社區(qū)矯正的懲罰功能重塑與懲罰機(jī)制重構(gòu)

劉 政

(海南大學(xué) 法學(xué)院，海南海口 570228)

改革完善發(fā)展我國(guó)社區(qū)矯正制度，這是全面推進(jìn)依法治國(guó)和全面深化司法改革的重要任務(wù)，是構(gòu)建現(xiàn)代刑罰體系和實(shí)現(xiàn)司法文明進(jìn)步的重要目標(biāo)。當(dāng)前，在全面推進(jìn)社區(qū)矯正工作的歷史進(jìn)程中，我們面臨的一個(gè)重要課題，就是如何針對(duì)刑罰本質(zhì)偏離引發(fā)的懲罰功能缺失和懲罰機(jī)制弱化問(wèn)題，通過(guò)懲罰功能重塑與懲罰機(jī)制重構(gòu)的實(shí)現(xiàn)路徑，不斷創(chuàng)新社區(qū)矯正的刑罰理念和刑罰實(shí)踐，不斷完善社區(qū)矯正的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，最終不斷提升社區(qū)矯正的法律效果和社會(huì)效果。

一、社區(qū)矯正懲罰功能和懲罰機(jī)制的法律地位與法律關(guān)系

在現(xiàn)代社區(qū)矯正制度內(nèi)涵的功能體系和運(yùn)行機(jī)制中，懲罰功能和懲罰機(jī)制作為一對(duì)命運(yùn)共同體，由于兩者之間具有懲罰功能規(guī)制懲罰機(jī)制、懲罰機(jī)制體現(xiàn)懲罰功能的天然聯(lián)系，在社區(qū)矯正實(shí)踐中，從不同角度發(fā)揮著同樣重要的刑罰作用。社區(qū)矯正懲罰功能和懲罰機(jī)制所具有的這種法律地位和法律關(guān)系，表明了懲罰功能重塑和懲罰機(jī)制重構(gòu)的重要性必要性。

(一)懲罰功能在社區(qū)矯正功能體系中的法律地位

社區(qū)矯正功能體系作為現(xiàn)代社區(qū)矯正制度的重要構(gòu)成，“通常認(rèn)為，懲罰與教育是刑罰的內(nèi)在屬性，他們從靜態(tài)角度揭示了刑罰的本質(zhì)特征，而刑罰的功能則是刑罰的內(nèi)在屬性在其運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的外在表現(xiàn)，是刑罰內(nèi)在屬性的外化，它是從動(dòng)態(tài)的角度考察刑罰制度的。”(1)高銘暄：《刑法學(xué)原理(第三卷)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1994年版，第32頁(yè)。關(guān)于我國(guó)社區(qū)矯正功能體系的架構(gòu)，國(guó)內(nèi)有關(guān)社區(qū)矯正制度的各類專著和專論，對(duì)社區(qū)矯正功能體系的概括雖有不同表述，但在各項(xiàng)功能的基本排序上，都普遍強(qiáng)調(diào)了懲罰功能，并通常將它擺在社區(qū)矯正功能體系的首要位置。

懲罰功能作為社區(qū)矯正功能體系的重要構(gòu)成，在全面實(shí)施社區(qū)矯正特有功能作用的法律實(shí)踐中，居于不可輕視不可替代的主導(dǎo)地位，這是由社區(qū)矯正的刑罰本質(zhì)所決定的。作為現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正相比較，兩者之間雖然存在刑罰執(zhí)行方式的差異性，但更多的具有現(xiàn)代刑罰本質(zhì)的同一性。既然社區(qū)矯正具有刑罰本質(zhì)，就要通過(guò)實(shí)施懲罰功能來(lái)體現(xiàn)刑罰執(zhí)行本質(zhì)，通過(guò)實(shí)施懲罰功能來(lái)落實(shí)犯罪人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任，最終完整的準(zhǔn)確的實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰目的。從這個(gè)意義上來(lái)講，如果社區(qū)矯正失去了懲罰功能，就將從根本上失去其應(yīng)有的刑罰本質(zhì)；而如果社區(qū)矯正失去了刑罰本質(zhì)，則又將從根本上失去其作為國(guó)家非監(jiān)禁刑罰制度應(yīng)有的法律地位。由此可見，在社區(qū)矯正功能體系中的懲罰功能，直接關(guān)系到社區(qū)矯正的刑罰目的，關(guān)系到社區(qū)矯正的改革發(fā)展，當(dāng)然居于不可替代的主導(dǎo)地位。

在社區(qū)矯正功能實(shí)踐中，由于各項(xiàng)功能內(nèi)在涵義和外在形式的差異性，表現(xiàn)為不同的功能特征、功能方式、功能程序和功能作用。只有將各項(xiàng)功能合理串聯(lián)和有機(jī)整合起來(lái)，才能形成整體功能比較優(yōu)勢(shì)，更好地發(fā)揮社區(qū)矯正在現(xiàn)代刑罰體系中的功能作用。如何合理串聯(lián)和有機(jī)整合社區(qū)矯正功能，關(guān)鍵是要重視發(fā)揮懲罰功能的牽引作用和能動(dòng)作用。因?yàn)椋塘P懲罰功能是教育矯治功能的前提和保障，教育矯治功能是刑罰懲罰功能的基礎(chǔ)和條件，懲罰功能在功能實(shí)踐中居于能動(dòng)地位。充分發(fā)揮懲罰功能的能動(dòng)作用，必將從整體上牽引和推動(dòng)教育矯治的各項(xiàng)功能。例如，通過(guò)強(qiáng)化懲罰功能，可以督促社區(qū)服刑人員認(rèn)罪伏法和改惡從善，為實(shí)施教育矯治功能創(chuàng)造穩(wěn)定的改造秩序；通過(guò)強(qiáng)化懲罰功能，可以讓全社會(huì)正視刑罰公平正義，并動(dòng)員和整合社會(huì)矯正資源，為實(shí)施社會(huì)幫扶功能創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境；通過(guò)強(qiáng)化懲罰功能，可以強(qiáng)化對(duì)社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理，為維護(hù)社區(qū)安全和社會(huì)穩(wěn)定創(chuàng)造良好的工作基礎(chǔ)。

