非標物資模塊化兩段法框架招標采購模式探究與實踐

馬彥根

(中國石化工程建設(shè)有限公司，北京 100101)

工程物資采購面臨時間緊、任務(wù)重、資源緊張、到貨集中、成本高企的巨大壓力，而框架協(xié)議采購可以化解這些壓力，因此框架協(xié)議采購模式的應(yīng)用范圍和領(lǐng)域在不斷擴展[1-4]。然而，目前框架協(xié)議采購的適用范圍只涵蓋大宗通用材料和部分簡單標準化定型產(chǎn)品，這類物資的一個共性就是在技術(shù)標準和規(guī)格參數(shù)上具有標準化、統(tǒng)一化、定型化、系列化的特點。因此在招標方案模型與框架搭建上較易實現(xiàn)，即存在現(xiàn)成的標準與定型化、系列化技術(shù)模本可供選擇報價與評標。

對于工程設(shè)計與總承包企業(yè)而言，物資需求方式是以圍繞工程建設(shè)項目所需全部物資的保供為核心任務(wù)，而工程項目需求特征復雜，大到工藝裝置或工藝技術(shù)的差別、裝置規(guī)模能力的不同、業(yè)主要求及所在區(qū)域的不同、設(shè)計標準規(guī)定的區(qū)別、建設(shè)周期的差異等，小到各類產(chǎn)品的溫度和壓力等介質(zhì)條件、結(jié)構(gòu)、規(guī)格尺寸、材質(zhì)、設(shè)計技術(shù)要求等。每次項目建設(shè)提出需求時，都很難從中找到各類物資的一致性規(guī)律。那么如何從中發(fā)現(xiàn)一致性規(guī)律，以便結(jié)合其一致性特征，對其進行有效整合，并以此為基礎(chǔ)制定并搭建框架協(xié)議采購策略及方案，進而通過跨項目框架協(xié)議招標(以下簡稱框架招標)的方式創(chuàng)建和執(zhí)行框架協(xié)議，從而實現(xiàn)保障需求的目標，則成為框架搭建所關(guān)注的重點。

1 非標物資采購的現(xiàn)狀

在能源化工領(lǐng)域的工程建設(shè)項目物資采購中，通常將采購的產(chǎn)品劃分為“行業(yè)定型產(chǎn)品”、“廠商定型產(chǎn)品”、“非定型產(chǎn)品”和“混合型產(chǎn)品”。由于“非定型產(chǎn)品”、“廠商定型產(chǎn)品”和“混合型產(chǎn)品”在行業(yè)內(nèi)沒有標準，也沒有統(tǒng)一的型號，因此統(tǒng)稱為“非標產(chǎn)品”或“非標物資”。如遇到非標產(chǎn)品的采購需求，之前的常規(guī)做法是設(shè)計部門提出針對某非標產(chǎn)品的技術(shù)要求與請購文件，采購部門與招標機構(gòu)采用“一單一招”方式操作。這種需求方式與招標采購方式是造成效率低下、低水平重復操作的根源。

非標產(chǎn)品的特點是不能實現(xiàn)采購標準化、系列化，即規(guī)格參數(shù)、技術(shù)要求等普遍存在多樣化和差異性，難以通過框架招投標進行采購[5-7]，尤其是在管理方法、需求集成、商務(wù)競爭平臺搭建等方面，業(yè)內(nèi)現(xiàn)有模式中還沒有可實現(xiàn)的較成熟的框架招標方法，也無從尋找詳細地適應(yīng)框架協(xié)議招標采購的管理模型與模塊化實現(xiàn)方法[8-10]。因此，文章針對非標物資中的“非定型產(chǎn)品”(指僅有技術(shù)標準，尚未形成統(tǒng)一的規(guī)格化、定型化、系列化等采購標準化特征，通常需要進行定制化設(shè)計的復雜零部件產(chǎn)品及其組合成套產(chǎn)品)，提出了一種模塊化兩段法框架招投標管理平臺及方法，以提高非定型產(chǎn)品的招標采購綜合效率[11-14]。

