強化軍民融合平臺顛覆創新能力的對策建議
——以四川省為例

西華大學 蘇文明 王政書

顛覆性創新相對于“漸進式創新”而言，其更注重對傳統線性技術路線的突破、對現有技術體系或市場結構的革命性變革，目前已成為新一輪科技革命、產業變革和軍事革命的重要動力。在黨的十九大報告中，習近平總書記也再次強調，建設創新型國家要加強應用基礎研究，要突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新。把握顛覆性創新的內在規律，構建顛覆性創新培育和運用的機制體系，是加快推進軍民融合創新體系建設的重要支撐。本文在借鑒美國國防預研項目署（Defense Advanced Research Project Agency，簡稱DARPA）主要做法的基礎上，針對四川省軍民融合創新體系存在的問題，開展軍民融合平臺的顛覆性創新體系研究。

一、美國DARPA的主要做法

為應對對手“技術突襲”，推動創新“突襲技術”，美國于1958年成立了DARPA機構。作為美國國防部的獨特下屬機構，DARPA是美國國防部重大科技攻關項目的組織管理機構和美國軍用高技術預研工作的技術管理部門，其本身并不從事科研，主要是著眼于未來需求而進行各類科技創新資源的鏈接和整合，從成立之日起就被賦予了保持美國絕對技術及競爭優勢的使命，這也決定了其必須著重開展高風險、高難度的原始性、顛覆性創新。DARPA顛覆性創新體系具有以下特點。

（一） 扁平化的組織管理體系

在組織管理體系上，DARPA目前建立了“3+7+5”扁平化的組織架構。縱向上分為署長、辦公室主管、項目官員等3個管理層級，橫向上設有適應性執行辦公室（AEO）、國防科學辦公室（DSO）、信息創新辦公室（I2O）、微系統技術辦公室（MTO）、戰略技術辦公室（STO）、戰術技術辦公室（TTO）、生物技術辦公室（BTO）等7個項目技術部門，以及管理運營、審計辦公室、合同管理辦公室、總顧問辦公室、小企業項目管理辦公室等5個職能保障部門。其中，扁平化的管理模式可縮短決策流程，項目技術辦公室設置彼此獨立且擁有DARPA體制內最大限度自主決策權；根據戰略方向的變化，動態調整技術項目辦公室設置，如成立于2014年的生物技術辦公室（BTO）主要進行生物學、工程學、計算機科學的交叉研究，戰略技術辦公室的研究方向也幾經調整；此外，DARPA既不管理也不擁有任何科研設備或實驗室，絕大多數由DARPA資助的項目都在企業或高校完成，極大減輕了組織運行負擔。

（二）開放靈活的運行體系

一是靈活的雇員聘用機制。DARPA常規編制大約200人，但項目經理可根據技術需求快速調整團隊成員，用靈活方式進行組隊。此外，為響應DARPA技術快速革新及創新活力保持的需要，DARPA采取了有限任期的用人機制，多數雇員的任期為4~5年，DARPA的人員流動率高達25%，經常有新的雇員加入。其中，項目經理也定期輪換，但這也恰恰成為推動創新的最大源泉，項目經理的流動也為美國間接培養了大批軍民兩用核心技術人才。

二是開放的需求凝練機制。DARPA非常注重應用“眾包”模式吸納社會智慧，通過各類工業日、開放日、提議日、贊助專題研討會、政府公告板、發布信息征求書等活動，面向全世界公開征集最新創意，如“搜索紅色氣球”“未來30年技術愿景眾包征集”“UGV（無人地面車）挑戰賽”等。此外，DARPA組建了由美國最出色的科學家、工程師和若干項目經理組成的科學研究理事會，通過每年舉行的夏季頭腦風暴會議及會后的廣泛調研，精準地凝練項目需求。

三是動態競爭的項目管理機制。在項目資助與管理上，DARPA采取“初期小額資助多個團隊、中期平行競爭篩選、后期強化資助”的方式，通過平行競爭及定期評估方式最大程度地調動了項目成員的積極性。

