比較優勢與農業分工相關問題的綜述

江雪萍

摘要：為了對農業中的分工問題展開探索和深入研究，首先厘清優勢與分工的邏輯關系，并梳理比較優勢與分工交易的已有研究，然后對農業分工的相關研究進行歸納概述，以期為農戶卷入農業分工的詮釋提供參考依據。

關鍵詞：比較優勢;分工交易;農業分工

中圖分類號：D9文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.07.075

分工與專業化問題歷來是經濟學研究中最重要的問題之一，雖然因其難以使用數學工具加以處理而一度淹沒在研究資源配置問題的新古典經濟學潮流中，但是近年來隨著新制度經濟學、新興古典經濟學等學派研究的蓬勃發展，引發了對分工和專業化問題的重新關注，分工問題的研究有了新的發展。

作為人類賴以生存的農業，其分工問題自然也一直備受矚目，但是“農業的性質，固不能像制造業那樣容許致密的分工”，也“總跟不上制造業上勞動生產力的改良”（斯密，1776），因此，農業分工問題的深入研究長期以來進展緩慢。

分工交易必然涉及行為主體的選擇，農戶作為農業經營的主體，不同農戶的能力維度有差異，即擁有不同的比較優勢，必將影響農戶參與分工的行為。因此，本文將梳理比較優勢與分工交易，農業中的分工等相關問題的文獻，為詮釋農戶參與農業分工提供參考依據。

1比較優勢與分工交易

為討論農戶卷入農業分工的情形，在研究中引入農戶比較優勢的概念，首先需要厘清優勢與分工的邏輯關系，并對比較優勢與分工交易的已有文獻資料梳理歸納并綜述。

1.1優勢與分工

對于比較優勢理論中兩個最基本的密切關聯的概念——優勢與分工而言，首先明確其定義和邏輯關系，第一個概念優勢意味著有利的條件，或者說低成本，第二個概念分工是指社會勞動分工。在人類從事各種社會活動操作以滿足自身需求的時候，如果滿足分工后獲取的利益必須大于由于分工帶來的交易費用之前提，各個主體為了發揮各自的優勢，必然參與分工與貿易。

優勢對分工的作用在于，分工的原因無外乎是：不同的要素稟賦專業化的優點（梁琦，2009），而這種認識是不夠完整的，我們可以從兩個完全不同的角度來理解所提及的優勢與分工之邏輯關系：其一是優勢導致分工;其二是分工產生優勢。前者所闡釋的是在參與分工前，參與分工的主體己經具備某些優勢，已有的很多研究文獻將其稱之為外生比較優勢（李嘉圖，1817;Heckscher&Ohlin，1933），不同的資質稟賦使得不同的人適合做不同的工作，各個主體依據其具有的優勢參與分工，這樣分工后可以發揮各自已經存在的優勢從而獲得相應更大的收益。另一方面，分工產生優勢的意思是說，在參與分工前，參與分工的主體并不具備某些優勢或劣勢，但由于分工后專業化使生產效率提高等原因，使得某一參與分工的主體在其從事的專業方面內生某種優勢，稱之為內生比較優勢（Helpman&Krugman;，1985;Grossman&Help-man;，1990;楊小凱和博蘭，1991）。更進一步的是，對于參與分工的主體，可能在參與分工前具備某些優勢，選擇進行社會活動操作，由于分工后專業化使生產效率的提高等，使得其中某些參與分工的主體在其從事的專業方面內生某種優勢，兩者共同形成綜合優勢，從而促進更深層次的分工（王世軍，2006）。利用比較優勢參與分工的理性主體，可以從生產、消費和交易的角度分析其生產優勢、需求優勢和交易優勢如何影響其分工參與。由此可知，如果國家之間在資源、技術甚至消費偏好方面存在差異，由比較優勢理論可推知，其使各國專業化生產并進行貿易，并都能從分工中得到好處，亦即說明國家之間的差異是國際分工的根本原因之一。

1.2分工與交易

人性中互通有無，物物交換和互相交易的根本傾向使分工得以存在（斯密，1776）。只有通過生產活動和交易活動的共同作用，才能創造出收益和效用。盛洪（1991）認為，作為生產活動的一種方式，分工和專業化在生產和交易的互動中起著至關重要的中介作用，因為對交易活動的需要源于對生產進行的分工。

斯密（1776）曾提到“分工之起，由于交換能力，分工的范圍，亦往往受限制于交換的范圍，換言之，常為市場范圍所局限”。楊格（Young，1928）認為，供需是分工的共同體。從已有研究來看，一般都認為“勞動分工依賴于市場范圍，也就是說依賴于‘交換能力，而后者則依賴于勞動生產率，尤其是依賴于土壤肥力和天氣及勞動技能所決定的農業生產率。由于人類還無法控制土壤肥力和天氣，農業勞動生產率就主要受勞動技能影響，而勞動技能的提高與勞動分工有很大關系”。因此，就生產和交易的相互關系來看，分工程度揭示其內在經濟特征，可以用對交易方式的研究來探討分工的問題。

