文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的回顧與展望

袁 斌，周曉政，王正興（．南京圖書館；．南京醫(yī)科大學(xué)圖書館；．淮海工學(xué)院圖書館）

1 引言

基礎(chǔ)理論是指一門學(xué)科中起基礎(chǔ)性作用并具有穩(wěn)定性、根本性、普遍性特點(diǎn)的理論原理，它揭示了本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的基本規(guī)律，是組成學(xué)科結(jié)構(gòu)的基石，基礎(chǔ)理論主要由基本概念、范疇、判斷與推理組成。文獻(xiàn)檢索與利用課的基礎(chǔ)理論主要包括信息、知識(shí)、情報(bào)、智能、智慧和文獻(xiàn)等概念、范疇、判斷與推理。這些概念、范疇、判斷與推理是人類在長(zhǎng)期獲取信息和利用信息的歷史進(jìn)程中產(chǎn)生、形成和變化的。本文通過對(duì)國內(nèi)近60年出版發(fā)行的文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的梳理，回顧了文獻(xiàn)檢索與利用課基礎(chǔ)理論的發(fā)展歷程，期望有助于更好地把握文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的發(fā)展方向。

2 文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的梳理

2.1 調(diào)研方法

調(diào)研基于讀秀學(xué)術(shù)搜索平臺(tái)，選擇中文圖書專業(yè)檢索方式，檢索式為（T=文獻(xiàn)|T=信息|T=情報(bào)|T=知識(shí)）*（T=檢索|T=查找）和T=信息素養(yǎng)|T=信息素質(zhì)，檢索范圍為1959年至2018年2月國內(nèi)出版的文獻(xiàn)檢索教材，分別檢索到相關(guān)圖書2,785種、162種。以南京圖書館和書店為輔，補(bǔ)充瀏覽近一年出版的教材。

2.2 調(diào)研結(jié)果

通過數(shù)據(jù)檢索，從年代、代表著作、所涉及的基礎(chǔ)知識(shí)或理論三方面形成文獻(xiàn)檢索課教材基礎(chǔ)理論調(diào)研結(jié)果（見下表）。

3 文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論回顧

3.1 文獻(xiàn)理論

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，1965-1974年的檢索工具指導(dǎo)用書是在20世紀(jì)50-60年代文獻(xiàn)檢索工具書目的基礎(chǔ)上，增加了檢索工具的概念、種類、檢索方法、途徑和步驟等內(nèi)容。1976-1981年，武漢大學(xué)圖書館學(xué)系、中國科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所和北京大學(xué)圖書館學(xué)系情報(bào)學(xué)教研室編撰的文獻(xiàn)檢索教材分別從文獻(xiàn)、文獻(xiàn)檢索的概念、意義與作用，情報(bào)檢索、情報(bào)工作和科技文獻(xiàn)鏈等方面闡述課程學(xué)習(xí)的意義和作用。1984年，教育部印發(fā)的《關(guān)于在高等學(xué)校開設(shè)<文獻(xiàn)檢索與利用>課的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）提出課程內(nèi)容包括:① 文獻(xiàn)、文獻(xiàn)檢索的知識(shí)；② 主要檢索工具的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及查找方法；③ 主要參考工具書的內(nèi)容、作用及使用方法；④ 在上述內(nèi)容上，適當(dāng)增加閱讀方法與技巧、文獻(xiàn)整理與綜述、情報(bào)分析研究以及論文寫作方法等內(nèi)容。［1］至此，基本形成以文獻(xiàn)為研究對(duì)象、以文獻(xiàn)工作和文獻(xiàn)檢索工具使用為主要內(nèi)容的教材基礎(chǔ)理論。