（三） 獨特的項目經理制

DARPA是典型的任務導向性科研管理機構，在創新過程中，較好地構建了一套以識別人才為起點、以項目經理為核心的人才發現遴選及研發管理體系，獨特的項目經理制是DARPA模式成功的關鍵因素。其中，項目經理的發現和識別是創新過程的起點，項目經理主要來源于大型實驗室、大學、科研院所或產業界中最為出色的科學家和工程師，除了技術能力突出之外，還必須具備超強的創新意識、成就動機、資源整合能力、溝通協調能力與豐富的項目管理經驗。在DARPA體制內，項目經理號稱“技術偵察兵”，集創新要素識別者、創意活動召集者、創新主體聯絡者、知識共享推進者、任務推動協調者、政府決策支持者于一身，在人事、財務、項目方面享有最大程度的自主決策權。一位項目經理要決定是否資助某個項目，不依賴同行評議，有時僅靠項目摘要便可說服所在技術辦公室的主管和DARPA署長，然后由項目經理快速決策。

二、四川軍民融合創新體系存在的問題

圍繞習近平總書記“做好軍民融合深度發展這篇大文章”等系列重要指示精神，四川在全面創新改革試驗中將軍民融合作為首要任務，四川省委十一屆三次全會作出了“創建國家軍民融合創新示范區”等決策部署。近年來，四川的軍民融合改革創新活力持續增強，獲批了低空空域協同管理改革、知識產權軍民融合、成德綿國家科技成果轉移轉化示范區等先行試點省稱號，四川民營企業自主研發的全球首顆雙核人工智能商業衛星成功發射，2018年實現軍民融合產業主營業務收入3400億元。當前，四川軍民融合發展已從初步融合進入深度融合發展階段，而一體化的軍民融合創新體系則是四川深度融合發展的重要瓶頸，也是四川創建國家軍民融合創新示范區的重要抓手，亟待加以探索突破。目前，四川軍民融合創新體系建設工作尚存在以下主要問題。

▲四川省區域發展格局示意圖

（一）軍地科技資源統籌不夠

組織管理體系還需強化，軍地兩大創新體系各成體系、缺乏協調、難以互通互補，軍地“人才無法共用、設備無法共享、項目無法共研、標準無法統一”現象依然存在，軍地人才流動壁壘尚存，軍隊全面停止有償服務與軍民融合發展體系尚未有機銜接，人才共用上的現實需求與現有的政策保障不力，制約了重大基礎技術、關鍵技術、顛覆性技術的軍地聯合攻關。需求牽引力度還需加強，前沿或顛覆性技術需求生成提報機制和對接機制有待優化，具有戰區特點的軍民融合創新新模式仍需探索。政策制度體系未銜接配套，如人才政策體系軍地尚未一體化，央屬軍工集團所執行的科技人才政策體系與四川省科技人才政策體系銜接不夠，受制于工作總額限制及區域間平衡關系，科技成果轉化后的價值實現未得到有效激勵。產業政策不協調，地方軍工、非國有企業不能享受與央屬軍工集團同等的產業政策支持，很難獲得國家軍民融合相關資金支持，激勵、引導效果不明顯。

（二）科技管理體制病突出

顛覆性技術跟蹤研究的長效機制未建立，未形成常態化的研究機制，缺乏專門的顛覆性研究機構。現有創新體系自上而下，追求系統各部分、各環節的完備與均衡性，特別是金字塔式的科層級組織結構與便于行政主導的制度設計，無法充分調動各協同創新主體的積極性。科技資源分配上存在著層級制、“熟人圈子”經濟、“強者”通吃及采用常規的項目評審制方式，無法吸引體制外的優質創新資源，也容易導致顛覆性創新被誤殺。創新效率低下，創新資源分散、封閉、缺乏整合，難以面對技術創新和新興產業發展的不確定性，創新投入與創新質量不成正比。國防軍工技術“溢出效應”不明顯，未轉化為四川新經濟發展動能，人民群眾在國防科技工業發展中的獲得感上還有待于提升。

