反腐敗的努力：工作已完成一半

馬修·巴倫西亞（Matthew Valencia）

過(guò)去十年中，對(duì)公司和金融不法行為的打擊力度不斷增大。一個(gè)刺激因素是全球金融危機(jī)，它激起了眾怒，因?yàn)樵S多人從中看到了富豪強(qiáng)盜行為。另一個(gè)是“巴拿馬文件”和“天堂文件”等泄密事件，它們曝光的手法包括避稅以及將貪污等非法所得轉(zhuǎn)移到執(zhí)法者所能觸及的范圍以外，往往是境外的“保密地區(qū)”。但這樣的遏制勢(shì)頭正在減弱——2019對(duì)反腐工作者來(lái)說(shuō)將是令人沮喪的一年。

而值得慶祝的事也不少。對(duì)賄賂行為的打擊比以往更孜孜不倦，相關(guān)事例包括將數(shù)名國(guó)際足聯(lián)官員定罪的丑聞以及巴西“洗車(chē)行動(dòng)”，即針對(duì)巴西國(guó)家石油公司（Petrobras）的調(diào)查。國(guó)際合作在復(fù)雜的跨境貪污案件上取得了成果，比如圍繞馬來(lái)西亞投資基金“1MDB”的重大丑聞。歐洲對(duì)洗錢(qián)管控松散的銀行提出了更嚴(yán)格的要求。比如，2018年9月荷蘭檢察機(jī)構(gòu)對(duì)ING施以7.75億歐元（8.98億美元）罰款，這在幾年前還是不可想象的事情。

但反腐者擔(dān)心這可能成為打擊犯罪的頂峰。他們的顧慮是受競(jìng)爭(zhēng)壓力影響，現(xiàn)在大西洋兩岸的政府都會(huì)降低反腐工作的優(yōu)先等級(jí)。

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)一直在帶頭遏制金融違規(guī)行為并對(duì)背后的操縱者處以罰款或監(jiān)禁（一個(gè)鮮明的例子就是歐洲不愿采取行動(dòng)時(shí)，美國(guó)仍堅(jiān)持不懈地追蹤國(guó)際足聯(lián)的那些以權(quán)謀私者）。但在唐納德·特朗普治下，美國(guó)的工作重心出現(xiàn)了不那么隱晦的轉(zhuǎn)變。這位總統(tǒng)認(rèn)為《反海外腐敗法》等反賄賂法律不公平地遏制了美國(guó)公司，因?yàn)樗黾恿撕笳咴诤Ｍ飧?jìng)爭(zhēng)的難度。他說(shuō)這項(xiàng)法律“很糟糕”。雪城大學(xué)的數(shù)據(jù)顯示，聯(lián)邦檢察官偵辦的白領(lǐng)犯罪案件數(shù)量跌至20多年來(lái)的最低點(diǎn)。

特朗普先生阻擋反腐監(jiān)管的最大影響出現(xiàn)在石油、天然氣和采礦領(lǐng)域，這些行業(yè)都以做生意不老實(shí)著稱。他讓美國(guó)退出了堪稱全球良好公司治理典范的《采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》。這對(duì)某些美國(guó)公司來(lái)說(shuō)是一次勝利——長(zhǎng)期以來(lái)這些公司一直抱怨說(shuō)透明度要求讓它們?cè)谂c俄羅斯等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)標(biāo)時(shí)處于劣勢(shì)，因?yàn)閷?duì)方的政府不那么關(guān)注海外賄賂行為。

香港證監(jiān)會(huì)針對(duì)60家公司和個(gè)人的公司欺詐行為采取該機(jī)構(gòu)建立30年來(lái)規(guī)模最大的司法行動(dòng)

歐洲的情況好壞參半，有些領(lǐng)域取得了進(jìn)展，另外一些則出現(xiàn)退步。反腐者最擔(dān)心的是英國(guó)，這里有歐洲最大的金融中心。在前特工中毒案等敏感事件上，英國(guó)政府一直對(duì)俄羅斯態(tài)度強(qiáng)硬，威脅要凍結(jié)俄羅斯寡頭們?cè)趥惗氐馁Y金流。但英國(guó)政府同樣面臨壓力，因?yàn)樗C明脫歐不會(huì)對(duì)商業(yè)造成損害。這就意味著無(wú)論如何表態(tài)，英國(guó)政府對(duì)賄賂和洗錢(qián)的態(tài)度可能軟化。

還有人指出，美國(guó)式的延緩起訴協(xié)議正在英國(guó)流行開(kāi)來(lái)——在這樣的案例中，犯下貪腐罪的公司可以繳納罰金了事，相當(dāng)于緩刑。他們認(rèn)為這表明監(jiān)管制度開(kāi)始松動(dòng)。此外，英國(guó)等歐洲國(guó)家執(zhí)法資源不足，無(wú)法徹底執(zhí)行其強(qiáng)大的反腐敗法律。

最令人失望的一點(diǎn)可能是沒(méi)有進(jìn)一步揭開(kāi)殼公司的所有權(quán)之亂象。這種公司是金融犯罪最常用的手段，在美國(guó)也是如此，而美國(guó)有一些世界上最難突破的企業(yè)。贊成透明度的國(guó)會(huì)議員幾乎一定會(huì)再次破解公司的“秘密”，但2019年不屬于他們。至于特朗普先生，他的房地產(chǎn)公司通過(guò)把豪宅賣(mài)給外國(guó)富人大賺了一筆，所以這個(gè)問(wèn)題不是特別要緊。

只有透明度還不夠

在公司透明度方面取得進(jìn)展的領(lǐng)域可能出現(xiàn)反復(fù)。2016年英國(guó)成為第一個(gè)公開(kāi)登記公司所有權(quán)的國(guó)家時(shí)，反腐人士彈冠相慶。但也有人擔(dān)心此項(xiàng)措施很快就會(huì)成為想法好，執(zhí)行差的典型案例。英國(guó)政府在驗(yàn)證上報(bào)信息方面投入的資源不夠。2018年，有人揭露了一些虛假登記信息。如此下去，這次示范性改革的光芒就會(huì)黯淡下去。2019年，令人醒悟的信息將是透明度本身并非萬(wàn)能藥方。