2 模塊化兩段法框架招投標管理平臺

2.1 管理平臺的目的、功能、特點

作為一個實施方式，文章提出的兩段法框架招投標管理平臺，主要目的是將第一階段競爭盡可能地前置于有具體需求之前，以最大程度地提前鎖定供應(yīng)商資源；將第二階段競爭也盡可能地提前集成需求，并置于剛剛有具體需求的設(shè)計階段。而通過設(shè)置兩階段中固有屬性與可變屬性報價與評審之間的關(guān)系，又將第一階段競爭和第二階段競爭聯(lián)系得更緊密，并更有機地結(jié)合起來。在第一階段提前鎖定固有屬性部分的基準價格，在第二階段提前鎖定可變屬性部分的變動項最終價格，以期實現(xiàn)框架協(xié)議采購中提前集成需求、鎖定資源、鎖定價格的精髓要義。

上文所述的兩段法框架式招投標管理平臺，可以采用以下兩階段進行：第一階段的甄選將加入與招標方簽訂框架協(xié)議的多個供應(yīng)商或承包商(即確定入圍范圍)并鎖定固定屬性部分各項價格；第二階段在入圍供應(yīng)商或承包商中甄選最終框架中標供應(yīng)商并鎖定可變屬性部分中的各單項價格。其中在第二階段，采用“有第二階段競爭的框架協(xié)議程序”，通過第二階段競爭將可變屬性部分明確和細化。在第二階段競爭時，必須邀請第一階段入圍的所有供應(yīng)商參加第二階段競爭，以確保其合法權(quán)益。第一階段與第二階段疊加的兩段式框架招標過程，組成兩段法框架招標的整體并最終產(chǎn)生中標結(jié)果。確定框架中標供應(yīng)商范圍后(為保持適度的競爭性與規(guī)避風險，第二階段中標供應(yīng)商的數(shù)量通常也是多個，但比第一階段的入圍供應(yīng)商數(shù)量有一定幅度的減少)，向其發(fā)出框架協(xié)議中標通知書，框架協(xié)議即告成立。

2.2 管理平臺內(nèi)容

非定型產(chǎn)品框架招投標管理平臺包括：服務(wù)器以及分別與所述服務(wù)器通信連接的約束條件設(shè)置模塊，第一階段投標模塊和第一階段評標模塊，第二階段投標模塊和第二階段評標模塊，具體如圖1所示。

圖1 兩段法框架招投標管理平臺示意

(1)約束條件設(shè)置模塊包括：固有屬性設(shè)置子模塊，用于設(shè)置采購產(chǎn)品的固有屬性，確定第一階段報價基礎(chǔ)；可變屬性設(shè)置子模塊，用于設(shè)置采購產(chǎn)品的可變屬性，確定第二階段報價基礎(chǔ)[9]。

(2)第一階段投標模塊包括：固有屬性報價子模塊，針對采購產(chǎn)品的固有屬性提供報價，確定固定基準單價；可變屬性報價子模塊，針對采購產(chǎn)品的可變屬性提供報價，確定變動單價的參考報價。

(3)第一階段評標模塊包括：固定基準單價評審子模塊，針對固定基準單價計算評分；變動單價評審子模塊，針對變動單價的參考報價計算評分；權(quán)重因子子模塊，分別為固定基準單價和變動單價的參考報價分配權(quán)重因子[15]；價格綜合評分子模塊，計算加權(quán)后的固定基準單價和變動單價參考報價的綜合評分，生成供應(yīng)商評分排序表，根據(jù)評分排序選擇第一階段中標供應(yīng)商。

(4)第二階段投標模塊包括：二次報價子模塊，第一階段中標的供應(yīng)商針對采購產(chǎn)品的可變屬性提供最終報價。

(5)第二階段評標模塊包括：可變屬性最終報價評審子模塊，針對可變屬性的最終報價計算評分；第二階段綜合評分子模塊，計算加權(quán)后的固定基準單價和可變屬性的最終報價的綜合評分，生成供應(yīng)商評分排序表，根據(jù)評分排序選擇第二階段中標供應(yīng)商。

