國防科研院所科技成果轉化困境及對策研究

范勇恒 王傳珂 白麗云,3 許 喬

（1.四川睿光科技有限責任公司,綿陽 621010；2.中國工程物理研究院慣約實施管理中心,綿陽 621900；3.西南科技大學經濟管理學院,綿陽 621010）

我國國防科研院所在參與國防建設中生成了大量優質的國防科技成果，如果能將這些科技成果順利轉化為現實生產力，將會對我國經濟的快速增長、創新型國家的構建等重要方面起到積極的輻射帶動作用。但由于多方面的原因，我國國防科研院所在促進國防科技成果推廣與轉化過程中舉步維艱，如何破解國防科技成果轉化的困境、提高其轉移和產業化效率是持續推進軍民融合發展戰略及創新驅動發展戰略必須考慮的時代命題。

一、國防科研院所科技成果轉化困境

（一）缺乏完善的國防科技成果轉化法律法規

我國已經出臺了眾多關于促進國防科技成果推廣轉化工作的法律法規，如《科技成果轉化法》 《國家保密法》 《國防專利條例》等，然而就目前科技成果轉化的法律環境而言還存在著許多缺陷，最終會影響國防科技成果的轉化工作。現階段我國的法律法規重點在于加強對科技成果推廣與轉化工作的統籌規劃，即如何給國防科技成果定密、降密與解密，科技成果擁有方是否能將科技成果擴散和轉讓出去及利用哪種合法的形式轉化出去，而沒有真正重視企業在國防科技成果推廣轉化工作中的主體地位，科技成果需求方不知如何獲取國防科技成果的基本參數、商業價值等重要信息，以及不知如何將國防科技成果與市場需求進行緊密結合。與此同時，現有的法律法規沒有對國防科技成果信息交互平臺建設進行詳細的政策解讀，這導致在實際操作中國防科研院所往往會出現不知道哪些國防科技成果信息能夠公布出去，通過何種形式公布出去，公布的信息是否會影響國家的安全利益等問題，社會單位或者個人即使想自行搭建這樣的平臺，也無法得到完善的政策法規的指導和保障，從而阻礙了國防科技成果推廣與轉化的進度。

（二）缺乏科學的國防科技成果激勵機制

激勵機制不僅能充分激發各主體要素的內在潛力，而且還能夠對其內部各組成部分進行優化組合，以達到推動國防科技成果推廣與轉化的最優效果。現階段，我國仍缺乏科學有效的國防科技成果激勵機制。一方面，國防科研單位受計劃經濟管理體制的影響較大，在進行國防科技成果轉化工作時往往會規定具體程序，還會建立科技成果的輸出量與擁有方工資總額成正比的工資體系。在這種較為封閉的工作環境下，科技成果轉化人員不會過多思考科技成果應通過何種有效途徑才能實現最大轉化效益目標，而將工作重點放在執行上級規定的具體轉化程序，以及通過提高科技成果的研發數量來增加自己的工資總額上。另一方面，國防科研院所尚未建立科技成果擁有方和需求方之間的轉化職能分配、轉化收益分配等保障機制，既不能有效地激勵科技成果擁有方主動將有廣闊市場前景的科技成果分享出來，同時也不能保證企業有足夠的信心與耐心對國防科技成果進行適應市場需求的規模化轉化工作。

（三）缺乏有效的國防科技成果信息交互平臺

信息交互是國防科技成果推廣與轉化的前提，促進科技成果轉化必須打通國防科研院所、政府與企業三者之間的信息壁壘，消除信息上的不對稱。近幾年，雖然我國已經出現了不少的科技成果轉化服務平臺，在信息發布方面前進了一大步，對國防科技成果信息展示起到了很大的助推作用，但目前在信息溝通上仍不夠順暢，主要體現在以下3個方面：（1）企業信息獲取不全面，對國防科技成果具體的轉化要求了解把握不準，雖然參與積極性高，但仍然存在一定的盲目性；（2）國防科研院所難以掌握市場上已有產品和技術信息，缺乏獲知企業科技成果和技術解決需求的渠道，只能從較為固定的網絡渠道中獲取技術發展和產品情況，從而影響了國防科技成果與市場需求的契合程度，并制約了國防建設的發展質量和進程；（3）科技成果供需雙方缺乏互動交流手段，企業只能簡單查詢國防科技成果的基本信息，國防科研院所對企業的技術需求信息也只是停留在表面而無法深層次發掘科技成果轉化價值。由于缺乏雙向交互渠道，國防科研院所與企業難以在相應的領域完成國防科技成果推廣與轉化工作。產生上述問題的原因主要是國防科研院所、政府、企業三者之間存在著較大的行業利益壁壘，即使社會上的個人或者企業有足夠的意愿想要建立該種類型的信息交互平臺，如果沒有國防科研院所和政府的支持，科技成果信息資源的更新速度也會變得十分緩慢，最終會導致信息時間價值的流失。

