關于黑龍江省科研院所創新績效評價的思考

王澤，張帥

[摘 要]目前，我國組織開始借鑒西方績效評價方式，對那些成功的績效評價案例進行越來越多的研究。黑龍江省科研院所在不斷深化改革的背景中由旁觀者逐步變為參與者，并將創新績效評價運用自身的工作開展中。本文通過分析黑龍江省科研院所創新績效評價的現狀，對黑龍江省科研院所創新績效評價的目的及意義進行研究，并深入探討了黑龍江省科研院所創新績效評價體系的基本構成要素以及做好創新績效評價的新思路。

[關鍵詞]科研院所;創新績效評價;黑龍江省

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.04.038

[中圖分類號]G311[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）04-00-02

0 ? ? 引 言

黑龍江省科研院所在經濟快速發展的推動下，不再只重視速度，還高度重視可持續發展、重視創新。基于此，黑龍江省科研院所應改革以往采用的傳統績效評價方式。傳統的績效評價通常更關注財務評價，雖然現在逐漸重視非財務指標，但是在內容上并未充分重視科技因素。因此，要實現科研院所的可持續發展，轉變經濟發展方式，就要加大科技投入，做到科技創新，從而才能改革傳統的績效評價方式，提高科研院所的科研能力。

1 ? ? 黑龍江省科研院所創新績效評價的現狀

1.1 ? 未遵照重大節點考核，控制創新績效評價進度不佳

目前，大部分黑龍江省科研院所在創新績效評價的過程中，明確了年度計劃中的重大節點及一般節點，但是沒有明確節點的具體完成形式及考核方式，導致其無法考核與把控節點，整體上流于形式。此外，科研院所對績效評價不夠重視，創新績效評價指標體系不夠科學，沒有重點和針對性，再加上選用的績效評價方法不恰當，導致了創新績效評價操作時出現走樣問題，導致考核結果單一。

1.2 ? 缺乏有效的激勵考核政策

首先，由于缺乏有效的激勵考核政策，導致當前科研項目團隊不能發揮真正的效率。目前，在黑龍江省科研院所范圍內，在新領域中有一部分新立項的項目，由于積累嚴重不足，導致科研難度很大。其次，該類項目技術攻關研究人員在績效獎金發放方面，與那些研究科研項目的人員無明顯差異。這種情況打擊了一部分研究人員，甚至影響他們對科研攻關的主動性和積極性。再次，由于缺乏考核激勵政策，導致科研成果的轉化率降低。事實證明，黑龍江省科研院所多數科研項目后續產生的經濟效益不高，通過分析發現，導致該現象的根本原因是科研院所沒有加強對科研項目的產品轉化前景的后續投入及管理。最后，考核政策不合理不健全，不利于產品進入市場，很難實現創收。

1.3 ? 采用相同的評價考核指標

黑龍江省科研院所在現有的創新績效考核體系中，沒有量化考核指標，也沒有按照類別進行分類，無論哪個層級、哪個類別的工作人員，都采用相同的考核指標，且每項指標的權重相同。例如，在年度考核時，個人要寫述職報告或工作總結，主要圍繞四項考核指標，即“德、能、勤、績”，之后再進行民主投票、打分。同時，評價考核要素不夠具體，不能如實反映科研人員的實際工作績效。科研工作的創新績效評價應該有一定的量化指標，如，發表的論文、完成的課題、參與的學術活動等，在表達時缺少任何一個具體的量化數據，都將導致考核結果抽象評級，無法對科研人員一年的工作有清晰的定量和質量分析。因此，應建立與之相配套的評價激勵體制，包括用人機制、晉升機制、工資福利機制等，只有與績效評價直接掛鉤，才能真正激發科研工作者的工作積極性以及創新能力。

2 ? ? 黑龍江省科研院所創新績效評價的目的及重要性

為了實現計分卡綜合平衡的思路，科研院所要完善創新績效評價體系，發揮激勵評價、有效考核的作用。通過有效的績效評價，以最小的參與度達到最大的管理效果。在創新績效評價的引導下，按進度節點更好地完成科研項目，進而有效控制質量，嚴格預算科研項目的經費支出，從而充分調動科研人員的工作熱情。同時，創新績效評價可以引導科研院所的科研項目專業化發展，從而促進科研成果的轉化和創新科研技術的提高。