(二)懲罰機(jī)制在社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制中的法律地位

“刑法機(jī)制的實(shí)質(zhì)概念，是刑法結(jié)構(gòu)產(chǎn)生功能的方式和過(guò)程。刑法機(jī)制的重心是刑法問(wèn)題，是動(dòng)態(tài)上的刑法，是實(shí)踐中的刑法。運(yùn)作的基本方式是刑法適用，運(yùn)作的最終過(guò)程是刑法執(zhí)行。”(2)儲(chǔ)槐植、宗建文：《刑法機(jī)制》，法律出版社2004年版，第2-4頁(yè)。根據(jù)這一論述，作為我國(guó)刑罰運(yùn)行機(jī)制重要構(gòu)成的社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制，則是體現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰本質(zhì)、追求社區(qū)矯正刑罰目的、實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰功能的運(yùn)行程序和運(yùn)行方法。關(guān)于社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制的基本架構(gòu)：一是，從法律制度上來(lái)劃分，主要包括社區(qū)機(jī)制(含相適應(yīng)的社會(huì)環(huán)境和社會(huì)資源)，保障機(jī)制(含權(quán)能配置、組織建設(shè)、物資保障)。二是，從功能體系上來(lái)劃分，主要包括懲罰機(jī)制、教育機(jī)制、幫扶機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制、防衛(wèi)機(jī)制等。三是，從適用范圍上來(lái)劃分，主要包括管制刑運(yùn)行機(jī)制、緩刑運(yùn)行機(jī)制、假釋運(yùn)行機(jī)制、暫予監(jiān)外執(zhí)行運(yùn)行機(jī)制等。社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制的基本架構(gòu)表明，社區(qū)矯正的運(yùn)行程序和運(yùn)行方法，涉及到社區(qū)矯正的刑罰裁量和刑罰執(zhí)行的各領(lǐng)域，關(guān)系到社區(qū)矯正的刑罰本質(zhì)、刑罰目的、刑罰政策和刑罰功能，可謂是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程。

社區(qū)矯正懲罰機(jī)制，作為這個(gè)社會(huì)系統(tǒng)工程的重要構(gòu)成，在社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制中居于重要的法律地位。如同懲罰功能在功能體系中的地位作用，懲罰機(jī)制的運(yùn)行程序、運(yùn)行方法及其運(yùn)行效果，同樣起著主導(dǎo)教育機(jī)制、幫扶機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的重要作用。在社區(qū)矯正刑罰實(shí)踐中，只有真正構(gòu)建符合社區(qū)矯正發(fā)展規(guī)律的、完全體現(xiàn)社區(qū)矯正懲罰功能的懲罰機(jī)制，才能有效牽引教育機(jī)制、幫扶機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制等，形成一個(gè)結(jié)構(gòu)合理高效運(yùn)轉(zhuǎn)的社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制。也就是說(shuō)，只有將彰顯懲罰功能的功能體系運(yùn)行機(jī)制，與關(guān)系社區(qū)矯正全局的立法機(jī)制、社會(huì)機(jī)制、保障機(jī)制融為一體，才能形成一個(gè)符合現(xiàn)代刑罰制度改革發(fā)展需要的社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制。

(三)懲罰功能重塑與懲罰機(jī)制重構(gòu)的法律關(guān)系

懲罰功能規(guī)制懲罰機(jī)制的運(yùn)行空間。社區(qū)矯正懲罰功能與懲罰機(jī)制兩者之間的法律關(guān)系，相似于司法正義理論中的實(shí)體公正與程序公正之間的法律關(guān)系。某種意義上來(lái)講，懲罰功能的外部形態(tài)是實(shí)體，而懲罰機(jī)制的外部形態(tài)是程序。但從其法律內(nèi)涵上來(lái)分析，兩種法律關(guān)系在結(jié)構(gòu)上有著根本的區(qū)別。其中，社區(qū)矯正懲罰功能與懲罰機(jī)制之間的法律關(guān)系屬于縱向結(jié)構(gòu)，懲罰功能通常規(guī)制懲罰機(jī)制；而司法實(shí)踐中實(shí)體公正與程序公正之間的法律關(guān)系屬于橫向結(jié)構(gòu)，實(shí)體公正與程序公正通常處于平等地位。我國(guó)社區(qū)矯正法律實(shí)踐已經(jīng)表明，社區(qū)矯正功能體系是決定社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制的根本依據(jù)。其中，懲罰功能規(guī)制著懲罰機(jī)制的運(yùn)行空間，即，懲罰功能的法律設(shè)置維度和強(qiáng)度的大小，決定了懲罰機(jī)制的運(yùn)行空間廣度和深度的多少。懲罰功能強(qiáng)則懲罰機(jī)制強(qiáng)，懲罰功能充分則懲罰機(jī)制完善。我國(guó)社區(qū)矯正之所以現(xiàn)存懲罰權(quán)能缺位、懲罰措施缺失、懲罰手段缺力、懲罰標(biāo)準(zhǔn)缺漏等現(xiàn)象，表面上暴露的是懲罰機(jī)制弱化問(wèn)題，而實(shí)質(zhì)上則是受傳統(tǒng)刑罰理念和傳統(tǒng)刑罰體制束縛，而產(chǎn)生的社區(qū)矯正刑罰本質(zhì)偏離和懲罰功能缺失問(wèn)題。由此可見，當(dāng)前在我國(guó)社區(qū)矯正法律實(shí)踐中，如何化解懲罰功能缺失和懲罰機(jī)制弱化問(wèn)題，其前提和關(guān)鍵，還是要通過(guò)國(guó)家刑事立法，首先從刑罰本質(zhì)和權(quán)能配置上，進(jìn)一步確立和完善社區(qū)矯正懲罰功能。

懲罰機(jī)制保障懲罰功能的運(yùn)行效果。社區(qū)矯正懲罰機(jī)制作為實(shí)現(xiàn)懲罰功能的運(yùn)行程序和運(yùn)行方法，在被規(guī)制于懲罰功能的同時(shí)，又可反作用于懲罰功能。即，在懲罰功能缺失的情況下，懲罰機(jī)制必然弱化；但在懲罰功能完備的情況下，懲罰機(jī)制未必就能強(qiáng)化。在社區(qū)矯正法律實(shí)踐中，懲罰機(jī)制對(duì)于懲罰功能的反作用主要表現(xiàn)在：一是，懲罰機(jī)制體現(xiàn)懲罰功能。即，懲罰功能再完備再合理，也要通過(guò)重構(gòu)彰顯懲罰功能的懲罰機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。懲罰機(jī)制是否完善是否有效，將直接體現(xiàn)懲罰功能的刑事立法現(xiàn)狀。二是，懲罰機(jī)制保障懲罰功能。即，懲罰功能必須依靠懲罰機(jī)制運(yùn)行程序去實(shí)施，必須依靠懲罰機(jī)制運(yùn)行方法去操作。懲罰機(jī)制的運(yùn)行程序科學(xué)化和運(yùn)行方法現(xiàn)代化，不僅是實(shí)施懲罰功能的重要平臺(tái)，更是實(shí)現(xiàn)懲罰功能的重要保障。

