河南省科技政策評估實證分析與優化路徑研究

摘 要：科技創新政策績效的評估研究是一項大的議題，既包含了對科技政策的系統性研究，也包括對科技發展績效的整體認識。通過綜合運用因子分析、結構方程、回歸分析、質性分析等方法，對近20年河南省科技發展的政策文本、科技與經濟發展數據進行實證研究，對河南省科技發展的內在體系要素進行探討研究，在此基礎上對科技政策優化的路徑和改進措施提出建議。

關鍵詞：科技政策；政策評估；政策績效；優化路徑

科技政策促進區域科技發展和確保持續競爭力的重要手段，對科技政策評估進行探討并在此基礎上提出政策建議顯得尤為重要。科技政策評估既是對科技政策績效的科學測量過程，也是對科技政策目標效用做出評價的全過程，對于完善科技政策做出基本判斷和決策借鑒具有重要意義。

一、河南省科技政策文本的質性研究

質性分析是研究文本類素材的有效工具，其通過對客觀事實進行直接、系統、非定性表述，從而反映文本內容之間“質性”的關系。國內外關于科技政策文本分析已有較為豐富的研究成果，但現有文獻尚未見到有針對河南省最新科技政策的文本分析。

（一）科技政策的文本分析

通過對河南省“十五”至“十三五”期間的科技發展規劃進行關鍵詞分析，梳理出不同時期發展規劃中有顯著詞頻變化的關鍵詞，不同時期的科技發展規劃既呈現對發展導向和目標的一致性和連續性，同時也各具時代特征并反映科技發展的趨勢。各個時期的科技發展規劃中，創新、技術、高新技術、科技、產業和開發等關鍵詞均高頻出現。研究發現：“十三五”科技發展規劃呈現新特點：一是高度重視知識產權和各級各類科技人才隊伍的建設；二是高度重視科技研發和成果的轉移轉化，強化科技發展對于生態環境保護、智能制造業的重要引領和突出作用；三是高度重視創新創業和協同創新，著力在示范區、高新區和產業集聚區建立激發科技創新的制度體系，推動產業集群的完善和發展，提高全產業鏈的科技含量。

（二）科技政策共詞網絡分析

利用Python編寫程序，并利用Gephi對政策關注焦點的關鍵詞繪制共詞網絡圖，對通過河南科技網采集的政策文本按照供給政策（財政支持、人才開發和創新基礎類政策）、需求政策（知識產權、技術市場、產業創新和政府采購類政策）、環境政策（金融扶持、稅收優惠、經濟發展和支撐服務體系類政策）進行分類研究。研究發現：一是政策導向日益深化、政策體系日益完善。河南省科技創新政策在創新目標、技術平臺、人才支撐、經費支持和項目載體和創新效果等方面形成了一套相對完善的科技創新政策體系，構建了“政策導向、政府主導、企業主體、市場評價”的“四位一體”的模式。二是政策目標主題鮮明、政策焦點反映時代發展特色。不同類別科技政策都圍繞創新創業、科技創新、高新技術和自主創新等高頻關鍵詞進行表述，對平臺（孵化器、眾創空間、示范區）、人才（高層次人次、高技能人才）、經費（引導資金、稅收優惠）等政策關鍵詞高度關注。

二、河南省科技政策績效的實證分析

（一）因子分析

根據理論與實證文獻研究的基礎，建立科技政策評估指標體系，構造4個一級指標（科技創新環境、科技活動投入、科技活動產出和科技對經濟發展的貢獻）、17個二級指標進行因子分析。通過對2000年至2015年的數據研究發現，河南省科技綜合實力總體向好發展，科技創新環境、投入和總體實力都呈現持續提升的發展趨勢。同時數據分析也表明科技投入具有明顯的滯后性，科技活動產出以及對經濟發展的貢獻率還與各年度的科技投入結構有復雜的相關性。

（二）結構方程分析

結構方程的路徑關系反映了科技創新的環境因素、投入狀況、產出狀況和對經濟的貢獻率之間存在著緊密的因果關系。從路徑系數來看，河南省科技活動產出對科技貢獻率有很強和正向關系影響，同時科技創新環境和科技活動投入作為重要的前因變量，對科技活動產出均有較強的影響作用；科技創新環境對科技貢獻率有較強的影響作用，但科技活動投入指向科技貢獻率的路徑系數較低，這說明相對于科技創新的基礎條件，當期經費投入對科技貢獻率的影響很小。