表1 文獻(xiàn)檢索課教材基礎(chǔ)理論調(diào)研結(jié)果

3.2 信息、知識(shí)和情報(bào)相互轉(zhuǎn)化的情報(bào)理論

1981年，肖自力認(rèn)為人類通過信息的接受、存儲(chǔ)、加工、組合、輸出認(rèn)識(shí)世界、改造世界。信息是物質(zhì)存在的方式和運(yùn)動(dòng)的規(guī)律與特點(diǎn)；知識(shí)是人類通過信息對(duì)自然界、人類社會(huì)以及思維方式與運(yùn)動(dòng)規(guī)律特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)和掌握，是人類大腦重新組合的信息系統(tǒng)；情報(bào)是思考和行動(dòng)所需的知識(shí)；信息、知識(shí)、情報(bào)三者是包含關(guān)系，三者均可記錄、存儲(chǔ)、編碼、傳遞，并在特定條件下相互轉(zhuǎn)化。［2］于爾壬等主編的《科技文獻(xiàn)檢索與利用》和葛玉龍等主編的《科技文獻(xiàn)檢索》都采用了信息、知識(shí)、情報(bào)的概念及其概念之間是包含關(guān)系的理論闡述。為了闡明信息、知識(shí)與情報(bào)之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系，許多教材還吸納了英國情報(bào)學(xué)家布魯克斯知識(shí)結(jié)構(gòu)方程，即K（S）+ΔI=K［S+ΔS］。［3］1992年，國家教委下發(fā) 《文獻(xiàn)檢索課教學(xué)基本要求》的通知（高教司〔1992〕44號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《基本要求》），與1984年的《意見》相比，課程內(nèi)容增加了情報(bào)、知識(shí)、信息的概念以及情報(bào)與情報(bào)意識(shí)對(duì)科學(xué)活動(dòng)和個(gè)人知識(shí)增殖的作用作為課程的基礎(chǔ)理論和基本知識(shí)的要求。［4］自此，許多教材采用了信息、知識(shí)、情報(bào)的概念及其關(guān)系的情報(bào)理論或其變異版信息、知識(shí)、情報(bào)、文獻(xiàn)的概念及其關(guān)系的理論框架。即知識(shí)是對(duì)信息進(jìn)行加工、吸收、提取、評(píng)價(jià)的結(jié)果，系統(tǒng)化的信息成為知識(shí)，知識(shí)記錄下來成為文獻(xiàn)，文獻(xiàn)經(jīng)傳遞并加以應(yīng)用成為情報(bào)，情報(bào)體現(xiàn)了人運(yùn)用知識(shí)的能力。

3.3 認(rèn)知鏈中的知識(shí)理論

由于“Information”和“Intelligence”在情報(bào)概念對(duì)應(yīng)方面的不一致性，［5-8］一些教材在基礎(chǔ)理論闡述中遮蔽了“情報(bào)”一詞，如，張厚生主編的《信息檢索》和柯平主編的《信息素養(yǎng)與信息檢索概論（第2版）》均采用信息、知識(shí)和文獻(xiàn)的概念框架。張厚生從認(rèn)知鏈視角指出，將信息轉(zhuǎn)化為知識(shí)，再將知識(shí)轉(zhuǎn)化為智慧，是一種動(dòng)態(tài)的過程。［9］柯平認(rèn)為，信息是知識(shí)和智慧的來源，信息、知識(shí)和文獻(xiàn)是智慧的基礎(chǔ)。［10］郭吉安主編的《大學(xué)知識(shí)檢索教程》介紹了波普爾、波蘭尼和鐘義信等流派的知識(shí)論；［11］穆安民主編的《科技文獻(xiàn)檢索實(shí)用教程（第4版）》介紹了梁戰(zhàn)平從認(rèn)知角度提出的“信息鏈”，即由事實(shí)－數(shù)據(jù)－信息－知識(shí)－情報(bào)五個(gè)鏈環(huán)組成。［12,13］周曉政主編的《醫(yī)藥信息檢索與利用》采用鐘義信的知識(shí)論作為基礎(chǔ)理論，應(yīng)用“信息－知識(shí)－智能轉(zhuǎn)換與統(tǒng)一理論”作為方法論統(tǒng)領(lǐng)全書的知識(shí)點(diǎn)與實(shí)踐。［14］

4 文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的宏觀架構(gòu)

通過對(duì)1959-2018年文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的梳理與回顧，筆者對(duì)困擾教材基礎(chǔ)理論建設(shè)中的問題有了比較清晰的認(rèn)識(shí)，對(duì)文獻(xiàn)檢索與利用課教材宏觀架構(gòu)有了更好的期許和展望。

4.1 文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論的作用和邏輯要素

以往的文獻(xiàn)檢索與利用課教材基礎(chǔ)理論呈現(xiàn)零碎的知識(shí)聯(lián)系，即“常說文獻(xiàn)、大說信息、泛說知識(shí)、稀言智慧、不言智能”，沒有認(rèn)清信息、知識(shí)和智能三者之間的關(guān)系。教材中的內(nèi)容普遍缺少理論性提升，沒有找到一種讓讀者感到迫切需要的信息轉(zhuǎn)換機(jī)制。

