我國跨國企業技術轉移戰略風險評估分析

吳建功 徐海麗

摘要：隨著我國跨國企業的崛起，技術轉移戰略風險評估成為一項重要而復雜的課題。跨國技術轉移技術風險包括因知識產權、市場、技術等方面引發的諸多風險。結合案例對我國跨國企業技術轉移風險進行了評估。經評估發現，實例企業的知識產權風險最大，其他外部風險為第二大風險。企業可據此對技術轉移戰略風險采取相應的防范對策。

關鍵詞：跨國企業;技術轉移;戰略風險;風險評估

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.04.022

1我國跨國企業技術轉移戰略風險

1.1知識產權風險

知識產權風險涉及到下列方面：（1）侵權風險。侵權風險指的是跨國企業在技術轉移后，接受方國家非知識產權擁有者以違法手段給跨國企業造成的損失。如果侵權者的侵權行為處于隱蔽狀態，即侵權行為不被轉出方所知，則轉出方將無法保護其權益。（2）技術流失和泄密的風險。技術專利權指的是專利制度給予發明人的權益以法律保護，使得發明人具有對其專利技術的一定時期內的相對壟斷權。我國跨國企業進行技術轉移過程中必須以公開其專利技術信息為代價，這種信息公開雖不能給發明人造成直接損失，但也構成間接不利。其一給競爭者創造了改進和超越的信息條件;其二是給隱蔽的仿冒方提供了機會，技術秘密在轉移中存在另一種公開信息風險。（3）由于技術轉移手續不完備而帶來的風險。

1.2市場風險

市場風險主要表現有：（1）市場接受時間的不確定性。在新產品的推出期會面臨著諸多不確定性，買方國家會有諸多擔心，包括成長速度及成長時間。這樣不僅會給購買方帶來損失，也會導致在技術轉移后，我國跨國企業面臨著技術轉移收益的不確定性。2014年4月藍光集團將技術通過對外直接投資轉移到非洲ALER企業，但由于成本過高，再加上非洲的經濟水平低，研發出來的保健品推出的時間過長，ALER缺少資金繼續運作，最后項目以失敗告終。（2）市場接受能力的不確定性。市場接受能力與顧客的態度及判斷有關。因市場接受能力的不確定性，跨國企業可能面臨著開發新產品的資本難以收回的風險。（3）競爭能力的不確定性。不同跨國公司設計和投放市場的產品的表現和競爭能力具有不確定性，這種不確定性往往也導致我國跨國企業盈利的風險。

1.3技術風險

技術風險可能表現出下列情形：（1）技術不配套的風險。不同國家不同企業，對同一技術所具備的商品化條件也不同，由此會產生技術不配套風險。（2）技術效果的風險。2015年，浙江的一家制衣公司在德國投資設廠，并向當地轉移相關技術。可是衣服在當地售賣之時，才知道是衣服上的紐扣不符合當地的環保要求，紐扣中的偶氮和19種分散染料嚴重超標。事實上，我國的紡織企業在對外投資過程中頻繁受挫，技術因素是一個大問題。（3）技術壽命的不確定性。技術具有周期短的特點，被替代的速度自然也快。隨著科技的不斷進步，技術往往會被提前替代。這對交易雙方都會帶來一定的風險。

1.4其他風險

其他風險主要涉及政治、社會和自然等因素引致的風險。這些外部風險具有不可控的特征。政治因素可引致政治風險，政治風險可體現為政治干預以及政局的變化給技術轉移帶來的風險。社會風險可表現為宗教、民族、文化習俗等方面的風險。自然風險主要來自于自然界的不利的因素，跨國企業很難控制。

2基于模糊綜合評判法的我國跨國企業技術轉移戰略風險的實例評估

2.1建立評估模型的指標體系

本文擬以華為為例就我國企業跨國技術轉移戰略風險展開評估。

通過查閱大量有關我國跨國企業技術轉移戰略的國內外文獻，結合跨國企業技術轉移模式以及跨國企業風險理論，并考慮當前社會發展的客觀需要，本文嘗試建立我國跨國企業技術轉移風險評估體系。

評估的總體指標是風險指標集。因此，將我國跨國企業技術轉移戰略風險分為四大一級指標。再將各大類風險指標細分二級指標，據此建立技術轉移戰略風險的評估指標。具體如表1所示。

3評估結果及其分析

從單因素評價分析來看，根據最大隸屬度原則可知，知識產權風險值為0.4787，市場風險值為0.3604，其他外部風險值為0.4167，技術風險值為0.3875，故華為品牌的風險排序為：知識產權風險>其他外部風險>技術風險>市場風險。

知識產權風險值為0.4787，技術轉移的風險最大。

其他外部風險值為0.4167，在技術轉移風險程度方面排在第二。技術轉移的外部風險是不可避免的，但是可以通過評估工作降低其危害。近年來華為企業在技術轉移時屢次遇到這種挫折。

技術風險值為0.3875，技術轉移的風險程度排在第三。由于中國的科技水平總體比歐美、日本等發達國家落后，當我們將研發的技術成果即發展階段的技術投入國際市場時，在面對發達國家先進的技術成果的競爭下，我國的技術產品很快步入衰退期。

市場風險值為0.3604，技術轉移的風險程度最小。市場風險可以經過預先的市場調研控制。但是，與發達國家的企業相比，風險依舊不小。尤其是針對發達國家，市場變化速度快，華為企業在技術轉移過程中可能面臨一定的風險。

上述對華為企業進行技術轉移戰略風險評估的結果具有典型的代表性。就我國跨國企業而言，技術轉

移中的知識產權風險往往也是最大的。據中國統計年鑒數據，2016年我國受理侵權糾紛數量共達67267件，與2015年相比增加3.7倍，具體數據表4。

在我國跨國企業技術轉移過程中，其他外部風險是較大的風險影響因素。

技術風險亦不容小覷。技術風險的大小與研發投入緊密相關。與發達國家相比，我國跨國企業對研發的投入遠遠比不足，整體水平遠低于美國、日本、韓國、加拿大等發達國家。從表5技術自主率比較可見一般。

整體來說，我國跨國企業技術轉移的市場風險一般較小，其原因是，跨國企業可以通過市場調查預測、了解消費者的需求（包括市場是否存在對該種技術的需求、需求程度、需求的潛量、需求的規模以及偏好等）來降低市場風險。

由上述評估結果可知，我國跨國企業應首先加強對知識產權的保護力度，政府部門應積極采取措施構建知識產權保護的國內體系和國際體系;其次要規避對政治不穩定國家及地區的投資;再次應加大科技研發投入，提高技術水平，化解技術風險;第四應深入了解技術需求國的市場需求及消費者偏好，開展有效的技術轉移前的市場調研。

參考文獻

[1] Rezakhani P.Project Risk Assessment Model Combining the Fuzzy Weighted Average Principle with a Similarity Measure[J].KSCE Journal of Civil Engineering，2014，（05）：532.

[2]Rezakhani P.Project Risk Assessment Model Combining the Fuzzy Weighted Average Principle with a Similarity Measure[J].KSCE Journal of Civil Engineering，2014，（05）：540.