二、社區(qū)矯正懲罰功能法理重塑的理論依據(jù)與理性訴求

我國(guó)社區(qū)矯正懲罰功能的法理重塑，其理論依據(jù)是刑罰功能的刑罰淵源與刑罰現(xiàn)狀，其實(shí)踐訴求是懲罰功能的現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值取向。只有在此基礎(chǔ)上進(jìn)行法理重塑，社區(qū)矯正懲罰功能方能更好的順應(yīng)現(xiàn)代刑罰理念和適應(yīng)現(xiàn)代刑罰實(shí)踐的時(shí)代要求。

(一)重塑社區(qū)矯正懲罰功能的刑罰依據(jù)

1.社區(qū)矯正懲罰功能依據(jù)于現(xiàn)代刑罰本質(zhì)。刑罰本質(zhì)作為刑罰設(shè)置、刑罰適用、刑罰執(zhí)行的價(jià)值取向和根本依據(jù)，中外法學(xué)界法律界對(duì)其法律定義，有著不同的理解和主張。國(guó)外學(xué)者一般以刑罰的正當(dāng)性來(lái)定義刑罰本質(zhì)。而我國(guó)學(xué)者通常以刑罰的固有特征來(lái)定義刑罰本質(zhì)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者雖然對(duì)刑罰本質(zhì)有著不同角度不同表述的定義，但各種刑罰語(yǔ)境下的刑罰本質(zhì)，都具有一個(gè)共同的刑罰內(nèi)涵，這就是刑罰本質(zhì)具有天然的懲罰性。刑罰本質(zhì)與懲罰功能的這種不可分割的刑罰淵源，確立了刑罰功能在刑罰體系中不可忽視的地位作用。在現(xiàn)代刑罰體系和刑罰實(shí)踐中，非監(jiān)禁刑罰與監(jiān)禁刑罰雖表現(xiàn)為不同的刑罰方式，但兩者均為國(guó)家刑事法律所設(shè)置，都具有共同的刑罰本質(zhì)。而其體現(xiàn)刑罰本質(zhì)的刑罰功能，在懲罰犯罪這個(gè)核心內(nèi)涵上，既存在刑罰目的和刑罰政策的同一性，亦存在刑罰方式和刑罰程度的差異性。我國(guó)社區(qū)矯正作為現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，它所特有的非監(jiān)禁刑罰本質(zhì)中，也必然蘊(yùn)含著特定的非監(jiān)禁刑罰功能。社區(qū)矯正淵源于刑罰本質(zhì)的這些刑罰功能中，懲罰犯罪同樣是居于主導(dǎo)地位的重要功能。

2.社區(qū)矯正懲罰功能依據(jù)于刑罰功能體系。刑罰功能是刑罰在社會(huì)中所能發(fā)揮的效果和作用。(3)參見吳宗憲：《中國(guó)刑罰改革論》，北京師范大學(xué)出版社2011年版，第18頁(yè)。在當(dāng)今世界現(xiàn)代刑罰理論體系中，刑罰功能理論淵源于刑罰懲罰與一般預(yù)防和特殊預(yù)防并存的新理念新趨勢(shì)。我國(guó)的刑罰功能理論，雖曾多為承襲西方國(guó)家傳統(tǒng)功能理論的基本原理，但在當(dāng)代刑罰功能理論的引領(lǐng)下，對(duì)其基本內(nèi)涵也有著中國(guó)刑罰語(yǔ)境下的創(chuàng)新和發(fā)展。例如，高銘暄教授和趙秉志教授即對(duì)刑罰功能概念內(nèi)涵，從七個(gè)方面做了相對(duì)完整的概括：(4)參見高銘暄、趙秉志：《刑罰總論比較研究》，北京大學(xué)出版社2008年版，第123-124頁(yè)。一是，刑罰剝奪功能(即通過(guò)刑罰剝奪犯罪人權(quán)益與利益的作用)；二是，刑罰威懾功能(即通過(guò)刑罰對(duì)犯罪人實(shí)施個(gè)別威懾和一般威懾的作用)；三是，刑罰改造功能(即通過(guò)刑罰改變犯罪人價(jià)值觀念和行為方式的作用)；四是，刑罰教育功能(即通過(guò)刑罰對(duì)犯罪人及其他社會(huì)成員產(chǎn)生觸動(dòng)教育的作用)；五是，刑罰安撫功能(即通過(guò)刑罰對(duì)被害人產(chǎn)生安慰、撫慰和補(bǔ)償?shù)淖饔?；六是，刑罰鼓勵(lì)功能(即通過(guò)刑罰對(duì)廣大公民產(chǎn)生鼓舞和激勵(lì)的作用)；七是，刑罰保障功能(即通過(guò)刑罰保護(hù)國(guó)家、社會(huì)、公民利益和安全的作用)。現(xiàn)代刑罰理念和刑罰實(shí)踐表明，剝奪功能和威懾功能都充分體現(xiàn)了刑罰的懲罰性，改造功能和教育功能則充分體現(xiàn)了刑罰的防衛(wèi)性；懲罰性功能與防衛(wèi)性功能的結(jié)合，才能從整體上根本上形成現(xiàn)代刑罰制度中的刑罰功能體系。而在刑罰功能的結(jié)構(gòu)上，懲罰性功能是防衛(wèi)性功能的重要前提，防衛(wèi)性功能是懲罰性功能的重要基礎(chǔ)。從一定意義上來(lái)講，由于懲罰性功能決定并支配著防衛(wèi)性功能，現(xiàn)代刑罰實(shí)踐中的懲罰功能，可以說(shuō)就等同于刑罰功能。為此，正如馬克昌教授所指出的：“任何刑罰都具有懲罰功能，這是各種刑罰的共性，但不同的刑罰還具有不同的懲罰功能，這是各種刑罰的個(gè)性。”(5)馬克昌：《刑罰通論》，武漢大學(xué)出版社1999年版，第46頁(yè)。這一論述，進(jìn)一步詮釋了懲罰功能與刑罰功能的必然聯(lián)系，闡明了懲罰功能在現(xiàn)代刑罰體系和現(xiàn)代刑罰實(shí)踐中的普適性與重要性。我國(guó)社區(qū)矯正作為現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，雖然其區(qū)別于監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行方式，在刑罰方式和刑罰程序等方面存在諸多差異性，但其源自于刑罰功能的懲罰功能，在社區(qū)矯正活動(dòng)中始終居于主體功能的地位作用。