2.3 方法與實施方式

針對非定型產(chǎn)品如何采取跨項目框架招標采購，提出了一種全新的解決方案。非定型產(chǎn)品要在需求(設(shè)計請購要求)標準化之后，進一步規(guī)格化、系列化，才能搭建系列框架，為框架招標創(chuàng)造條件。因此，需求的標準化是前提，即需要請購的產(chǎn)品要有標準化技術(shù)要求作為依據(jù)。在紛繁復雜各具特色的需求中，首先發(fā)現(xiàn)其共有一致性規(guī)律，這個一致性規(guī)律就是不管是什么類型的工程建設(shè)項目，其都具有幾個相同且按時間進度先后排序的工程規(guī)劃設(shè)計階段，如可行性研究設(shè)計階段、總體設(shè)計階段(包括工藝包設(shè)計階段)、基礎(chǔ)設(shè)計階段、詳細設(shè)計階段等。隨著這幾個階段按計劃不斷地向前推進，并深入設(shè)計過程中，所需求的非定型產(chǎn)品的設(shè)計參數(shù)也在不斷深化，這些設(shè)計參數(shù)(尤其是影響價格的設(shè)計參數(shù))是搭建框架的核心環(huán)節(jié)項。隨著設(shè)計階段的邁進，設(shè)計參數(shù)的內(nèi)容和深度會不斷增多和深入，且是單向的、不可逆的[9]。因此針對不同設(shè)計階段已經(jīng)具有的影響價格的參數(shù)即“固定屬性”內(nèi)容分類羅列，將同一階段影響價格的可選項參數(shù)即“可變屬性”內(nèi)容也同時羅列，這樣就形成了具有矩陣特點的框架結(jié)構(gòu)基本雛形，并以此為基礎(chǔ)搭建形成適合工程建設(shè)項目特點，且滿足業(yè)務(wù)操作實際和項目進度需求的框架矩陣。

框架采購的精髓就是依據(jù)確定的標準，提前鎖定價格，即依“質(zhì)”鎖“價”。但是哪些技術(shù)參數(shù)應(yīng)明確為“定量”，哪些可設(shè)定為“變量”，同時又要使框架招標方式具有較強的可操作性和可執(zhí)行性？抓住技術(shù)因素影響價格確定這個核心，是解決問題的關(guān)鍵[9]。

因此在形成框架的思路上，結(jié)合設(shè)計的不同階段(不同階段設(shè)計條件提供的深度和詳細程度不同)，設(shè)立一個影響價格因素的基準設(shè)計結(jié)果與后續(xù)深入設(shè)計后影響價格的若干分結(jié)果，將那些對基準設(shè)計結(jié)果有價格影響的因素，前置于第一階段予以明確設(shè)置和約定，其他對若干分結(jié)果有價格影響的因素予以初步暫時設(shè)置和約定。當有具體需求參數(shù)時，將那些對若干分結(jié)果有價格影響的因素，置于第二階段予以最終設(shè)置和明確；將這些設(shè)計條件及結(jié)果和對應(yīng)的影響價格因素進行分類并采取兩段法招標，便可搭建為兩段法框架招投標管理平臺。

解決方法仍是依“質(zhì)”鎖“價”，但不能按照現(xiàn)有對非標物資簡單粗放的計價方式，即按材質(zhì)、規(guī)格、質(zhì)量等簡單的分類來確定單價和總價，而應(yīng)全面界定設(shè)計條件和技術(shù)參數(shù)所附帶的價格屬性，改為按“數(shù)量單價”這種更加精細更加科學理性的方式計價。同時，對于非定型產(chǎn)品價格調(diào)整機制設(shè)置方法，結(jié)合對工程設(shè)計階段的劃分及其“固定屬性”與“可變屬性”的定義思路，將“固定屬性”部分中影響價格項的內(nèi)容設(shè)置為固定價格部分，而將“可變屬性”部分中影響價格項的內(nèi)容歸類為價格調(diào)整機制設(shè)置內(nèi)容，通過設(shè)置幾大模塊及其配套子模塊，采用適應(yīng)框架招標的模型模塊化處理技術(shù)，這樣就相對較好地解決了價格調(diào)整機制設(shè)置問題。這也正是兩段法框架招投標管理平臺的優(yōu)勢。由于生成最終框架協(xié)議時，通過第二階段的投標和評標確定了可變屬性的最終報價與調(diào)價機制，因此有效地解決了市場波動因素造成的影響，有利于框架協(xié)議的順利執(zhí)行，能夠保護交易雙方的利益。

