河南省科技政策評估實證分析與優(yōu)化路徑研究

摘 要：科技創(chuàng)新政策績效的評估研究是一項大的議題，既包含了對科技政策的系統(tǒng)性研究，也包括對科技發(fā)展績效的整體認識。通過綜合運用因子分析、結(jié)構(gòu)方程、回歸分析、質(zhì)性分析等方法，對近20年河南省科技發(fā)展的政策文本、科技與經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)進行實證研究，對河南省科技發(fā)展的內(nèi)在體系要素進行探討研究，在此基礎(chǔ)上對科技政策優(yōu)化的路徑和改進措施提出建議。

關(guān)鍵詞：科技政策；政策評估；政策績效；優(yōu)化路徑

科技政策促進區(qū)域科技發(fā)展和確保持續(xù)競爭力的重要手段，對科技政策評估進行探討并在此基礎(chǔ)上提出政策建議顯得尤為重要。科技政策評估既是對科技政策績效的科學測量過程，也是對科技政策目標效用做出評價的全過程，對于完善科技政策做出基本判斷和決策借鑒具有重要意義。

一、河南省科技政策文本的質(zhì)性研究

質(zhì)性分析是研究文本類素材的有效工具，其通過對客觀事實進行直接、系統(tǒng)、非定性表述，從而反映文本內(nèi)容之間“質(zhì)性”的關(guān)系。國內(nèi)外關(guān)于科技政策文本分析已有較為豐富的研究成果，但現(xiàn)有文獻尚未見到有針對河南省最新科技政策的文本分析。

（一）科技政策的文本分析

通過對河南省“十五”至“十三五”期間的科技發(fā)展規(guī)劃進行關(guān)鍵詞分析，梳理出不同時期發(fā)展規(guī)劃中有顯著詞頻變化的關(guān)鍵詞，不同時期的科技發(fā)展規(guī)劃既呈現(xiàn)對發(fā)展導向和目標的一致性和連續(xù)性，同時也各具時代特征并反映科技發(fā)展的趨勢。各個時期的科技發(fā)展規(guī)劃中，創(chuàng)新、技術(shù)、高新技術(shù)、科技、產(chǎn)業(yè)和開發(fā)等關(guān)鍵詞均高頻出現(xiàn)。研究發(fā)現(xiàn)：“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃呈現(xiàn)新特點：一是高度重視知識產(chǎn)權(quán)和各級各類科技人才隊伍的建設(shè)；二是高度重視科技研發(fā)和成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，強化科技發(fā)展對于生態(tài)環(huán)境保護、智能制造業(yè)的重要引領(lǐng)和突出作用；三是高度重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和協(xié)同創(chuàng)新，著力在示范區(qū)、高新區(qū)和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建立激發(fā)科技創(chuàng)新的制度體系，推動產(chǎn)業(yè)集群的完善和發(fā)展，提高全產(chǎn)業(yè)鏈的科技含量。

（二）科技政策共詞網(wǎng)絡(luò)分析

利用Python編寫程序，并利用Gephi對政策關(guān)注焦點的關(guān)鍵詞繪制共詞網(wǎng)絡(luò)圖，對通過河南科技網(wǎng)采集的政策文本按照供給政策（財政支持、人才開發(fā)和創(chuàng)新基礎(chǔ)類政策）、需求政策（知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和政府采購類政策）、環(huán)境政策（金融扶持、稅收優(yōu)惠、經(jīng)濟發(fā)展和支撐服務(wù)體系類政策）進行分類研究。研究發(fā)現(xiàn)：一是政策導向日益深化、政策體系日益完善。河南省科技創(chuàng)新政策在創(chuàng)新目標、技術(shù)平臺、人才支撐、經(jīng)費支持和項目載體和創(chuàng)新效果等方面形成了一套相對完善的科技創(chuàng)新政策體系，構(gòu)建了“政策導向、政府主導、企業(yè)主體、市場評價”的“四位一體”的模式。二是政策目標主題鮮明、政策焦點反映時代發(fā)展特色。不同類別科技政策都圍繞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技創(chuàng)新、高新技術(shù)和自主創(chuàng)新等高頻關(guān)鍵詞進行表述，對平臺（孵化器、眾創(chuàng)空間、示范區(qū)）、人才（高層次人次、高技能人才）、經(jīng)費（引導資金、稅收優(yōu)惠）等政策關(guān)鍵詞高度關(guān)注。

二、河南省科技政策績效的實證分析

（一）因子分析

根據(jù)理論與實證文獻研究的基礎(chǔ)，建立科技政策評估指標體系，構(gòu)造4個一級指標（科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動投入、科技活動產(chǎn)出和科技對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻）、17個二級指標進行因子分析。通過對2000年至2015年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，河南省科技綜合實力總體向好發(fā)展，科技創(chuàng)新環(huán)境、投入和總體實力都呈現(xiàn)持續(xù)提升的發(fā)展趨勢。同時數(shù)據(jù)分析也表明科技投入具有明顯的滯后性，科技活動產(chǎn)出以及對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率還與各年度的科技投入結(jié)構(gòu)有復(fù)雜的相關(guān)性。