(二)重塑社區(qū)矯正懲罰功能的刑罰現(xiàn)狀

1.社區(qū)矯正懲罰功能缺失的問(wèn)題檢視。我國(guó)社區(qū)矯正從啟動(dòng)試點(diǎn)到全面推行以來(lái)，在黨中央和國(guó)務(wù)院的重視和領(lǐng)導(dǎo)下，在司法行政機(jī)關(guān)的組織實(shí)施和指導(dǎo)管理下，在政法各部門和社會(huì)各組織的支持與配合下，社區(qū)矯正在刑罰實(shí)踐中已經(jīng)取得良好的法律效果與社會(huì)效果，但同時(shí)也暴露了某些法律性缺陷和制度性弊端。其中，牽動(dòng)全局的一個(gè)突出問(wèn)題，就是由于社區(qū)矯正刑罰本質(zhì)偏離而引發(fā)的社區(qū)矯正功能缺失現(xiàn)象，正在從很大程度上，掣肘著社區(qū)矯正的刑罰能力和刑罰效益。其主要表現(xiàn)在：一是，懲罰權(quán)能缺位。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過(guò)程中，僅有監(jiān)督管理權(quán)和教育矯正權(quán)，而無(wú)刑罰變更權(quán)和治安處罰權(quán)。或者說(shuō)，在社區(qū)矯正實(shí)施過(guò)程中，司法行政機(jī)關(guān)行使的是刑罰懲罰的軟權(quán)能，而公檢法機(jī)關(guān)行使的則是刑罰懲罰的硬權(quán)能。社區(qū)矯正懲罰權(quán)能不到位的現(xiàn)狀，嚴(yán)重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的有效性。二是，懲罰措施缺失。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在監(jiān)督管理過(guò)程中，僅能對(duì)社區(qū)服刑人員采取必要性義務(wù)的懲罰措施，而無(wú)法對(duì)社區(qū)服刑人員采取裁量性義務(wù)的懲罰措施。社區(qū)矯正懲罰措施中的必要性義務(wù)條件不足和裁量性義務(wù)條件缺失，應(yīng)然導(dǎo)致監(jiān)督考察多樣性和管理約束強(qiáng)制性的失衡，嚴(yán)重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的威懾性。三是，懲罰手段缺力。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在刑罰執(zhí)行過(guò)程中，相對(duì)于其他刑罰方式和懲罰措施，其懲罰功能與懲罰機(jī)制缺乏銜接性；特別是相對(duì)于監(jiān)禁刑罰方式，其懲罰手段與懲罰力度過(guò)于懸殊。各種刑罰執(zhí)行方式之間懲罰措施和懲罰程度的不均衡不協(xié)調(diào)，嚴(yán)重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的嚴(yán)肅性。四是，懲罰標(biāo)準(zhǔn)缺漏。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在實(shí)施懲罰過(guò)程中，面對(duì)不同地區(qū)、不同時(shí)段、不同對(duì)象、不同情形，因缺乏法定的統(tǒng)一的懲罰標(biāo)準(zhǔn)和掌控尺度，加上一些較強(qiáng)懲罰事項(xiàng)缺乏持續(xù)性保障措施，往往導(dǎo)致懲罰程序和懲罰方法上的隨意性和被動(dòng)性，嚴(yán)重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的效益性。

2.社區(qū)矯正懲罰功能缺失的原因辨析。社區(qū)矯正作為我國(guó)借鑒和引進(jìn)的一項(xiàng)現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，在刑罰實(shí)踐中之所以存在懲罰功能缺失問(wèn)題，其表面癥結(jié)，是外來(lái)法律制度階段性移植異化的應(yīng)然現(xiàn)象；其根本原因，則是國(guó)家不同時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)不同模式刑罰目標(biāo)和刑罰政策的必然影響。主要原因包括：一是，刑罰理念的偏差和誤導(dǎo)。社區(qū)矯正懲罰功能缺失的首要原因來(lái)自于刑罰理念。當(dāng)前在以歐美國(guó)家為主體的現(xiàn)代法治社會(huì)興起的“輕輕重重”刑罰兩極化發(fā)展趨勢(shì)的影響下，人們由于對(duì)傳統(tǒng)重刑主義刑罰理念和刑罰政策的逆反心態(tài)，在傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣思維方式的慣性驅(qū)動(dòng)下，在某些領(lǐng)域和某種程度上，產(chǎn)生了徹底否定重刑主義、完全主張輕刑主義的刑罰單極化理念傾向。特別是某些立法者、組織者、實(shí)施者，紛紛將社區(qū)矯正工作的關(guān)注點(diǎn)，由刑罰懲罰轉(zhuǎn)向教育矯正，這就在不同程度上導(dǎo)致了懲罰功能的缺失現(xiàn)象。二是，刑罰立法的滯后和缺陷。社區(qū)矯正懲罰功能缺失的根本原因還是來(lái)自于國(guó)家刑事立法，也可以說(shuō)，是國(guó)家立法滯后給社區(qū)矯正帶來(lái)了障礙性影響。由于國(guó)家《社區(qū)矯正法》至今尚未出臺(tái)，社區(qū)矯正制度至今尚未上升為國(guó)家法律，從依法治國(guó)和依法行刑的高度上來(lái)講，可以說(shuō)社區(qū)矯正仍處于無(wú)法可依的被動(dòng)狀態(tài)，在這種情況下，社區(qū)矯正的懲罰功能，實(shí)際上缺失了應(yīng)有的法律依據(jù)和法律保障。三是，刑罰體制的不順和弊端。社區(qū)矯正懲罰功能缺失的關(guān)鍵原因，則來(lái)自于刑罰管理體制不順的掣肘。在社區(qū)矯正尚未通過(guò)國(guó)家立法的情況下，受傳統(tǒng)刑罰體制的束縛和影響，目前我國(guó)社區(qū)矯正處于管理權(quán)能分散，管理體制松散的被動(dòng)狀態(tài)。社區(qū)矯正管理體制的不順，必然帶來(lái)社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制的弊端。其中一個(gè)重要弊端，就是削弱了社區(qū)矯正的懲罰能力，羈絆了社區(qū)矯正的懲罰效果。