針對具體某品種的框架搭建，需要結(jié)合各設(shè)計階段每個特定品種設(shè)定好其所具有或附帶影響價格的特定參數(shù)，并設(shè)置好其“固定屬性”部分與“可變屬性”部分的價格項內(nèi)容。

2.3.1 核心模塊

首先，通過約束條件設(shè)置模塊將產(chǎn)品分解為固有屬性和可變屬性部分。固有屬性設(shè)置子模塊，用于設(shè)置采購產(chǎn)品的固有屬性，確定第一階段報價基礎(chǔ)；可變屬性設(shè)置子模塊，用于設(shè)置采購產(chǎn)品的可變屬性，確定第二階段報價基礎(chǔ)。供應(yīng)商通過第一階段投標模塊分別為固有屬性部分提供各項固定基準單價的報價和為可變屬性部分提供各項變動單價的參考報價。

其次，在第一階段評標模塊中，分別通過固定基準單價評審子模塊，針對固定基準單價計算評分；通過變動單價評審子模塊，針對變動單價的參考報價計算評分。此外，設(shè)置權(quán)重因子子模塊，分別為固定基準單價和變動單價的參考報價分配權(quán)重因子。“固有屬性”和“可變屬性”部分，在一個產(chǎn)品采購中所占的比重和重要性是不同的，可根據(jù)具體情況設(shè)置固定基準單價和變動單價的參考報價權(quán)重因子，更真實地反映出評標過程中的關(guān)注重點。

最后，通過價格綜合評分子模塊，計算加權(quán)后的固定基準單價和變動單價參考報價的綜合評分，生成供應(yīng)商評分排序表，根據(jù)評分排序選擇第一階段中標供應(yīng)商。

針所策劃的跨項目級框架，也就是在尚無具體需求時的通用性框架，通過第一階段的招標，產(chǎn)生較大范圍的合格供應(yīng)商入圍。當然也包括框架招標需要的如每項單價等其他要素，例如通過確定產(chǎn)品的固有屬性，從而確定第一階段報價基礎(chǔ)和各項固定基準單價，而且要求固有屬性部分中的每項單價在第二階段報價中保持不變。通過確定產(chǎn)品的可變屬性，從而明確第一階段的變動單價的參考報價。通過固定基準單價項與變動單價的參考報價的加權(quán)評分，以鎖定入圍供應(yīng)商范圍。

當有具體需求時，進行第二階段的投標和評標。第一階段中標的供應(yīng)商通過二次報價子模塊，僅針對采購產(chǎn)品的可變屬性提供最終報價。招標方通過可變屬性最終報價評審子模塊，針對可變屬性的最終報價計算評分。第二階段綜合評分子模塊，調(diào)用第一階段評標模塊中權(quán)重因子子模塊設(shè)置的權(quán)重因子，計算加權(quán)后的固定基準單價和可變屬性的最終報價的綜合評分，生成供應(yīng)商評分排序表，根據(jù)評分排序選擇第二階段中標供應(yīng)商。

第二階段只在第一階段入圍供應(yīng)商的范圍內(nèi)進行確認式框架招標。供應(yīng)商需按照第一階段確定的框架規(guī)則，進行確認式報價，包括：可變屬性各單項價格，各產(chǎn)品總價，質(zhì)量，具體產(chǎn)品交貨期，因運輸費、技術(shù)要求、原材料市場波動等調(diào)價機制確定的費用，其他框架第一階段內(nèi)未涵蓋的零部件或特殊技術(shù)要求產(chǎn)生的費用等。

需要特別說明的是第二階段中確認式報價是以第一階段的框架招標時提前明確約定的要求為基礎(chǔ)，例如已經(jīng)在可變屬性中進行描述，從而可以使得兩段法框架有機地結(jié)合起來配套使用。