有些教師認(rèn)為，文獻(xiàn)檢索與利用課是一門工具課、方法課，學(xué)時(shí)有限，不宜講太多的基礎(chǔ)理論，重點(diǎn)應(yīng)放在文獻(xiàn)檢索與利用的方法上。［15］從社會(huì)發(fā)展看，用戶需求的多樣化、知識(shí)化是泛在知識(shí)環(huán)境產(chǎn)生的根本動(dòng)因。在此環(huán)境下，課程的任務(wù)已不是僅講授檢索技巧，而是使信息管理、信息分析、知識(shí)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)新成為用戶最為關(guān)注和需要的部分。［16］以前的研究更多地關(guān)注了“事實(shí)—數(shù)據(jù)—信息”，而對(duì)“知識(shí)—智能（情報(bào)）”關(guān)注不夠，未能滿足社會(huì)需要。［17］筆者認(rèn)為，文獻(xiàn)檢索與利用課程如沒有與其學(xué)科相適應(yīng)的基礎(chǔ)理論，且一直停留在工具課的層面上，在科學(xué)技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的形勢(shì)下，終將成為一門“淪陷”的學(xué)科。

科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕A(chǔ)理論體系都要具備邏輯起點(diǎn)、邏輯中介和邏輯終點(diǎn)三個(gè)要素，邏輯體系遵循邏輯規(guī)則展開，逐個(gè)層次構(gòu)筑。文獻(xiàn)檢索與利用課的邏輯起點(diǎn)、邏輯中介和邏輯終點(diǎn)是什么？從《意見》和《基本要求》兩個(gè)文件可以看出，文獻(xiàn)檢索與利用課的目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的自學(xué)能力和獨(dú)立研究能力。自學(xué)能力即自學(xué)者主動(dòng)獲取知識(shí)的能力，包括檢索選擇資料的能力，閱讀觀察能力，記憶分析、歸納概括的能力；［18］獨(dú)立研究能力是指?jìng)€(gè)人具有獨(dú)立掌握有關(guān)客觀實(shí)際的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，并能夠從大量第一手材料中獲得某些規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，用以指導(dǎo)客觀實(shí)踐的能力。［19］圖書館作為知識(shí)的寶庫，知識(shí)應(yīng)該成為課程的邏輯起點(diǎn)，問題解決的智能成為課程的邏輯終點(diǎn)，認(rèn)識(shí)論信息轉(zhuǎn)變?yōu)橹悄艿膶?shí)踐就是邏輯中介。［20,21］

文獻(xiàn)檢索與利用課基礎(chǔ)理論的邏輯起點(diǎn)構(gòu)筑經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的探索過程，從關(guān)注工具到關(guān)注文獻(xiàn)再到以知識(shí)為邏輯起點(diǎn)，這種嬗變是自身學(xué)科邏輯起點(diǎn)的更高層次的回歸。課程的基礎(chǔ)理論教材只有確立邏輯起點(diǎn)，明確信息、知識(shí)和智能三者之間的關(guān)系，認(rèn)清信息轉(zhuǎn)換的機(jī)制，才能授人以漁，而不是授人以魚。

4.2 知行的機(jī)制觀

21世紀(jì)以來，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、超媒體技術(shù)和人工智能等信息技術(shù)飛速發(fā)展，促使文獻(xiàn)單元向以信息單元、知識(shí)單元為基礎(chǔ)的組織方式改變，手工分類、主題標(biāo)引、著者標(biāo)引轉(zhuǎn)為機(jī)器的主題詞、自由詞抽取，標(biāo)引發(fā)展到全文標(biāo)引乃至超文本檢索，文獻(xiàn)檢索發(fā)展到信息檢索、知識(shí)檢索。［22］由于泛在知識(shí)環(huán)境的知識(shí)泛在、全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)和智能化等特點(diǎn)，［23］如何在海量信息中迅速獲得解決問題的知識(shí)與策略，就成為文獻(xiàn)檢索與利用課的核心內(nèi)容。知識(shí)論認(rèn)為，信息是知識(shí)的原材料，知識(shí)是信息加工的產(chǎn)物，信息的核心價(jià)值在于被提煉為知識(shí)；知識(shí)是智能生成的基礎(chǔ)，智能是在一定條件下知識(shí)激活的結(jié)果，知識(shí)的根本效用在于被激活為智能。［24］即人們?cè)诮o定問題、問題約束（領(lǐng)域知識(shí)）、問題求解目標(biāo)的前提下，獲得問題—環(huán)境—目標(biāo)的信息；根據(jù)這些信息獲得相關(guān)知識(shí)（實(shí)現(xiàn)認(rèn)知），在目標(biāo)引導(dǎo)下生成策略；把策略轉(zhuǎn)化成行為去求解問題，并通過學(xué)習(xí)優(yōu)化策略最終達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，“信息－知識(shí)－智能轉(zhuǎn)換”就是知行的機(jī)制觀。［25］

