業主/工程師，待審核批準。

（2）編制招標文件。

按照業主/工程師審核批準的設計報告中設備、材料的規格和標準，嚴謹制定項目招標文件。

（3）掛網招標。

邀請有標前協議的單位以及短名單單位參加招標活動，結合業主對于項目工程的要求，根據業主提供的品牌廠家名單定向實施采購工作，其他項目通過公開招標的方式，選擇質優價廉的材料、設備進行采購，項目所在地周邊也可以就近選擇設備、材料廠家進行采購。

（4）向中標單位發出通知書。

招標單位參加招標活動，完成評標之后，統一向中標單位發出中標通知書；各公司參加招標，根據出現評標結果挑選推薦廠家、備選廠家，報審采購材料、設備的廠家相關資質文件，報審材料、設備的規格、原理圖，待業主/工程師經過公平、認真的審核后，予以批準，方可以將中標通知書發送給廠家。

（5）生產制造文件的報送。

中標廠家需要將設備、材料生產制造設計文件向項目方報送（中標廠家的設計人員負責設計生產制造文件，待完成設計工作以后，經由EPC 總承包項目部將生產制造文件報送至業主聘請的專業監理工程師，待其審核，規定要求報送生產制造文件一次，將在28 d 內獲得批復意見，一般情況下需要經歷3 次報送審核，直至最終生產制造文件獲批大約耗時3 個月）。

（6）合同的正式簽訂。

從向中標廠家發出通知書開始計算，20 d 內必須使合同談判取得一定結果，25 d 內對于采購合同各項條款進行內部評審。簽訂采購合同通常有兩種方式：一是經監理工程師審核，批準生產制造文件之后，方可進行采購合同簽訂工作，這種情況將造成批準生產制造文件的時間過于迅速，當簽訂合同時，很可能已經處于投標文件有效期之外，也可能采購設備、材料價格發生變化，一旦價格出現較大漲幅，供應商要求相應進行漲價；二是待中標通知書正式發出之后，簽訂采購合同，這種情況將造成制造廠家由于設計文件質量出現問題，業主/工程師對此不予批準，進而拖延時間，預計工期不得不向后拖延。合同內有關重要設備的采購，有必要增加特殊條款：如果廠家制造產品3 次以上，均未得到業主/工程師的一致認同，支付貨款時需要對廠家進行罰款；或者待業主/工程師批準生產制造文件后，采購合同正式生效。

（7）駐廠監造重要設備。

在簽訂采購合同之后，有些產品的技術標準較高，特別是生產制造過程中極易出現質量問題、技術問題，影響生產進度，有必要對這類產品進行駐廠監造，舉例來說，水電站項目建設過程中應用的設備種類繁多，水輪發電機組、變壓器、鐵塔、門機、液壓啟閉機等設備具有較強的技術性，應委托第三方監造生產。監造過程中需要對停工待檢點、見證點做好質量控制，根據實際情況編制監造報告，一旦發現制造過程中出現任何問題，應第一時間通知委托單位，具體內容包括制造環節中發生問題、問題的處置手段、設備制造水平、交付時間、設備制造成本、資金使用情況等。

（8）交貨、驗收、發運。

監督供應商依據合同約定，按時提供項目建設過程中需要應用的各種設備、材料、技術；結合主合同業主/工程師的意見，設備、材料出廠驗收應安排技術人員參與，按照合同中統一約定的驗收方法進行設備、材料的驗收，依照驗收大綱完成出廠驗收，同時將驗收活動做好記錄，以會議紀要的形式待以后備查；依照驗收會議紀要內容，制定發運計劃，按計劃完成發運、報關、清關工作。

（9）開箱驗收設備、儲存設備。

待設備由廠家制造完成后，運送到項目建設工地，設備開箱過程中需要采購單位、業主/工程師、安裝單位、供應商共同參與，依照合同中相關條款進行設備抽檢，記錄好開箱操作。開箱后，設備按照類別分別儲存，以備安裝時能夠迅速找到。考慮到天氣因素、環境因素，應做好儲存工作。

（10）售后。

設備安裝以及調試、試運行、維護工作都由供應商負責。按照合同相應條款，供應商應委派其專業技術人員來到項目施工現場，負責設備的售后服務。

2 采購過程中易發生的問題

2.1 對于設備參數不確定、不了解

國際EPC 項目建設通常需要耗費較長時間，投標是各廠家并未深入、透徹地研究主合同中技術要求內容。因此，在采購招標成套設備時，需要重點研究主合同技術要求，找出技術要求中的關鍵部分、特殊部分，采購招標文件中必須進行標注，不能將主合同技術要求的電子版本直接交給供應商，應附說明和提示，以此來引起供應商的重視。

2.2 設備采購具體方法

項目投標、項目競標過程中，從競爭的角度看，應采取聯合投標的方式，項目方和供應商應積極展開合作，項目方和供應商在投標之前就簽訂協議，加強彼此的合作，希望供應商能夠參與到項目開發中。