（三）投入產出分析

參照擴展的柯布-道格拉斯生產函數的研究思路，研究河南省科技投入要素與經濟發展間的關系，采用1997年至2016年統計數據進行回歸分析。一是河南經濟發展的主要驅動力是投資拉動，科技驅動和創新驅動對于發展的貢獻率尚需不斷提升。二是河南科技發展的財政科技投入力度需進一步加大，尤其是對于農業而言。三是推動科技發展應持續推進城鎮化建設，加大城鎮就業人口的產業化培訓，提高人力資本內在的科技含量。

三、河南省科技政策優化的路徑

（一）確立科學可行的政策工具體系

創新政策工具的選擇，必須權衡社會效益與經濟收益，注意各類政策的協調配合。成功的創新主要取決于技術的有效供給和旺盛的市場需求，在供給方面，技術研發和新產品開發是有一定的投入，特別是技術人才、研發經費和相關信息；在需求方面，不僅需要有一定的國內市場需求，還需要有廣闊的國外市場需求，而政府的重要作用就是創造和開拓越來越多的技術創新成果需求市場。

（二）構建協調一致的科技政策體系

科技政策涉及眾多政府職能部門，而推動政策有效實施離不開多個政府職能部門密切合作和協調促進。因此加強科技政策的部門協同，建立創新配套政策系統優化整合機制，制定優化整合的創新政策體系。同時要加強科技政策的區域協調。充分考慮不同區域科技創新具體需要，把握需求的類別、內容、需求度、優先次序，防止不同區域政策之間沖突導致的抵消作用。

（三）建立常態化的政策評估機制

科技創新政策評估是科技管理部門規范運行和有效服務的重要體現，把科技評估工作擺在突出位置，建立常態化的政策評估機制。一是提高科技創新政策評估工作意識，建立評估制度，完善政策評估工作規范。二是建立全過程多方法的評估體系，針對科技政策的流程、層次、類別等準確定位政策評估目標和操作手段。

四、科技政策績效改進的策略

（一）加強科技投入提升基礎上的結構優化

一是要加大財政科技投入。增加科技投入是提升創新能力的重要手段和有效途徑，應對不同領域、類別和層次的科技投入進行統籌規劃，完善科技投入與經濟水平的協調發展機制，通過科技進步提升經濟增長率。二是注重結構優化。處理好政府投入和企業投入，基礎研究、應用硏究和試驗發展的投入結構優化，構建多元化、多渠道的投入體系，吸引更多的社會資金投向科技創新領域，完善和加強科技融資體系建設。

（二）圍繞人才與優勢突出科技發展的重點

一是加強科技人才隊伍建設，尤其是高層次人才和高技能人才隊伍建設。確保人才引進機制健全、人才流動渠道暢通、人才管理體系規范、人才評價科學客觀、人才保障服務到位、人才激勵匹配有效。使科技人才引得來、干得好、留得住。二是強化特色發展與重點發展。以河南省“三區一群”戰略規劃進行布局，鄭洛新自主創新示范區、國家中原現代農業科技示范區作為特色發展和錯位發展的重點，是科技重點投入和關注的焦點。

（三）加強科技平臺和科技環境建設

一是加強開放創新與成果轉化。有效的科技平臺建設需要面向不同領域和行業建立產學研用協同發展體系，突出科技成果轉化和科技發展承接的能力。二是做好科技要素硬投入與軟環境建設。通過建立科技創新的環境支持系統、主體支持系統、資金支持系統、科技成果轉化服務體系，實現科技創新的突破，引導經濟轉型，實現區域經濟長期可持續發展。

參考文獻：

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[3]袁志彬.基于政策文本分析的科技政策評估模型和實證研究[J].黨政研究，2017（01）：56-59.

作者簡介：張大力，男，漢族，博士，副教授，碩士生導師?

本文系河南省軟科學研究計劃項目“河南省科技創新政策效果評估及優化路徑研究”（項目編號：172400410270）研究成果?