就文獻(xiàn)檢索與利用而言，所謂“給定”，是指一組已經(jīng)明確的問題的描述，即問題的初始狀態(tài)。所謂“目標(biāo)”，是指關(guān)于構(gòu)成問題結(jié)論的明確描述，問題要求的答案或目標(biāo)狀態(tài)。在問題的初始狀態(tài)，用戶借助于經(jīng)過鑒別、篩選、存貯、整序的信息系統(tǒng)迅速獲得相關(guān)認(rèn)識(shí)論信息，經(jīng)過知識(shí)組織（形態(tài)性知識(shí)、效用性知識(shí)、內(nèi)容性知識(shí)的集約化）、知識(shí)建構(gòu)（布魯克斯知識(shí)結(jié)構(gòu)方程的實(shí)現(xiàn)）、知識(shí)關(guān)聯(lián)（內(nèi)容性知識(shí)關(guān)聯(lián)化、效用性知識(shí)的匹配化），知識(shí)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下通過智力共融、眾創(chuàng)協(xié)作促進(jìn)知識(shí)激活為行動(dòng)策略，［26］并通過學(xué)習(xí)優(yōu)化策略最終達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)狀態(tài)。鐘義信提出，“信息—知識(shí)—智能的轉(zhuǎn)換與統(tǒng)一理論”是信息科學(xué)理論的核心和靈魂，這一成果將通過學(xué)術(shù)界的共同努力不斷發(fā)展壯大。［25］

4.3 認(rèn)知鏈中檢索與利用的關(guān)系

自1984年按照《意見》開設(shè)文獻(xiàn)檢索與利用課以來，業(yè)界對(duì)于“利用”的理解一直未能統(tǒng)一。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“利用”是指對(duì)檢索出的結(jié)果或者各類型文獻(xiàn)的特點(diǎn)予以利用，這是文獻(xiàn)檢索與利用課的本分；至于利用文獻(xiàn)撰寫文章與創(chuàng)新是另一回事。另有觀點(diǎn)認(rèn)為，檢索的后續(xù)任務(wù)就是利用。課程要發(fā)展，就要突破科技文獻(xiàn)檢索的內(nèi)容范圍，若只講“檢索”，不講“利用”，這門課就必然缺乏生命力。［15］就課程培養(yǎng)的兩個(gè)能力目標(biāo)而言，“信息鏈”符合人的認(rèn)知規(guī)律，“事實(shí)—數(shù)據(jù)—信息—知識(shí)—情報(bào)—智慧—?jiǎng)?chuàng)新”的認(rèn)知?jiǎng)?chuàng)造鏈將繼續(xù)發(fā)展。［27］馬費(fèi)成認(rèn)為，從信息鏈上理解和定位情報(bào)學(xué)，是情報(bào)學(xué)突破以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的學(xué)科固有范式的一條學(xué)科發(fā)展的基本范式。［28］

情報(bào)學(xué)是研究情報(bào)信息的獲取、加工、存儲(chǔ)、檢索和傳遞的學(xué)科，情報(bào)學(xué)學(xué)科術(shù)語表現(xiàn)出“剪不斷，理還亂”的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)。［29］圍繞非圖書情報(bào)專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)自學(xué)和獨(dú)立研究能力的目標(biāo)要求，檢索與利用從本質(zhì)上是一項(xiàng)認(rèn)知行動(dòng)，其目的是尋求信息處理能力與人的知識(shí)創(chuàng)新能力的最佳結(jié)合。筆者認(rèn)為，“信息—知識(shí)—智能轉(zhuǎn)換與統(tǒng)一理論”是文獻(xiàn)檢索與利用課程的基礎(chǔ)理論及方法論，信息知識(shí)的獲取是手段，知識(shí)的運(yùn)用和知識(shí)發(fā)展是最終目標(biāo)。檢索與利用是課程方法論的起點(diǎn)與終點(diǎn)。在學(xué)習(xí)信息的獲得、加工、儲(chǔ)存、傳遞與利用的過程中，堅(jiān)持信息觀、系統(tǒng)觀的原則是本課程非常重要的科學(xué)觀。［25,30,31］學(xué)生借助本課程，學(xué)習(xí)信息轉(zhuǎn)換智能的機(jī)制觀，培養(yǎng)信息意識(shí)，擴(kuò)展其自學(xué)和解決問題的能力。

5 結(jié)語

隨著科學(xué)技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，文獻(xiàn)檢索與利用課及教材必須突破以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的學(xué)科固有模式，回歸文獻(xiàn)檢索與利用是輔助人類提升信息加工能力和研究能力的本原，深入到信息、知識(shí)、智能與智慧的內(nèi)容、過程之中，［28,32］從信息、知識(shí)和智能三個(gè)層面構(gòu)建以培養(yǎng)用戶自學(xué)能力和研究能力為核心、以信息技術(shù)開發(fā)應(yīng)用為手段、以大數(shù)據(jù)獲取知識(shí)為核心能力的教材新體系。［26,28］