(三)重塑社區(qū)矯正懲罰功能的理性訴求

1.加快社區(qū)矯正懲罰功能的國(guó)家立法。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的前提條件，是要通過(guò)加快社區(qū)矯正的立法進(jìn)程和提高社區(qū)矯正的立法質(zhì)量，從根本上為實(shí)施社區(qū)矯正懲罰功能，提供法律依據(jù)和法律保障。即，盡快制定《社區(qū)矯正法》，并以此為主體，建立健全適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展要求的社區(qū)矯正法律法規(guī)體系。通過(guò)國(guó)家立法，依法確立社區(qū)矯正的刑罰本質(zhì)和刑罰功能，強(qiáng)化懲罰功能在社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行程序中的法律地位和法律作用。并在整合監(jiān)獄矯正立法和社區(qū)矯正立法的基礎(chǔ)上，研究制定一部與《刑法》和《刑事訴訟法》法律地位相等的《刑罰執(zhí)行法》，以此統(tǒng)一刑罰執(zhí)行體制和完善刑罰執(zhí)行機(jī)制，從根本上消除社區(qū)矯正的刑罰本質(zhì)偏離和懲罰功能缺失現(xiàn)象。

2.優(yōu)化社區(qū)矯正懲罰功能的權(quán)能配置。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的保障條件，是要通過(guò)優(yōu)化社區(qū)矯正的職能配置和統(tǒng)一社區(qū)矯正的管理體制，從總體上為強(qiáng)化社區(qū)矯正懲罰功能，提供權(quán)能支撐和體制保障，即，完善凸顯懲罰功能的社區(qū)矯正管理體制，從機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)能配置等方面，改變當(dāng)前管理權(quán)能分散和管理體制不順的制度性弊端，從根本上推動(dòng)傳統(tǒng)管理體制向現(xiàn)代管理體制的轉(zhuǎn)變。主要是推進(jìn)社區(qū)矯正管理的一體化建設(shè)，努力從兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的制度性突破：一是，依法賦予司法行政機(jī)關(guān)統(tǒng)一行使社區(qū)矯正管理權(quán)。在全國(guó)各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)層層設(shè)置社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，實(shí)行專門工作機(jī)構(gòu)與協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)相融合，建構(gòu)垂直管理與橫向管理相結(jié)合的社區(qū)矯正管理體制。二是，依法賦予司法行政機(jī)關(guān)統(tǒng)一行使社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)。加快推進(jìn)社區(qū)矯正執(zhí)法模式基本屬性，由司法性主導(dǎo)向行政性主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變。包括，推動(dòng)探索假釋執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，對(duì)假釋的決定權(quán)和撤銷權(quán)；推動(dòng)探索緩刑執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，對(duì)緩刑執(zhí)行變更的行政決定權(quán)；推動(dòng)探索減刑執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，對(duì)社區(qū)服刑人員的減刑決定權(quán)；推動(dòng)探索暫予監(jiān)外執(zhí)行模式改革，賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，對(duì)各類交付執(zhí)行罪犯的收監(jiān)執(zhí)行決定權(quán)；推動(dòng)探索社區(qū)治安管理執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，對(duì)社區(qū)服刑人員的治安處罰權(quán)。

3.創(chuàng)新社區(qū)矯正懲罰功能的實(shí)施模式。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的關(guān)鍵條件，是要通過(guò)創(chuàng)新社區(qū)矯正懲罰性與恢復(fù)性并重的刑罰模式，從方法上為強(qiáng)化社區(qū)矯正懲罰功能，提供主導(dǎo)性科學(xué)性的制度選擇。即，根據(jù)社區(qū)矯正的刑罰價(jià)值和正義取向，圍繞破解社區(qū)矯正本質(zhì)偏離和懲罰功能缺失這個(gè)難題，著力構(gòu)建懲罰性與恢復(fù)性并重的社區(qū)矯正二元刑罰模式。所謂懲罰性與恢復(fù)性并重，是要求在創(chuàng)新社區(qū)矯正懲罰功能模式的過(guò)程中，既更好地堅(jiān)持以社區(qū)矯正懲罰性為主導(dǎo)，防止因偏向恢復(fù)性而影響社區(qū)矯正的刑罰公平正義效果；又要始終堅(jiān)持以社區(qū)矯正恢復(fù)性為基礎(chǔ)，防止因偏向懲罰性而影響社區(qū)矯正的行刑社會(huì)化人道化效果。

4.完善社區(qū)矯正懲罰功能的監(jiān)管措施。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的基本條件，是要通過(guò)完善社區(qū)矯正懲罰功能的法定條件和執(zhí)法措施，從方法上為強(qiáng)化社區(qū)矯正懲罰功能，提供符合法治要求的刑罰手段。即，通過(guò)刑事法律和行政法律的途徑，針對(duì)社區(qū)矯正懲罰措施缺失、懲罰手段缺力、懲罰標(biāo)準(zhǔn)缺漏的現(xiàn)狀，進(jìn)一步完善對(duì)社區(qū)服刑人員的懲罰措施，不斷增加社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)履行懲罰功能的刑罰依據(jù)。主要包括：一是，增設(shè)監(jiān)督管理配套措施。如通過(guò)增設(shè)對(duì)社區(qū)服刑人員的裁量性義務(wù)條件，實(shí)現(xiàn)必要性義務(wù)與裁量性義務(wù)相融合的懲罰措施和配套體系，強(qiáng)化社區(qū)矯正監(jiān)督管理的威懾力。二是，增設(shè)經(jīng)濟(jì)懲罰措施。如從補(bǔ)償和保護(hù)受害人的國(guó)家立法上，增設(shè)對(duì)社區(qū)服刑人員適用賠償、保證金、社區(qū)服務(wù)等處罰措施，通過(guò)適度加重經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的方式和內(nèi)容，進(jìn)一步體現(xiàn)社區(qū)矯正的懲罰功能。三是，增設(shè)強(qiáng)制執(zhí)法措施。如在社區(qū)矯正管理程序中，增設(shè)對(duì)社區(qū)服刑人員違法違規(guī)行為的禁閉措施，既強(qiáng)化社區(qū)矯正懲罰手段的威懾性，又有效防范和適度減少收監(jiān)的刑罰后果。

