基于多級可拓的污水處理PPP風(fēng)險評估

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(三峽大學(xué) 水利與環(huán)境學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

0 引 言

PPP(Public-Private-Partnership)模式是政府與社會資本方建立起的一種以特許經(jīng)營期為基礎(chǔ)，以風(fēng)險共擔(dān)、利益共享為原則的平等合作關(guān)系。作為轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場活力、打造經(jīng)濟新增長點的重要改革舉措，必將得到深入推進和落實。財政部2016年發(fā)布通知，其中明確規(guī)定污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，必須采用PPP模式[1]。由于PPP項目投資規(guī)模大、特許經(jīng)營期長、參與方眾多、融資復(fù)雜，所以存在很大的風(fēng)險，需要對其進行風(fēng)險管理。首要工作是找出影響工程成功進行的影響因素，并做出合理的風(fēng)險評估。

自從PPP模式開始大規(guī)模推行，許多學(xué)者對PPP項目的風(fēng)險評價進行了深入的研究，并取得顯著成果。王建波等[2]針對城市軌道交通PPP項目特點,提出基于改進熵權(quán)灰色模糊理論的風(fēng)險評價方法，同時提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。趙輝等[3]運用直覺模糊思想與TOPSIS耦合對構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的融資風(fēng)險評價指標(biāo)排序篩選。李強等[4]等利用層次分析法評價鐵路PPP項目的各級風(fēng)險因素指標(biāo)，以實例進行風(fēng)險承擔(dān)主體劃分并提出風(fēng)險控制措施。到目前為止，關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP項目的風(fēng)險評價研究很多，但針對污水處理PPP項目的風(fēng)險研究較為缺乏。鑒于此，本文在基礎(chǔ)建設(shè)PPP項目的基礎(chǔ)上結(jié)合污水處理項目自身特征，全面識別污水處理PPP項目的風(fēng)險影響因素，通過PEST模型構(gòu)建評價指標(biāo)體系，運用多級可拓建立風(fēng)險評價模型，結(jié)合實例對該方法進行驗證，以期對其他領(lǐng)域PPP項目風(fēng)險評價工作提供一些有效參考。

1 構(gòu)建污水處理PPP項目風(fēng)險評估指標(biāo)體系

針對污水處理PPP項目目前存在的一些突出問題，比如相關(guān)政策不健全導(dǎo)致社會資本和公共單位不平等、項目透明度差；準(zhǔn)入監(jiān)管不嚴(yán)，質(zhì)量難以得到保證；技術(shù)支撐不足，無法保證有效運營等。集合PPP咨詢公司、政府相關(guān)部門、水務(wù)公司等相關(guān)專家進行頭腦風(fēng)暴，找出污水處理PPP項目存在的高風(fēng)險因素，將含義相近的因素進行綜合。由于風(fēng)險因子過多，需篩選出一些能夠較為容易利用相關(guān)管理與措施降低風(fēng)險損失量的風(fēng)險因素歸納整合。建立全面、科學(xué)、系統(tǒng)的污水處理PPP項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系，包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、社會風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等4個一級指標(biāo)及20個二級指標(biāo)。見表1。

表1 污水處理PPP項目風(fēng)險評價指標(biāo)

2 多級可拓風(fēng)險評價模型

可拓理論是將可拓集合理論和物元理論耦合，從定量與定性的角度解決不相容問題的方法[5]。本文在建立污水處理PPP項目風(fēng)險評級指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，引入可拓學(xué)理論，建立風(fēng)險評估模型。

2.1 制定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的后果嚴(yán)重性和概率大小綜合評估風(fēng)險，按表2的標(biāo)準(zhǔn)進行評估[6]。其中，高風(fēng)險因素為Ⅰ級，需要時刻關(guān)注這一類風(fēng)險；一般風(fēng)險因素為Ⅱ級，需要定時采取監(jiān)控；弱風(fēng)險因素為Ⅲ級，必要時需采用措施控制。在實例應(yīng)用中，需要根據(jù)不同工況進行相應(yīng)調(diào)整。

表2 風(fēng)險評分參考表

2.2 構(gòu)建風(fēng)險等級域

結(jié)合PPP項目風(fēng)險指標(biāo)體系的現(xiàn)有研究成果和表2，設(shè)置污水處理PPP項目風(fēng)險等級域N={Uj,j=1,2,3,4}，見表3。為更直觀了解，對模型中應(yīng)用的一些參數(shù)注釋見表4。

表3 風(fēng)險等級

表4 參數(shù)定義

2.3 確定經(jīng)典域和節(jié)域

根據(jù)表3，確定污水處理PPP項目風(fēng)險評價的經(jīng)典域:

(1)

式中：Vji為C關(guān)于等級Nj設(shè)置的量值范圍。

確定污水處理PPP項目風(fēng)險評價的節(jié)域:

(2)

式中：Vpi為C關(guān)于全部等級N設(shè)置的量值范圍。

對于第i個待評一級指標(biāo)，其待評物元Ri：

(3)

式中：Vik即第i個待評一級指標(biāo)實際數(shù)據(jù)。

依照多級可拓關(guān)聯(lián)函數(shù)的定義，待評二級指標(biāo)cik與風(fēng)險等級j的關(guān)聯(lián)度計算如下:

(4)

(5)

2.4 多級可拓評價

2.4.1 一級評價

考慮各二級指標(biāo)權(quán)重影響，將二級指標(biāo)的權(quán)重向量wi=(wik)與二級指標(biāo)對應(yīng)各安全等級的關(guān)聯(lián)度矩陣K(cik)=(kj(cik))相乘，得到一級指標(biāo)與各安全等級對應(yīng)的關(guān)聯(lián)度矩陣。

K(cik)=(kj(cik))=[wi1,wi2,…,wi1]*

(6)

2.4.2 二級評價

根據(jù)式(6)得出各一級指標(biāo)的權(quán)重向量w=(wj)，與一級指標(biāo)對應(yīng)各安全等級的關(guān)聯(lián)度K(C)=(K(ci))相乘，計算待評對象對應(yīng)各安全等級的關(guān)聯(lián)度矩陣。

K(ci)=(kj(ci))=[w1,w2,w3,…,wn]*

(7)

2.4.3 確定指標(biāo)風(fēng)險等級

若滿足kj0(N)=maxkj(N)(j=1,2,…,m)，則稱待評對象N屬于等級j。

(8)

(9)

式中：j*為風(fēng)險等級特征值，通過j*值的大小可判斷風(fēng)險趨向某風(fēng)險等級的程度[7]。

3 案例分析

3.1 工程資料

某污水處理PPP項目地處湖北省遠安縣，項目包括新修污水處理廠及配套管網(wǎng)工程，分為6個存量部分和3個新建部分，共計9個污水處理廠，配套管網(wǎng)總長度為114.14 km(管徑DN300-DN500)，期望效果達42 000 t/d，出水水質(zhì)為一級A標(biāo)準(zhǔn)。遠安縣人民政府指定遠安縣某城投公司與社會資本合作成立項目合資公司負責(zé)該項目，項目特許經(jīng)營期限為21年。

3.2 風(fēng)險評價

限于篇幅，以一級指標(biāo)C4及其下屬二級指標(biāo)為算例進行演示。

Step 1：根據(jù)式(1)、式(2)確定經(jīng)典域和節(jié)域。

經(jīng)典域：

節(jié)域：

Step 2：確定待評物元。結(jié)合實際情況，根據(jù)專家給各個指標(biāo)的打分，去掉最高最低分，取均值作為各個風(fēng)險項的評分，進一步確定待評物元的分值。

Step 3：根據(jù)式(4)、式(5)計算出一級指標(biāo)C4下屬二級指標(biāo)關(guān)于各風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度。

Step 4：根據(jù)式(6)將二級指標(biāo)的權(quán)重向量與上述所得關(guān)聯(lián)度矩陣相乘，可得一級指標(biāo)C4對應(yīng)各風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度矩陣。本文采用層次分析法確定各個指標(biāo)的權(quán)重，并通過一致性檢驗，在此不贅述。

=(-0.187 0.105 -0.101 -0.363)

由此得出技術(shù)風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險等級為2級，其他一級指標(biāo)的計算同上述過程。然后，進行二級可拓評級確定待評價對象關(guān)于各風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度。具體計算結(jié)果見表5、表6。

表5 風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重及關(guān)聯(lián)度

表6 目標(biāo)層可拓評價

由表6可得，污水處理PPP項目風(fēng)險等級為3級，風(fēng)險情況屬于一般，求得風(fēng)險等級特征值j*=2.874。

3.3 評價結(jié)果

評價結(jié)果表明，該污水處理項目的風(fēng)險等級介于2級和3級之間，更偏向于3級，即風(fēng)險一般，與實際情況相符。

4 結(jié) 語

本文運用多級可拓理論，建立污水處理PPP項目風(fēng)險評價模型。以模型中的一、二級指標(biāo)為基礎(chǔ)，進行系統(tǒng)性分析，計算其與各風(fēng)險性等級的關(guān)聯(lián)度，確定污水處理PPP項目風(fēng)險總體水平。通過實際運用，說明該方法有較好的實操性，可據(jù)此提出改善PPP風(fēng)險性的針對性措施，從而為其他PPP項目風(fēng)險的管理提供參考。不足之處在于本文未考慮所有指標(biāo)因素之間的相互影響，可能會導(dǎo)致與實際情況產(chǎn)生出入。如何優(yōu)化風(fēng)險評價，使結(jié)果更加客觀有效仍有待研究。