（三） 科技創新要素供給不足

基礎研究創新投入不多，而資本市場融入度又較低，適合的金融產品稀缺，多元化投入體系尚未建立。軍民融合科技人才浪費與人才匱乏現象并存，傳統技術領域的人才相對過剩，而適應國防科技和武器裝備發展要求，以新一代信息技術（物聯網、云計算、大數據、人工智能）為代表的新興學科和交叉學科的創新技術人才不足，特別是在一些前沿顛覆性技術和核心基礎零部件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料、產業技術基礎等領域中，高端創新創業人才尤為缺乏，質量和數量明顯不足，制約了關鍵核心技術的突破發展。軍地人才協同培養體系不健全，高校參與軍民融合人才培養的模式與路徑有待創新，具有顛覆性創新思維的軍民融合高技術領軍人才、科技經紀人、自由科學家嚴重缺乏。

三、強化四川軍民融合體系顛覆性創新能力的對策建議

（一）優化顛覆性創新的頂層設計

著力建立“統一領導、軍地協調、順暢高效”的組織管理體系，加強與轄管戰區、兵種、軍區、軍工集團的溝通聯系，并力爭在中央軍委科技委、科學技術部、國防科技工業局、國家發展和改革委員會、工業和信息化部、國有資產監督管理委員會的支持下，在四川省委軍民融合發展委員會的指導下，謀劃成立四川軍民融合創新委員會（以下簡稱“委員會”）及四川軍民融合創新理事會（以下簡稱“理事會”），總攬四川軍民融合創新任務。

委員會要探索建立由軍委科技委、科技部、國防科工局、四川省委軍民融合發展委員會領導的重大決策咨詢制，要將在四川布局的國家創新體系、各部委認定的各類功能型創新體系（含國防科技創新體系）、區域創新體系、地方創新體系等統一納入體系范疇，并發揮各自功能優勢，形成顛覆性技術研究梯隊，力爭形成一體化顛覆性創新能力。

理事會要充分吸納戰區、軍區、兵種、軍工集群、教育界、科技界、工商界等主要領導和知名專家參與，享有綠色通道，可根據需求凝練項目，以及評估項目實施情況，直接向中央軍民融合發展委員會辦公室建言獻策。理事會要創設項目需求生成提報機制，每年定期召開頭腦風暴議事會，綜合集成項目需求，聚焦基礎與通用技術、非對稱“殺手锏”技術、前沿或顛覆性技術，促成高質量項目生成。

顛覆性創新是新一輪科技革命、產業變革和軍事革命的重要動力。通過吸收借鑒美國DARPA模式的主要做法，針對四川省軍民融合創新體系中存在的軍地科技資源統籌不夠、科技管理體制病突出、科技創新要素供給不足等問題，提出了優化顛覆性創新的頂層設計、打造顛覆性創新平臺體系、探索完善顛覆性創新機制等對策建議，為強化四川省軍民融合平臺顛覆性創新能力提供有效借鑒。

（二） 打造顛覆性創新平臺體系

充分利用互聯網新經濟系統，通過強激勵的競爭性評價機制與快速反應的運轉，促成“人才、技術與項目”“成果、技術與軍需”“科技與產業”的精準對接，打造四川軍民融合顛覆性創新平臺網絡體系。

一是布局建設“軍民融合創新快速響應小組”。借鑒美國國防部創新實驗小組及軍委科技委在深圳布局建設的國防科技創新快速響應小組的經驗做法，在四川省委軍民融合發展委員會指導下，爭取軍委科技委、科技部、國防科工局的支持，在成都布局設立軍民融合創新快速響應小組，享有不依賴同行評議、快速響應決策的科技項目管理權，旨在打破國防科技創新圍墻，在四川乃至西南內主動發現、快速響應民間的新興前沿、尖端、顛覆性創新技術，嫁接起民間商用技術與國防建設需求的橋梁。

二是大力打造“軍民融合協同創新中心”。借鑒DARPA經驗做法，支持四川軍民融合協同創新中心建設“軍民融合創新智庫”與“專家咨詢委員會”，并賦予建言獻策綠色通道權限。加強顛覆性創新平臺建設，按照技術成熟度，引導成立戰略與顛覆技術部（重點支持創意概念與技術）、黑科技部（重點支持未來3~5年內可以進入國防或社會的技術開發項目或少量驗證項目）、應用技術與產業化部（重點支持中小企業具備成熟技術、產品或解決方案且已成功商業化的項目）及創新服務集成運營平臺。同時，以政府財政資金為引導，發起設立天使基金、風險投資基金、產業投資基金等私募股權基金，引導社會資本進入，以資本的力量推進一批優秀的、先進的“軍轉民”“民參軍”技術及項目孵化和落地。