三、社區(qū)矯正懲罰機(jī)制法律重構(gòu)的模式考量與路徑選擇

我國(guó)社區(qū)矯正懲罰機(jī)制的法律重構(gòu)，其模式考量的重點(diǎn)，是要借鑒國(guó)外現(xiàn)代社區(qū)矯正懲罰功能的成功經(jīng)驗(yàn)；其路徑選擇的重心，是要堅(jiān)持中國(guó)特色社區(qū)矯正懲罰功能的客觀要求。我國(guó)社區(qū)矯正懲罰機(jī)制只有在此前提下的法律重構(gòu)，才能更好地適應(yīng)政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化發(fā)展的需要，保持社區(qū)矯正改革完善發(fā)展的正確方向。

(一)重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正約束機(jī)制

1.探索和推行中間制裁制度。中間制裁(intermediate sanction)又稱為“中間刑罰”(intermediate punishment)，它是指介于傳統(tǒng)的社區(qū)矯正和監(jiān)禁刑之間的制裁形式。由于這類制裁形式主要是為了解決監(jiān)禁刑和傳統(tǒng)的社區(qū)矯正存在的問(wèn)題而發(fā)展起來(lái)的，所以，往往被看成是監(jiān)禁刑或者傳統(tǒng)的社區(qū)矯正的替代形式。(6)參見吳宗憲：《社區(qū)矯正比較研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，第427頁(yè)。在我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)踐中，由于傳統(tǒng)刑罰理念和刑罰體制的束縛，對(duì)中間制裁的探索，尚未擺上重要議事日程。為了重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正約束機(jī)制，有必要加強(qiáng)中間制裁的法理研究和實(shí)踐探索，著重推行以下幾項(xiàng)舉措：一是，推行電子監(jiān)控手段的現(xiàn)代化。如何依靠科技進(jìn)步和運(yùn)用信息技術(shù)，強(qiáng)化對(duì)社區(qū)服刑人員全方位全時(shí)空的實(shí)時(shí)監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)成為重構(gòu)社區(qū)矯正約束機(jī)制的必要選擇。為此，似有必要在全國(guó)社區(qū)矯正系統(tǒng)，普遍運(yùn)用具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的北斗衛(wèi)星定位技術(shù)，建立一個(gè)網(wǎng)絡(luò)化的社區(qū)矯正電子監(jiān)控體系。同時(shí)，對(duì)全體社區(qū)服刑人員普遍運(yùn)用具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的電子腕帶技術(shù)產(chǎn)品，實(shí)行精準(zhǔn)化和效能化的實(shí)時(shí)監(jiān)控，有效防止脫管、漏管和重新犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。二是，推行居住監(jiān)禁措施的嚴(yán)格化。我國(guó)社區(qū)矯正系統(tǒng)擬在借鑒國(guó)外家庭監(jiān)禁模式的基礎(chǔ)上，積極推行居住監(jiān)禁措施的嚴(yán)格化。包括，嚴(yán)格掌控居住監(jiān)禁對(duì)象(原則上將居住監(jiān)禁對(duì)象擴(kuò)張到社區(qū)服刑人員中的高危對(duì)象群體)；嚴(yán)格掌控居住監(jiān)禁范圍(原則上將居住監(jiān)禁范圍局限于社區(qū)和家庭)；嚴(yán)格掌控居住監(jiān)禁規(guī)則(原則上實(shí)行居住監(jiān)禁的強(qiáng)制性、規(guī)范性和懲罰性)。三是，推行社區(qū)服務(wù)的制度化。借鑒現(xiàn)代社區(qū)矯正制度中社區(qū)服務(wù)的成功實(shí)踐，我國(guó)擬盡快實(shí)行社區(qū)服務(wù)的法律化制度化。包括：強(qiáng)調(diào)社區(qū)服務(wù)的懲罰性(因監(jiān)獄監(jiān)禁與社區(qū)矯正具有刑罰本質(zhì)的同一性，這表明了監(jiān)獄勞動(dòng)改造與社區(qū)服務(wù)在懲罰功能上的關(guān)聯(lián)性)；強(qiáng)調(diào)社區(qū)服務(wù)的強(qiáng)制性(因社區(qū)矯正具有刑罰執(zhí)行的法定性和懲罰性，這確定了組織社區(qū)服刑人員實(shí)施社區(qū)服務(wù)的強(qiáng)制性)；強(qiáng)調(diào)社區(qū)服務(wù)的補(bǔ)償性(因社區(qū)服刑人員原犯罪行為對(duì)社會(huì)權(quán)益形成的侵害性，這就要求社區(qū)服務(wù)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)回饋社會(huì)及受害人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償性)。

2.擴(kuò)張和完善刑事禁止令制度。刑事禁止令是以犯罪人的人身危險(xiǎn)性為依據(jù)，基于對(duì)犯罪人的未然之罪進(jìn)行防衛(wèi)，而對(duì)被判處非監(jiān)禁刑的犯罪人施加相關(guān)禁止性義務(wù)，兼具刑罰本質(zhì)和懲罰功能的一種綜合性處遇制度。《刑法修正案(八)》以及兩院兩部《關(guān)于對(duì)判處管制、宣告緩刑的犯罪分子適用禁止令有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定(試行)》頒布以來(lái)，我國(guó)刑事禁止令制度得到確立并開始實(shí)施。但從社區(qū)矯正的法律實(shí)踐看，由于禁止令適用對(duì)象太少、監(jiān)督手段太軟，禁止令在社區(qū)矯正中的懲罰功能，沒(méi)有得到應(yīng)有的體現(xiàn)。為了重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正約束機(jī)制，擬從以下兩方面來(lái)擴(kuò)張和完善禁止令制度：一是，擴(kuò)張禁止令適用范圍。有必要從兩個(gè)方面擴(kuò)張禁止令適用范圍：首先，擴(kuò)張刑罰裁量程序中的禁止令適用范圍。即，從刑罰懲罰和社會(huì)防衛(wèi)的實(shí)際需要出發(fā)，適度提高禁止令在刑罰裁量中的適用率，從根本上改變目前適用范圍太小、適用對(duì)象太少的被動(dòng)狀況。其次，擴(kuò)張刑罰執(zhí)行程序中的禁止令適用范圍。即，將禁止令適用對(duì)象，擴(kuò)張到包括管制、緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行在內(nèi)的社區(qū)服刑人員群體。并通過(guò)適度降低禁止令適用門檻，適度擴(kuò)張禁止令適用對(duì)象，更好地體現(xiàn)社區(qū)矯正的刑罰本質(zhì)和懲罰功能。二是，理順禁止令權(quán)能主體。實(shí)行刑罰裁量機(jī)關(guān)和刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)相結(jié)合、禁止令宣告和禁止令執(zhí)行相銜接的二元權(quán)能主體架構(gòu)。首先，在維持人民法院對(duì)管制判決和緩刑宣告犯罪人的禁止令宣告權(quán)能的同時(shí)，依法賦予司法行政機(jī)關(guān)(含監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu))，對(duì)假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯，適用禁止令的行政決定權(quán)。其次，依法賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)，行使對(duì)社區(qū)服刑人員違反禁止令行為的行政處罰權(quán)。再次，依法賦予司法行政機(jī)關(guān)及其社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)，行使對(duì)社區(qū)服刑人員執(zhí)行禁止令的行政變更權(quán)，包括依法變更禁止令的適用期限和適用內(nèi)容。