2.3.2 配套模塊

所述管理平臺第一階段投標模塊進一步包括：供應(yīng)商信息申報子模塊，用于供應(yīng)商填寫供應(yīng)商基本信息；投標資格審核子模塊，用于招標方審核供應(yīng)商是否符合投標要求。投標資格審核子模塊是評比供應(yīng)商履約能力的重要環(huán)節(jié)，例如審核評比相關(guān)業(yè)績、生產(chǎn)資質(zhì)、基本能力、生產(chǎn)負荷、財務(wù)運行等情況。投標資格審核子模塊可以包括商務(wù)評標子模塊，并且根據(jù)評比結(jié)果為每個供應(yīng)商給出商務(wù)評分。然后，該商務(wù)評分可以經(jīng)過加權(quán)計入最終的供應(yīng)商加權(quán)價格評分，用于第一階段的中標名單排序。售后信息反饋模塊，用于物資需求部門或采購部門為某供應(yīng)商或某產(chǎn)品提供反饋意見。對供應(yīng)商的歷史履約情況進行售后監(jiān)管，例如針對供應(yīng)商的質(zhì)量、進度、服務(wù)等給出評價和反饋。供應(yīng)商和產(chǎn)品準入子模塊，用于設(shè)置某供應(yīng)商的某種產(chǎn)品準入或禁入信息。根據(jù)售后信息反饋模塊的信息，為供應(yīng)商設(shè)置產(chǎn)品準入或禁入限制，從而有效地管理中標供應(yīng)商，能夠體現(xiàn)業(yè)績引導訂貨原則。

所述管理平臺還包括訂單生成模塊，根據(jù)第一階段中確定的固有屬性的固定基準單價以及第二階段中確定的可變屬性的最終報價所形成的框架協(xié)議價格，生成采購訂單。約束條件設(shè)置模塊包括：招標信息發(fā)布子模塊，用于發(fā)布招標信息，所述招標信息包括采購產(chǎn)品的固有屬性和可變屬性信息。第一階段投標模塊包括典型設(shè)計條件參數(shù)參照列表，所述列表含有固有屬性描述和可變屬性描述，以及對應(yīng)的典型設(shè)計條件參數(shù)。通過設(shè)置典型設(shè)計條件參數(shù)參照表，可以使雙方更好地理解和匹配產(chǎn)品的固有屬性和可變屬性。此外，管理平臺還包括中標結(jié)果發(fā)布模塊，用于發(fā)布第一階段的入圍結(jié)果和第二階段的中標結(jié)果，并公示上述結(jié)果。

3 模塊化框架招標應(yīng)用案例

3.1 案例介紹

如何使非標設(shè)備固有特點與框架采購方式的核心思想結(jié)合得更好，即如何將“量”、“價”、“質(zhì)”之間的關(guān)系進行準確乃至于精確的鎖定，是解決問題的關(guān)鍵。某工程公司探索出了一套包括塔器、容器、干燥器、反應(yīng)器、換熱器等在內(nèi)的模塊化需求集成與框架平臺搭建的方法，制定了包括需求標準化、嚴格供應(yīng)商入圍標準、優(yōu)化完善框架招標方案、加強主要原材料渠道控制、基本商務(wù)要素與物流等關(guān)鍵要素管控在內(nèi)的合理可行的框架招標采購策略。

以塔器、管殼式換熱器品種為例，在第一階段框架招標時，將其劃分為若干標包，再通過細分若干規(guī)格范圍，使投標商能夠在第一階段提報出每種規(guī)格的基礎(chǔ)單價，即固定屬性部分基準單價，比如說按“噸單價”計，因為前面已經(jīng)切分了很細的范圍，則每個細分范圍內(nèi)的“噸單價”反映出的固有屬性部分的價格則相對準確和產(chǎn)生競爭，因此可以在第一階段鎖定基準價格。而在第二階段競爭性報價中，則要求投標商對固有屬性部分的報價保持不變，只提供那些可變屬性部分的各單項價格，并自然匯總為第二階段的暫定總價，使得第一階段與第二階段的聯(lián)系自然緊密，并能夠大幅提高投標商的重視程度。

具體而言，將塔器、換熱器的集成需求前置于基礎(chǔ)設(shè)計階段以至于工藝包階段，提前在框架協(xié)議形成過程(即框架招標階段)中。通過對標準、規(guī)范、工程規(guī)定、技術(shù)要求等這些“質(zhì)”的各種變化因素、變化條件的分析研判，排除對價格影響較小的一些干擾因素，來確定構(gòu)成價格的基準條件(即定量或稱不變因素)和一些主要核心變化條件(即變量或稱調(diào)價因素)，結(jié)合對工程設(shè)計階段的劃分及其“固定屬性”與“可變屬性”的定義思路，確定塔器、換熱器價格調(diào)整機制設(shè)置方法，同時對價格調(diào)整機制進行明確[9]。另外將“質(zhì)量單價”方式改為按“數(shù)量單價”這種更加精細更加科學理性合理的方式計價。合同雙方按照雙方都認可的“黃金分割點”進行約定，在物資價格發(fā)生大幅度波動后，雙方可按照約定進行調(diào)價。通過該種方式的應(yīng)用，則能夠?qū)贤男羞^程中因市場原材料等價格波動所帶來的風險進行有效預防。