三是鼓勵成立各類“新型平臺公司”。立足四川新經濟發展，面向國防建設需求，充分發揮軍工集團、國有創新引領型大企業的主導作用，以企業技術創新為導向，以市場化交易平臺為載體，以專業化服務機構為支撐，以新一代信息技術為手段，以股權合作為紐帶，加強軍地協同，鼓勵以產業鏈垂直整合方式引導上下游企業共同組建實體的“新產業經濟平臺公司”，在細化的若干關鍵技術領域引導建立“市場化運營公司”，鼓勵軍地企業共同出資組建實體的“技術研發投資公司”，鼓勵發起成立具有國際水準的產業技術創新聯盟、團體標準組織、專業化眾創空間。

（三） 探索完善顛覆性創新機制

一是探索建立容錯糾錯機制。創新科技政策，探索推出顛覆性技術創新保險和補償制度等，引導在四川軍地前沿創新機構組建“創新失敗項目價值挖掘小組”，聚焦未達預期的國家級科研創新項目，探索創建一套“失敗再學習理論”，并為其量身定制接力創新策略。加大對軍工集團、國有創新引領型大企業開展連續性創新的支持力度，重視應用性基礎研究的經費投入，鼓勵大企業聚焦前沿、顛覆性創新，提升自身創新能力。探索“揭榜掛帥”機制，引導軍工集團、國有創新引領型大企業將重大技術難題去背景化，形成若干目標明確、邊界清晰、激勵性強的“通用技術榜”“非對稱技術榜”“顛覆性創新技術榜”，并按照“物理分散、邏輯集中”思路打造研發眾包平臺，借鑒美國軍方搭建的open NASA眾包平臺、國防采購向創業團隊開放等模式，積極獲取來自全球其他國家和地區的外部創意。加速科技成果轉移轉化，在國家級產業基地（經濟開發區）、軍工科研院所、高校布局建設一批技術轉移辦公室、概念驗證中心。

二是探索設立項目經理制。項目經理人應是集創新要素識別者、創意活動召集者、創新主體聯絡者、知識共享推進者、任務推動協調者、政府決策支持者于一身。在項目經理的人才儲備上，應重點考慮具備超前創新思維和開拓精神、學識淵博、項目管理經驗豐富、熟悉軍方需求或是參加過國防項目的各種評審人員或者擔任過軍工研究所、軍工研究部門的管理和研發等工作的相關人員。項目經理應享有快速決策權與一定權限內的人事聘用、項目啟動、資金使用等權利。

三是拓寬產融結合新路徑。發揮政府財政資金的引導作用，創新商業和金融配套運作模式，針對智能科技領域軍民融合企業在行業技術改造方面融資難的問題，由軍民融合骨干企業聯合產業鏈的上下游各企業、金融機構、社會資本共同發起成立企業主導的細分產業基金，通過利益捆綁機制促成各類主體在智能科技領域行業技術改造項目上實現合作共贏。借鑒中關村領創空間的領創金融模式，創新金融扶持機制，引導天使基金、風險投資、私募股權投資基金、產業資金等資金，有序進入軍民融合顛覆性創新領域，實現政府“小資金”撬動社會“大資本”。

四是營造顛覆性創新文化。加大科技經紀人培養力度，出臺政策鼓勵建立軍地協同人才培養模式，培養一批具備顛覆性創新思維、開拓精神、學識淵博、豐富項目管理經驗且熟悉軍方需求的科技經紀人。爭取國家有關部委支持，高規格舉辦顛覆性創新創想大賽，巡回舉辦顛覆性創新論壇，激發全省高校師生對前沿科技進行顛覆性創新探索，挖掘青年人才的創新思維潛力。

（本文得到四川省社科規劃項目“推進四川軍民深度融合的高校科技創新能力培養支撐體系研究”（SC17B089）、四川軍民融合體制機制創新研究中心項目“推進四川軍民科技融合的平臺體系建設研究”（jmrh2018-003）資助）