(二)重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正防衛(wèi)機(jī)制

1.完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指社區(qū)矯正工作人員，對(duì)所屬社區(qū)矯正對(duì)象，在進(jìn)行排查、調(diào)查、分析的基礎(chǔ)上，綜合各種信息對(duì)是否可能重新犯罪進(jìn)行研判，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而落實(shí)相應(yīng)的防控措施，消除不穩(wěn)定因素，最大限度的預(yù)防和減少重新犯罪。(7)參見陳文峰：《論社區(qū)矯正對(duì)象重新犯罪風(fēng)險(xiǎn)降低之策略——基于社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的角度》，載劉強(qiáng)、姜愛(ài)東：《社區(qū)矯正評(píng)論(第二卷)》，中國(guó)法制出版社2012年版，第185頁(yè)。我國(guó)社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估探索，雖然積累了一定經(jīng)驗(yàn)并取得了一定效果，但目前整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制仍處于機(jī)能性缺失狀態(tài)。為了重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正防衛(wèi)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)社區(qū)服刑人員的管理監(jiān)督，更好地保障社區(qū)公共安全，似應(yīng)從以下幾個(gè)方面來(lái)完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度：一是，完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的體系。這個(gè)體系應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的完備性和穩(wěn)定性。其內(nèi)涵主要包括：對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(即，對(duì)社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性和重新犯罪可能性進(jìn)行評(píng)估預(yù)測(cè))；對(duì)社區(qū)矯正項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(即，根據(jù)社區(qū)矯正的目的取向和安全條件，對(duì)社區(qū)服刑人員可能影響矯正項(xiàng)目實(shí)施的各種因素進(jìn)行評(píng)估預(yù)測(cè))；對(duì)社區(qū)矯正能力的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(即，評(píng)估社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資源的動(dòng)員能力、對(duì)日常矯正活動(dòng)的組織能力、對(duì)社區(qū)服刑人員危險(xiǎn)性的管控能力)；對(duì)社區(qū)矯正效果的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(即，評(píng)估矯正措施的有效性、矯正對(duì)象的針對(duì)性、矯正能力的適應(yīng)性及其產(chǎn)生的實(shí)際效果)。二是，完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系。這個(gè)體系應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)全國(guó)范圍風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性和普適性。其內(nèi)涵主要包括：在全國(guó)組織開發(fā)和統(tǒng)一施行具有國(guó)際先進(jìn)水平的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)和分類管理系統(tǒng)，提高社區(qū)服刑人員危險(xiǎn)評(píng)估量表的準(zhǔn)確度和適用性。三是，完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法體系。這個(gè)體系應(yīng)當(dāng)把握和貫穿客觀性和科學(xué)性相融合原則、定性分析和定量分析相結(jié)合原則。其內(nèi)涵主要包括：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證據(jù)機(jī)制(即，確立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告作為證據(jù)效力的法律地位，體現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值取向和功能作用)；建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)證機(jī)制(即，建立社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)和專家?guī)欤瑢?duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確度進(jìn)行科學(xué)論證)；建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估救贖機(jī)制(即，建立特有的社區(qū)服刑人員犯罪記錄消除制度，幫助他們?cè)谛睦砩汐@得救助，進(jìn)而樹立回歸社會(huì)的信心)；還有，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督機(jī)制(即，由檢察機(jī)關(guān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)實(shí)施全程監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的客觀公正，以保障社區(qū)服刑人員的合法權(quán)益)。四是，完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估網(wǎng)絡(luò)體系。這個(gè)體系要求通過(guò)信息內(nèi)容和信息載體的融合，對(duì)各類信息進(jìn)行充分收集和科學(xué)分析，以提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行效力和運(yùn)行質(zhì)量。其內(nèi)涵主要包括：通過(guò)國(guó)家頂層設(shè)計(jì)和資源整合，建立一個(gè)面向全社會(huì)全系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估網(wǎng)絡(luò)體系。將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和分類管理制度，覆蓋各級(jí)社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，跟蹤定位到每一個(gè)社區(qū)服刑人員，形成一個(gè)科學(xué)高效的社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制和管控平臺(tái)。