（二）結(jié)構(gòu)方程分析

結(jié)構(gòu)方程的路徑關(guān)系反映了科技創(chuàng)新的環(huán)境因素、投入狀況、產(chǎn)出狀況和對經(jīng)濟的貢獻率之間存在著緊密的因果關(guān)系。從路徑系數(shù)來看，河南省科技活動產(chǎn)出對科技貢獻率有很強和正向關(guān)系影響，同時科技創(chuàng)新環(huán)境和科技活動投入作為重要的前因變量，對科技活動產(chǎn)出均有較強的影響作用；科技創(chuàng)新環(huán)境對科技貢獻率有較強的影響作用，但科技活動投入指向科技貢獻率的路徑系數(shù)較低，這說明相對于科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，當期經(jīng)費投入對科技貢獻率的影響很小。

（三）投入產(chǎn)出分析

參照擴展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的研究思路，研究河南省科技投入要素與經(jīng)濟發(fā)展間的關(guān)系，采用1997年至2016年統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行回歸分析。一是河南經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力是投資拉動，科技驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動對于發(fā)展的貢獻率尚需不斷提升。二是河南科技發(fā)展的財政科技投入力度需進一步加大，尤其是對于農(nóng)業(yè)而言。三是推動科技發(fā)展應(yīng)持續(xù)推進城鎮(zhèn)化建設(shè)，加大城鎮(zhèn)就業(yè)人口的產(chǎn)業(yè)化培訓，提高人力資本內(nèi)在的科技含量。

三、河南省科技政策優(yōu)化的路徑

（一）確立科學可行的政策工具體系

創(chuàng)新政策工具的選擇，必須權(quán)衡社會效益與經(jīng)濟收益，注意各類政策的協(xié)調(diào)配合。成功的創(chuàng)新主要取決于技術(shù)的有效供給和旺盛的市場需求，在供給方面，技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品開發(fā)是有一定的投入，特別是技術(shù)人才、研發(fā)經(jīng)費和相關(guān)信息；在需求方面，不僅需要有一定的國內(nèi)市場需求，還需要有廣闊的國外市場需求，而政府的重要作用就是創(chuàng)造和開拓越來越多的技術(shù)創(chuàng)新成果需求市場。

（二）構(gòu)建協(xié)調(diào)一致的科技政策體系

科技政策涉及眾多政府職能部門，而推動政策有效實施離不開多個政府職能部門密切合作和協(xié)調(diào)促進。因此加強科技政策的部門協(xié)同，建立創(chuàng)新配套政策系統(tǒng)優(yōu)化整合機制，制定優(yōu)化整合的創(chuàng)新政策體系。同時要加強科技政策的區(qū)域協(xié)調(diào)。充分考慮不同區(qū)域科技創(chuàng)新具體需要，把握需求的類別、內(nèi)容、需求度、優(yōu)先次序，防止不同區(qū)域政策之間沖突導致的抵消作用。

（三）建立常態(tài)化的政策評估機制

科技創(chuàng)新政策評估是科技管理部門規(guī)范運行和有效服務(wù)的重要體現(xiàn)，把科技評估工作擺在突出位置，建立常態(tài)化的政策評估機制。一是提高科技創(chuàng)新政策評估工作意識，建立評估制度，完善政策評估工作規(guī)范。二是建立全過程多方法的評估體系，針對科技政策的流程、層次、類別等準確定位政策評估目標和操作手段。

四、科技政策績效改進的策略

（一）加強科技投入提升基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一是要加大財政科技投入。增加科技投入是提升創(chuàng)新能力的重要手段和有效途徑，應(yīng)對不同領(lǐng)域、類別和層次的科技投入進行統(tǒng)籌規(guī)劃，完善科技投入與經(jīng)濟水平的協(xié)調(diào)發(fā)展機制，通過科技進步提升經(jīng)濟增長率。二是注重結(jié)構(gòu)優(yōu)化。處理好政府投入和企業(yè)投入，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用硏究和試驗發(fā)展的投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化，構(gòu)建多元化、多渠道的投入體系，吸引更多的社會資金投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，完善和加強科技融資體系建設(shè)。

（二）圍繞人才與優(yōu)勢突出科技發(fā)展的重點

一是加強科技人才隊伍建設(shè)，尤其是高層次人才和高技能人才隊伍建設(shè)。確保人才引進機制健全、人才流動渠道暢通、人才管理體系規(guī)范、人才評價科學客觀、人才保障服務(wù)到位、人才激勵匹配有效。使科技人才引得來、干得好、留得住。二是強化特色發(fā)展與重點發(fā)展。以河南省“三區(qū)一群”戰(zhàn)略規(guī)劃進行布局，鄭洛新自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家中原現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技示范區(qū)作為特色發(fā)展和錯位發(fā)展的重點，是科技重點投入和關(guān)注的焦點。

（三）加強科技平臺和科技環(huán)境建設(shè)

一是加強開放創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。有效的科技平臺建設(shè)需要面向不同領(lǐng)域和行業(yè)建立產(chǎn)學研用協(xié)同發(fā)展體系，突出科技成果轉(zhuǎn)化和科技發(fā)展承接的能力。二是做好科技要素硬投入與軟環(huán)境建設(shè)。通過建立科技創(chuàng)新的環(huán)境支持系統(tǒng)、主體支持系統(tǒng)、資金支持系統(tǒng)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，實現(xiàn)科技創(chuàng)新的突破，引導經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟長期可持續(xù)發(fā)展。

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作者簡介：張大力，男，漢族，博士，副教授，碩士生導師?

本文系河南省軟科學研究計劃項目“河南省科技創(chuàng)新政策效果評估及優(yōu)化路徑研究”（項目編號：172400410270）研究成果?