3 ? ? 黑龍江省科研院所創新績效評價體系的基本構成要素

3.1 ? 評價目標

目標作為創新績效評價的指南，無論創新績效評價體系包含什么內容，都要與科研院所保持一致的目標，從而確保黑龍江省科研院所實現目標，取得滿意的成果。科研院所在構建創新績效評價體系的過程中，必須要正確處理科研院所目標和評價目標的關系。科研院所目標的順利實現離不開各職能部門的相互配合與協調，因此，科研院所要以基本目標為導向，開展所有的行動。

3.2 ? 評價指標

構建科研院所創新績效評價體系的關鍵性指標是評價指標。因此，創新績效評價指標的選擇決定科研院所能否實現總目標。為了順利實現目標，科研院所在選擇創新績效評價指標時應分析科研院所的經營績效和可持續發展的關鍵性指標，包括投資報酬率、資產周轉率、技術創新能力等。經營績效的指標能否客觀、科學的選擇對科研院所能否實現目標起著決定性作用。

3.3 ? 評價標準

黑龍江省科研院所設定的創新績效評價標準直接影響科研院所經營績效的客觀評價。如果選擇不正確的創新績效評價標準，那么可能導致科研院所的業績被高估或者低估，無法反映出真實情況。科研院所創新績效評價有多種標準，其中最常用的標準有：預算標準、行業標準、歷史標準。為了發揮創新績效評價體系的應有功能，黑龍江省科研院所在進行創新績效評價時選擇的標準不同。但是，選用的具體標準應該能結合評價對象的特點和評價目的。

3.4 ? 評價報告

創新績效評價分析報告是績效評價體系的結論性文件，能對創新績效評價體系的結果做出客觀反映。績效評價人員以績效評價對象為單位，利用數據信息系統獲取評價對象有關信息。績效評價方法被合理利用后以及評價數據被加工整理后，再按照設定好的評價指標體系計算一系列評價指標，通過對評價標準進行合理分析，順利找出產生差異的主要原因，總結評價對象的績效，從而形成創新績效評價報告。

4 ? ? 做好黑龍江省科研院所創新績效評價的思路

4.1 ? 科技創新評價

科技創新評價主要從三個層面選擇。第一，科技創新投入。衡量科研院所一定時期內投入到科技創新領域的人力、物力等，可用科研人員比例、所產出的新技術比例、投入科技資金比例、投入新設備比例等指標。第二，科技創新產出。衡量一定時期內，科研院所進行科技投入后效益的產生情況，主要包括新產品（新技術）產出比率、專利技術水平、技改項目比例、科技成果轉化率等多項指標。第三，科技創新效率。主要衡量科研院所科技投入與產出方面的關系，包括轉化新技術的時間、更新新產品的次數、科技投入效益產出比等評價指標。

4.2 ? 持續發展評價

持續發展評價是衡量科研院所在一定時期內持續增長、可持續發展的能力。主要采用的指標有：銷售增長率、資產增長率、收益增長率、技術創新產出效益等。

4.3 ? 加強創新績效考核培訓

創新績效考評體系在科研院所的成長過程中從無到有，在此期間，企業應重點做好培訓以及宣講方案，加大對考評人員的培訓力度。同時，在實施創新績效管理前，要對參與評估工作的人員進行培訓，培訓內容主要包括績效評價常識、技巧等，通過全面培訓，促使他們對以下內容有清晰的認識：第一，基礎知識，指創新績效評價的含義、目的，績效評估制度;第二，創新績效評價的具體操作方法，指評語撰寫的方法及規范;第三，各崗位創新績效評價的內容;第四，評價中可能出現的誤差類型及其如何預防，比如，如何避免暈輪效應和完美效應等，要盡可能保證評價的全面性和公正性;第五，創新績效評價采用的溝通方法和技巧。此外，在培訓中通過雙向有效的溝通及時改進評價考核方案。通過上述做法，及時發現績效評價工作中面臨的問題，改進決策，提高創新績效評價的有效性。

4.4 ? 人員評價周期優化，順利實施考核評價

從考核的績效指標角度看，因為當前的績效指標不同，所以考核周期的要求也不同。任務績效指標一般需要較短的考核周期，一個月為宜，通過該周期完成任務，主要好處體現在以下兩個方面：一是考核者應該在較短的時間內記錄被考核者的基本情況，如果間隔很長時間，甚至到年底，可能導致考核人員僅憑主觀感覺進行考核;二是及時的反饋與評價工作的產出，及時改進各個方面的工作，避免年底一起處理所有積攢的問題。針對周邊績效的指標，由于關于人的表現的指標比較穩定，需要較長時間才能得出最終結論，其考核可以在相對較長的時期內完成，半年或一年最佳。

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