市場中只要交易就會有摩擦，而這種摩擦是以交易費用形式呈現的，即交易就會產生費用，而學者Houthaker（1956）的研究第一次揭示并呈現出分工好處和交易費用之間的沖突，對其中蘊含的交易效率、市場大小和分工的內在關系進行了辨析，當分工邊際效益等于邊際交易費用時，分工水平達到最優（Yang & Ng，1993）。很多學者都對交易協調失靈風險進行了分析（Yang and Wills，1990;Lio，1998;楊小凱和張永生，2003），認為交易協調失靈的風險始終伴隨著分工過程之左右，雖然分工能夠提高專業化程度和效率。

1.3分工的發展

作為現代經濟發展的核心推動力，對分工與專業化的研究從產業之間的分工到產業內的分工，再到產品之間的分工，逐漸推進到產品內分工階段。首先，由于消費者對產品多樣化的偏好，由規模經濟派生出水平差異化產業內分工（Dixit & Stiglitz，1977;Krugman，1979）。而產品內分工是指產品生產的不同階段或工序在不同國家、不同地區進行，分工依賴的對象是工序或環節。盧峰（2004）認為“其核心內涵是特定產品生產過程不同工序或區段通過空間分散化展開成跨區或跨國性的生產鏈條或體系”。

關于社會分工、技術分工和產品內分工之間相互關系的研究認為，第一個大前提來自社會分工，其是指不同行業、部門、產品的分工;第二個技術分工的意思是指，特定產品生產過程分解為不同工序和區段的分工;第三個產品內分工是由前述的技術分工來保證的，這樣產品生產的不同工序或環節可以分配到不同地區或國家，所以它是產品內分工的前提。因而，可以通過縱向延伸方式或者橫向擴展方式來建構和實現產品內分工，因而其包含了縱向和橫向分工兩種形態，但這與將要討論的農戶參與分工的范疇是有一些行業特性差異的。

從已有研究來看，學者們認為比較優勢和規模經濟是產品內分工的基礎和源泉。從眾多對產品內分工程度的影響因素的研究發現，生產過程不同工序環節空間可分離性、產品及其零部件單位價值運輸成本大小、不同生產工序要素投入比例差異度、跨境生產活動的交易成本、不同生產區段有效規模差異度等因素，決定了不同行業的不同產品內分工強度的差異性（李俊，2000;高越，2005;盧峰，2006）。

在農業領域，由于農產品對土地的依附性，而耕地位置具有不可移動的屬性，同時，農作物生產過程中，具有與耕地不可分離的技術屬性，在無土栽培技術發展到足以普遍替代利用耕地進行農作物生產之前，農產品的生產是難以采用類似工業品的產品內分工方式并大規模進行工業化式的分工模式（盧峰，2006）。那么，農業生產到底能否采用產品內分工的方式，或者是應該采用怎樣形式的產業內分工，由什么因素決定，將是研究需要持續關注的問題。

2農業分工的相關研究

農業是人類社會分工的基礎（楊小凱等，2003），農業在社會發展中起到舉足輕重的作用。農業分工和專業化發展，是農業經濟發展的動力和源泉。然而，農業的不同產業特性，為其分工帶來不同的特點和呈現方式。

2.1農業分工有限性及其原因

農業分工是有限的。斯密在提出分工理論的同時就曾指出，農業由于其自身性質，沒有形成制造業那樣細密的分工，各種工作也不能像制造業那樣判然分離（斯密，1776）。此后一些學者也對農業分工的有限性進行了論述，比如史—楊模型中，其研究先假定兩個農民的生產選擇為：其中一個農民選擇專業播種卻不收割，而另一個農民選擇專業收割卻不播種，農民從事不同的農業生產環節的勞動，但因為生產時間的連續性，間隔的環節在時間上無法同時進行，從而造成時令季節對農民勞動投入的差異影響，揭示了農業生產的季節性導致了分工會產生較高的協調費用（Shi &Yang，1995），由成本和收益比較，從而導致了農業分工的有限性。有研究認為，農民在農內和農外分工的選擇上受到限制，這是由于分工的演進受到我國固有的二元經濟結構影響，其不但阻礙了農民參與城市的分工，同時也限制了農民自身的分工深化（劉明宇，2004，高帆，2009，陳秀萍，2010）。羅必良（2008）對農業分工有限性的深刻研究指出“農業因其生命特性、季節特性、產品市場特性以及生產組織特性導致了分工的有限性”;認為農業進口迂回經濟的過程是資本替代勞動的過程，因此，農業的分工深化是一個不斷排斥勞動的過程。高帆（2009）研究得出，農業市場規模有限，農民利用市場機制的交易成本較高是農業的分工演進滯后的主要原因。