上述方式在中國石化中原石油化工有限責任公司的甲醇制烯烴(MTO)、中國石油化工股份有限公司武漢分公司乙烯、合資廣東煉油化工一體化中科乙烯等項目的塔器、換熱器等采購中應(yīng)用并取得了成功。

3.2 優(yōu)勢

通過塔器、換熱器的兩段法框架招標采購的實施，擺脫了非定型物資采購單靠某一報價做決策的被動局面，實現(xiàn)了對有限資源的提前鎖定和優(yōu)化配置；顯著屏蔽或降低了設(shè)計、原材料供應(yīng)渠道及漲價、資源配置、不可預見等系統(tǒng)性風險；將非定型產(chǎn)品為代表的非標設(shè)備在框架采購中的難點變?yōu)榱咙c，使得供應(yīng)周期縮短、價格優(yōu)化、采購渠道濃縮，并充分贏得采購工作的主動權(quán)。

非標設(shè)備兩段法框架采購的實施，有利于招標方集中優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商資源，引導供應(yīng)商在重視某具體項目的同時，更加重視買方整體，增大采購方整體的影響力和話語權(quán)，讓買方整體受益；實現(xiàn)了向優(yōu)秀供應(yīng)商傾斜，并不斷培育了主力供應(yīng)商群體，使供應(yīng)資源得到良性循環(huán)發(fā)展；優(yōu)化了非標設(shè)備的采購工作流程，有力地提升了非標設(shè)備專業(yè)采買工作水平，做到更主動、更有水平、更有技術(shù)含量[9]。

4 結(jié)語

模塊化兩段法框架招投標管理平臺通過設(shè)置兩段程序，能夠在項目前期(通過第一階段招標)就提前鎖定供應(yīng)商資源，而且通過在第一階段中盡可能地確定更多的實質(zhì)性條款和條件，給工程項目留出更多寶貴時間。此外，通過在第一階段設(shè)置一些評價標準和約定機制，使得參與第二階段競爭供應(yīng)商的整體數(shù)量可控，在第二階段則可以減少很多工作量和干擾因素。

非定型產(chǎn)品模塊化兩段法框架招標管理平臺的建立，改造了傳統(tǒng)“一單一招”的采購業(yè)務(wù)模式，為非定型產(chǎn)品框架招標采購方式提供了有效的支撐平臺，大幅減少了單獨招標造成的大量重復性工作，降低了勞動強度，大幅提高了采購效率，縮短采購周期，顯著增強對物資需求的快速響應(yīng)能力；促進物資需求標準化，減少了非標采購，進而促進采購批量的形成，推進了采購標準化。從采購業(yè)務(wù)管理的角度，也大大提升了非定型產(chǎn)品框架招標業(yè)務(wù)規(guī)范水平。同時，還提升了交易供應(yīng)商的供應(yīng)份額，并形成相對穩(wěn)定的供需關(guān)系，大幅降低了保供風險。

本方式可以使能源化工企業(yè)，特別是大型企業(yè)集團在非定型產(chǎn)品框架招標采購中實現(xiàn)投標報價與核價評標的準確高效的處理。通過導入框架招標采購的規(guī)則和配置，實現(xiàn)了非定型產(chǎn)品框架招標采購過程的高效性、準確性、規(guī)范性。一方面增加了非標物資采購的透明性；另一方面也使得跨項目框架協(xié)議能夠靈活適應(yīng)設(shè)計變更導致采購需求變更的情況；同時能適應(yīng)采購模式及管理規(guī)則變化后的快速配置，能實現(xiàn)框架招標管理和采購合同訂單管理系統(tǒng)及周邊管理系統(tǒng)的系統(tǒng)化管理，進而推動招標采購業(yè)務(wù)管理水平得到進一步提升。