在項目實施過程中，要做好以下工作：在批準基本設計報告之前，首先對主要設備供應商進行確定，然后進行涉筆的基本設計，先實施與招標，篩選出初步供應商，再要求這些供應商將基本設計形成材料，交予項目方，待項目方對其進行批準之后，開始合同細節談判，進一步商榷設計細節；EPC 合同風險不應全部由項目方承擔，利用合同實現風險轉移，將本屬于項目方的風險轉移至供應商；聘任正規的監理咨詢公司，來到廠家負責對設備制造過程進行有效監督。

3 采購管理風險以及應對措施

3.1 合同價格固定化引發的風險

EPC 合同價格較為固定，不會受到各種因素的影響而發生改變。而項目工程的建設周期較長，在這個時期內物價上漲、需求波動等因素不可避免，它們將影響設備和材料的質量、完工時間。

預防和處置方式：對應項目進度計劃表，制定設備、材料的招標采購計劃，依據計劃表逐一落實各項工作，采購合同涉及到的材料、設備價格必須予以確定。

3.2 生產制造設計文件審批過程中引發的風險

項目方雖然與承包商訂立了合同，但仍然擔心承包商不履行合同條款，因此項目方要求承包商將設備生產制造設計文件報送給業主/承包商，待其審查后，承包商再按照設備商場制造設計文件上面的相關要求，指示供應商按標準從事生產工作。該環節應注意業主/工程師審批時不注重時效性，審批次數過多、業主提出新的要求等問題的風險。面對這種風險，采取的預防和處理方式有3 種。

（1）對于項目主合同要求進行深度解析，了解采購設備、材料的規格是否對應業主需求。

（2）召集業主/工程師、供應商、設計單位、項目咨詢機構單位參加專題審查會，探討生產制造設計文件審批過程中遭遇到的困難，集思廣益提出解決辦法。

（3）理解業主要求，如果業主提出增加要求，承包商有義務按要求執行，并按實際情況索賠。

3.3 簽訂采購合同中存在的風險

簽訂采購合同的過程中，經常會發現合同簽訂時間以及合同生效時間完全不符。而根據采購合同，供應商需要提前將預付款保函或者履約保函交給項目方，合同即可生效。一旦供應商并未將預付款保函或者履約保函提交給采購方，那么合同不具有法律效力，采購方對于供應商是否違約無法判定。

預防和處置方式：合同生效是雙方當事人應依據合同內容，履行自身權利、承擔自身義務；合同生效時，供應商必須向項目方提供預付款保函或者履約保函，項目方在收到上述材料之后才能支付預付款。如果供應商的預付款保函、履約保函未能提前交予項目方，供應商實屬違約，需承擔相應責任和賠償。

3.4 合同延期付款帶來的風險

雙方經過協商一致同意在采購合同中確定標注了延期付款的時限以及應對延期付款的處理方式，這樣能夠避免延期付款承擔違約金，帶來資金壓力。合同雙方必須指派專人負責付款審批程序的發起工作，按照合同約定時間完成付款。

3.5 供應商賬戶變更導致采購風險

合同中已經標注具體的支付方式，通常采用銀行轉賬、商業承兌匯票等方式，這些支付方式能夠有效降低風險，緩解雙方的資金壓力。然而供應商突然變更賬戶，通知采購方向第三方賬號轉賬，在此種情況下采購方應要求收款方出具說面說明書，充分說明情況，避免付款之后供應商對此表示否認。

3.6 延期交貨導致的采購風險

采購合同中通常確定了交貨時間，然而供應商常常會由于某些狀況拖延交貨時間，這屬于嚴重違約。供應商利用多個理由進行搪塞，目的在于告知采購方這些因素導致其不能按時交貨，例如臨時漲價、拒絕提供履約擔保、不開發票等，供應商不能認真履行合同約定、在規定期限內交貨。對于這一情況的預防和處置方式主要有4 個。

（1）按照采購合同內容，由于漲價因素造成的供應商無法按時交貨，應查看合同規定確認是否出現漲價，不能聽信其一面之詞。采購時，廠家提出由于鋼材漲價，不報送生產制造設計文件。這種情況下，項目部應停止與該廠家的采購合同，同時追究其違約責任。

（2）合同中已經對價格調整機制作出了相應說明，如果漲價，應提出漲價范圍和條件。

（3）如果合同中未提及貨物價格變更情況，供應商不能單方漲價，否則將視為違約。雙方對漲價問題展開充分的協商，待協商之后無法達成統一意見，可以訴諸法律。

（4）供應商提出“情勢變更”造成的漲價，必須經過雙方一致同意，否則將訴諸法律，經由法院確認是否適用于“情勢變更”條款。

4 結束語

當前，面對大量國際EPC 總承包項目的推進，成套設備的采購成為該項目中的核心部分，采購管理質量與項目最終的建設質量息息相關。因此，采購工作的實施必須建立在深度剖析主合同要求、國際規范的基礎上，編制科學的采購管理策略，有效預防風險，保證采購工作的順利完成，為項目建設提供高質量的設備。