（四）缺乏支持國防科技成果轉化工作的生產要素

研發設備與生產技術人員等要素是國防科技成果推廣轉化能夠順利進行的重要生產要素。國防科技成果轉化的主要階段有：研發階段、供需雙方信息交互階段、轉讓或受與階段、市場生產化階段。國防科技成果不僅在研發階段需要用到相關儀器設備，在生產擴大化階段同樣也需要用到相應的儀器設備。現階段，我國已經出現了眾多大型儀器設備共享平臺，如清華大學大型儀器共享服務平臺、中國科學院儀器共享管理平臺和山東省大型科學儀器設備協作共用網平臺等，這些儀器共享平臺在企業解決相應技術難點上發揮了重要作用，但其在實際運行過程中還存在著眾多問題，主要有以下3個方面：（1）政府、國防科研院所、高校及企業等單位之間行業利益壁壘高筑，各單位的研發儀器設備往往隨著項目的停止而被擱置，導致物失所值；（2）大型科學儀器設備數據庫的建設不夠科學，缺少對科技成果的系統梳理與分類，以及對儀器設備的多方位應用前景預測分析，沒有真正實現網絡化、動態化和信息化管理，缺乏便捷的設備查找方式，從而影響了用戶利用平臺的積極性；（3）現有的大型科學儀器共享服務平臺多是起到了展示儀器設備的作用，并未提供科技成果轉化技術難點針對性咨詢與解決功能。除此之外，技術經紀人隊伍的缺失使得國防科技成果推廣與轉化工作舉步維艱，技術擁有方對國防科技成果的轉化工作沒有過多的熱情，同時也沒有足夠的市場洞察能力；而市場開發人員對國防科技成果的基本應用及未來前景預測能力有限，這些都會導致國防科技成果在推廣與轉化過程中出現“斷環”問題。

二、國防科技成果轉化信息交互平臺建設構想

科技成果供需雙方信息交互階段是確保國防科技成果順利轉化必不可少的環節。信息交互平臺應積極適應我國國情、國防科研院所和國防科技成果特殊性，堅持打破行業利益藩籬、相互封閉的轉化環境，堅持合理運用各種信息資源配置方式，形成國防科研院所、企業、政府及各類金融投資機構不斷相互滲透、 相互支撐的良好局面，具體如圖1所示。現階段，我國已經產生了以邁科技、西安大市場、科學家在線等為代表的重要科技成果信息交互平臺，這些平臺的建設與發展為促進科技成果轉化工作作出了重大貢獻，但由于建立的時間較短和科技成果信息更新能力不足，平臺涉及范圍有限，轉化效益有待提升。在借鑒以上平臺豐富的建設經驗基礎上，本文嘗試探索構建一個適合我國國情及國防科研院所和國防科技成果特殊性的信息交互平臺系統，具體系統建構內容如下。

（一）外部信息擴充與分類系統

圖1 國防科技成果信息交互平臺運行模式

外部信息擴充與分類系統是信息交互平臺運作的基礎部分，該系統主要采集國防科技成果轉化信息、企業的技術需求信息，在處理國防科技成果轉化信息和企業技術需求信息時主要采取按生產要素進行劃分的方法，主要劃分為生產人才、生產設備、生產場地和技術專利等部分。在搜集政府資金對接要求信息和金融機構投資信息時會根據對不同主體科技成果轉化要素的對接要求和投資方向進行合理劃分。平臺在補充以上已分類的信息時會采用自動篩選和排序的功能，給不同的平臺使用者提供具有針對性的信息。當然，平臺在擴充外部信息時既要注意信息的準確性、可利用性，也要保持信息數據庫的有效性和時效性，具體可通過技術經紀人對有潛在需求的單位進行深入挖掘，并對其提供的信息進行技術性分析，按照類別標準劃分為不同的部分。

（二）內部信息管理與融合系統

內部信息管理與融合系統是信息交互平臺運作的重要組成部分，該系統采用人機互動的運行模式，在利用計算機自動獲取某項需求信息基本信息與類別的前提下，再利用技術經紀人的專業技術分析對該信息進行合理匹配，按照相同的行業或者部門劃分標準，讓不同的需求信息在平臺內部產生融合趨勢，從而加速國防科技成果推廣與轉化的進程。該系統助力創新科技金融服務，為中小科技企業包括輕資產企業、未盈利企業開拓融資渠道，同時積極推動政府股權基金投向種子期、初創期科技企業。