而農業分工緩慢是因為農業分工受到市場范圍的限制，農戶主觀上不愿分工，農業企業難以產生。有學者用數理模型從分工差異角度解釋農業和工業之間生產率的差異，認為以專業化水平、迂回生產程度等為特征的農業分工水平低是造成農業生產率不高的原因，分析了我國農業分工得不到深化的原因在于土地制度、戶籍制度、金融供給不足等方面的制度因素導致農村地區的交易效率低下，阻礙了分工的發展（燕興勝，2008）。羅必良（2003）指出“農業分工發展是解決三農問題的根本需要，而減少農業領域中各項資源的產權殘缺是農業分工發展的前提”。已有的研究表明，農業受生產特點的影響，其專業化經濟程度較低，對比于工業生產，農業生產的迂回程度要低得多，但農業生產可以通過購買機器，從工業進口分工經濟和迂回生產效果，獲得分工經濟和迂回生產的好處，從而實現部分的效率改進，以提高農業的生產效率，并在此基礎上提高分工水平（楊小凱，1998;羅必良，2008）。

已有關于農業分工發展緩慢且受抑制的研究，主要是從農業本身特性角度的論證，以及針對農內和農外的分工，而后續研究可聚焦于農戶是如何參與農業經營的分工問題的研究。

2.2農業區域分工與農業產業化

近年來，已有不少學者關注到農業結構調整有助于農業的增長，而農業區域分工是農業結構戰略性調整的基礎和出發點，已有的研究大都是對農業區域分工的定性評價，主要從要素利用效率、區域特性、生產專業化水平等方面展開。學者認為農業區域分工的實現有賴于交易費用的不斷降低。根據學者們測算各地區作物的優勢水平，發現農作物在地區間、品種間存在著明顯的比較優勢差異（徐志剛，2001;王秀清，1999）。而這種差異表現在生產成本、生產潛力、生產能力各方面。我國的糧食生產重心北移，水果和蔬菜的區域化種植比較明顯，其中水稻生產重心北移，而玉米種植重心南移，但小麥生產格局基本穩定，這是目前我國所呈現的種植結構，因此，鐘甫寧（2000）指出“發揮比較優勢對農業資源進行邊際調整是解決種植業結構問題的著眼點”。農業區域分工要形成區域間優勢互補的生產結構，必須要發揮地區比較優勢，著力提高區域生產專業化水平，擴大區際貿易規模。

對農業產業化的探索研究可以發現，勞動分工是農業產業化成長的動力，基于農業產業鏈延伸的視角可以看出，隨著勞動分工不斷深化，呈現出農業產業化的演進過程：農戶職能不斷分化、再分化，從而使得農戶從事農業生產的鏈條不斷延長、再延伸。已有的研究提出，在分工、專業化基礎上形成的橫向或者縱向的密切聯合很好的闡釋了農業產業化的實質內涵，所展現的是農業產業的序列化和有效重組，是農業生產專業化不斷發展的過程。因為農業產業化涉及生產專業化和分工，所以交易成本理論常用于解釋農業產業化的具體形式。比如，農業中的商品契約優于要素契約;而農業生產過程中產生的中間交易形式“公司+農戶”、“公司+合作社（大戶）+農戶”等源于交易費用的節約。隨著農業的不斷發展，由于農業中普遍存在著專業化分工，比如有的農民專門從事育秧、有的專門購買機器幫其他農戶收割等等，但農業各環節在分工后必須進行合作，而合作必然需要成本，包括各種交易費用、道德風險、協調管理費用等等。為有效利用專業化的好處，又可以有效節約總的合作成本，農業中出現了農業產業化這一組織形式，而利用不同程度的一體化來節約合作成本也正是農業產業化產生和發展的實質（袁軍寶，2007）。

而有的學者以報酬遞增為前提，探究農戶生產職能與經營職能專業化的分工經濟，向國成等（2003）運用超邊際分析方法求解農戶職能分工的一般均衡結構，研究發現農戶職能專業化產生的分工經濟是農業產業化發展的基本動力，降低交易費用是農業產業化興起的基本經濟條件。市場范圍的擴張和交易成本的節約，是促進農業分工深化的前提和基礎，也是推動農業產業鏈延伸拓展的根本動力。更進一步，對于分工和農業生產及其效率增加的已有研究表明，由于分工帶來了農業經營收益的增加，從而農業專業化分工的深化，促進了農業產業鏈形成與發展，但同時又由于迂回交易增加了農業產業鏈各環節的交易頻率和交易成本。還有學者從農業分工、制度經濟學的角度對農業產業鏈縱向分工的制度類型、制度屬性、制度選擇及其動態演化進行了系統分析（王亞飛，2013）。

綜上所述，以上梳理的關于農業分工的相關研究，是從農業特性、區域、產業化等其他層面對農業分工進行闡釋，并未涉及農業經營的主體——農戶，所以，可以借鑒已有研究的方法和結論或參考與農業分工相關的某些分析角度，從農戶的視角研究農業的分工深化，進一步推進農業分工的研究。

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