（三）平臺運行管理系統

平臺運行管理系統是外部信息擴充與分類系統、內部信息管理與融合系統的基礎，同時又深受運行效率的影響。該系統運行采取的是互惠互利的原則和構筑信任統一體的方法，在這種運行原則與方法下，平臺與政府、金融投資機構、國防科研院所及企業等單位機構建立緊密的互動關系，并針對不同的主體采取不同的利益收取方法，以維持平臺正常運行的基本能力。

三、促進國防科技成果轉化的建議

（一）完善我國國防科技成果推廣轉化的法律法規

對現有相關法律法規進行有針對性、合理性與可操作性的修訂，增強指導性與可操作性，包括以下3個方面：（1）制定與完善針對企業承接國防科技成果轉化工作全過程的法律法規，將企業置于國防科技成果推廣轉化的主體位置，通過法律法規的管理與保護作用，提高企業對科技成果保護推廣轉化的承接能力；（2）各地政府可在國家法律法規的統一領導下，根據本地的具體情況制定相應的規章制度，在信息融通、企業融資等方面發揮具體的指引作用，為國防科技成果推廣轉化暢通道路；（3）完善關于國防科技成果轉化合同的法律法規，在保障科技成果轉讓方、科技成果受讓方及中間服務商等主體利益不受損害的前提下，制定專利權、著作權等科技成果轉讓利潤的最低分配原則，例如，技術轉讓方將科技成果“團隊+技術包+演示產品”組成的項目包技術作價入股與投資方成立項目公司，若成果轉化順利，則技術轉讓方獲得的利潤占總科技成果轉化收入的比例應不低于50%。

（二）破除政府、國防科研院所與企業之間的行業利益藩籬

國防科技成果推廣與轉化強調政府、企業、科研機構作為科技創新主體，主體之間可以超越或收縮自身的功能范圍，這就要求政府要積極作為，不搞形象工程，主動將國防科技成果轉化工作效率作為其政績評價標準之一；國防科研院所要主動擔當，營造國防科技成果推廣與轉化的良好氛圍，逐漸改變科研人員追求在研發科技成果只求高精尖不講實用性的思維導向；在不危及國家利益的前提下，國防科研院所應主動將國防科技成果進行解密或者降為普通專利進行推廣轉化；企業要提升技術吸納能力，具體包括技術學習能力、技術風險和市場評價能力及技術集成應用能力等，同時還要學會利用現有的法律法規保護自身合法權益，讓國防科技成果轉化成為有法可依的創新事業。

（三）建立推動國防科技成果轉化工作的長效機制

國防科技成果推廣轉化工作是一項復雜的系統化工作，如何推動國防科技成果推廣轉化工作持續性進行，關鍵在于要建立推動國防科技成果轉化工作的長效機制，具體要做到以下3個方面：（1）將管理與激勵機制納入國防科技成果轉化的全過程，在轉化前期主要以資金扶持與精神激勵為主，將轉化績效納入對單位和個人的考核評價體系，并加大對績效突出的相關單位和個人的科研資金支持力度，讓相關人員認識到國防科技成果推廣轉化工作是利國利己的光榮事業；在轉化中期以攻克技術難關為主，去除國防科技成果轉化道路上的技術阻礙；在轉化后期以進行利益合理化分配和總結經驗為主，為其他國防科技成果轉化方式提供新思想與新道路。（2）地方政府要定期開展針對順暢國防科技成果轉化道路的大型研討會或培訓會。例如，針對我國現階段技術經紀人隊伍力量較為薄弱的問題，政府相關部門應開展相應的職業技術經紀人培訓，并將從事科技服務業和創投孵化工作的專職人員納入培訓范圍，從而逐漸聚集推動國防科技成果推廣與轉化的人員力量。（3）重視生產要素對國防科技成果推廣與轉化的促進作用，按照科學化、系統化的信息管理方法，構建儀器設備信息全面、需求對接率高及后續跟進服務完善的大型儀器設備共享平臺，為國防科技成果推廣轉化工作提供技術支持。

四、結束語

形成國防科技成果轉化合力，重點在于完善相關法律法規。要制定與完善針對企業承接國防科技成果轉化工作全過程的法律法規，將企業置于國防科技成果推廣轉化的主體位置，同時當地政府要因地制宜，在不違反國家大政方針的前提下制定適合本地科技成果轉化環境的具體政策措施。政府、企業、國防科研院所作為科技創新主體，應不斷增強自身在國防科技成果推廣轉化過程中的主推作用，既要順勢而為也要積極作為，主動打破不適應科技成果轉化的利益藩籬，形成促進國防科技成果轉化的強大合力。將管理與激勵機制納入國防科技成果轉化的全過程，要充分發揮研討會與培訓會的積極作用，重視技術經紀人隊伍與大型儀器設備共享平臺的建設，為持續推進國防科技成果推廣轉化建立長效機制。