2.創(chuàng)新和開發(fā)項(xiàng)目管理制度。社區(qū)矯正項(xiàng)目是基于風(fēng)險(xiǎn)和需求評(píng)估結(jié)果，對(duì)于存在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)或心理、精神、社會(huì)適應(yīng)等方面有嚴(yán)重問(wèn)題的社區(qū)服刑人員的集成化、模塊化的矯正措施；是整合社會(huì)資源參與社區(qū)矯正工作的重要載體。對(duì)于提高社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、科學(xué)化和社會(huì)化水平具有十分重要的意義。(8)參見梅義征：《社區(qū)矯正制度的移植、嵌入與重構(gòu)——中國(guó)特色社區(qū)矯正制度研究》，中國(guó)民主法制出版社2015年版，第161頁(yè)。目前在我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)踐中，項(xiàng)目管理的理念尚未完全樹立，項(xiàng)目管理的開發(fā)尚未形成規(guī)模，項(xiàng)目管理的效果尚未法律化社會(huì)化。為了重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正防衛(wèi)機(jī)制，我國(guó)有必要努力創(chuàng)新和開發(fā)矯正項(xiàng)目管理的新思維新理念，積極探索矯正項(xiàng)目管理的新模式新機(jī)制，以提升社區(qū)矯正安全防衛(wèi)的實(shí)際效果。主要從以下幾個(gè)方面著力于開發(fā)項(xiàng)目管理的新領(lǐng)域：一是，要著力開發(fā)異地戶籍社區(qū)服刑人員矯正項(xiàng)目。抓住人口管理和戶籍改革這個(gè)瓶頸，從法律上和政策上尋找出路與實(shí)現(xiàn)突破。在此前提下，為異地戶籍社區(qū)服刑人員矯正項(xiàng)目配套相應(yīng)的管理措施。二是，要著力開發(fā)未成年社區(qū)服刑人員矯正項(xiàng)目。圍繞“教育、感化、挽救”的矯正方針，更好地實(shí)行獎(jiǎng)懲并舉原則、寓教于管原則、真情矯治原則、維權(quán)優(yōu)先原則。特別是要針對(duì)未成年社區(qū)服刑人員的年齡特征和心理特征，科學(xué)合理地規(guī)劃和實(shí)施矯正項(xiàng)目。三是，要著力開發(fā)特殊群體社區(qū)服刑人員矯正項(xiàng)目。對(duì)于在社區(qū)服刑的女性犯罪人、性犯罪人、艾滋病犯罪人、涉毒犯罪人、精神障礙犯罪人等特殊群體，要堅(jiān)持因地制宜、因人制宜、因時(shí)制宜的項(xiàng)目管理方法。無(wú)論如何開發(fā)特殊矯正項(xiàng)目，都應(yīng)客觀評(píng)估其人身危險(xiǎn)性，充分考慮其矯正項(xiàng)目的特殊需要，切實(shí)加強(qiáng)社區(qū)與家庭之間的矯正合作，并注意橫向溝通協(xié)調(diào)不同社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)之間、不同特殊矯正項(xiàng)目之間的銜接，以提升特殊矯正項(xiàng)目的管理水平和管理效果。

(三)重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正矯治機(jī)制

1.改革和完善循證矯治制度。循證矯正是當(dāng)代法治社會(huì)和國(guó)際矯正領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的新型矯正理念和矯正方式。在我國(guó)監(jiān)獄矯正和社區(qū)矯正實(shí)踐中，循證矯治雖已產(chǎn)生普遍影響和一定效果，但其適用廣度、適用深度、適用效果，與國(guó)外的先進(jìn)模式和成功經(jīng)驗(yàn)相比還有較大差距。為了重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正矯治機(jī)制，我們應(yīng)根據(jù)“探索最佳證據(jù)、運(yùn)用最佳證據(jù)、進(jìn)行最佳實(shí)踐、達(dá)到最佳效果”(9)武玉紅、鄭小兵：《社區(qū)矯正中的循證程序研究》，載劉強(qiáng)、姜愛(ài)東：《社區(qū)矯正評(píng)論(第四卷)》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2014年版，第188頁(yè)。的價(jià)值取向，努力創(chuàng)新和完善循證矯正制度。主要包括：一是，推動(dòng)社區(qū)矯正向循證矯治的模式進(jìn)化。實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)社區(qū)矯正向現(xiàn)代循證矯治的轉(zhuǎn)變，改變目前簡(jiǎn)單粗放的傳統(tǒng)項(xiàng)目，改變對(duì)各類矯正對(duì)象不加區(qū)別的傳統(tǒng)做法；實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正形式化向循證矯治證據(jù)化的轉(zhuǎn)變。改變目前社區(qū)矯正流程重形式而輕實(shí)質(zhì)、重程序公正而輕實(shí)體公正的現(xiàn)象；二是，推動(dòng)社區(qū)矯正向循證矯治的程序進(jìn)化。注重循證矯治調(diào)研程序的針對(duì)性，以調(diào)研程序的精準(zhǔn)化要求，作為循證矯治的問(wèn)題導(dǎo)向、任務(wù)導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向；注重循證矯治取證程序的廣泛性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)證據(jù)和提煉證據(jù)，以體現(xiàn)證據(jù)來(lái)源的廣泛性和多樣性；通過(guò)營(yíng)造主動(dòng)參與、自主表達(dá)、共同擔(dān)當(dāng)?shù)娜∽C氛圍，更好地體現(xiàn)取證主體的代表性；注重循證矯治應(yīng)用程序的適用性，以追求循證矯治在激勵(lì)犯罪人悔罪動(dòng)機(jī)和預(yù)防重新犯罪方面的積極效果；注重循證矯治評(píng)估程序的科學(xué)性，以客觀公正和科學(xué)有效為效果評(píng)估的原則要求，以科學(xué)方法和數(shù)據(jù)更新作為循證矯治的必要條件。

2.創(chuàng)新和推進(jìn)累進(jìn)處遇制度。我國(guó)引進(jìn)累進(jìn)處遇制度的時(shí)間不長(zhǎng)，主要是在監(jiān)獄矯正領(lǐng)域取得了一定效果，但在社區(qū)矯正領(lǐng)域尚未得到應(yīng)有的體現(xiàn)。為了重構(gòu)彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正矯治機(jī)制，我們似應(yīng)圍繞社區(qū)矯正的法治需求，以重新認(rèn)識(shí)累進(jìn)處遇的重要性必要性為切入點(diǎn)，來(lái)改革和推進(jìn)累進(jìn)處遇制度。一是，重新認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正適用累進(jìn)處遇的普適性。社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正所共有的刑罰本質(zhì)表明，社區(qū)矯正領(lǐng)域可以學(xué)習(xí)借鑒監(jiān)獄矯正領(lǐng)域累進(jìn)處遇的實(shí)踐成果和成功經(jīng)驗(yàn)，以加快社區(qū)矯正累進(jìn)處遇的創(chuàng)新步伐；但同時(shí)也應(yīng)注意監(jiān)禁刑罰與非監(jiān)禁刑罰之間的差異性，避免因不同刑罰執(zhí)行方式中的累進(jìn)處遇生搬硬套和混為一體，而違背累進(jìn)處遇制度的科學(xué)性合理性。二是，重新認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正適用累進(jìn)處遇的現(xiàn)實(shí)性。社會(huì)管理創(chuàng)新和社區(qū)矯正創(chuàng)新的緊密聯(lián)系，表明了對(duì)完善累進(jìn)處遇的現(xiàn)實(shí)需求。其中，累進(jìn)處遇作為一種動(dòng)態(tài)的刑罰執(zhí)行手段，能否有效的適應(yīng)社區(qū)矯正和社會(huì)管理的新形勢(shì)新任務(wù)，這取決于累進(jìn)處遇在動(dòng)態(tài)運(yùn)行過(guò)程中，能否不斷地調(diào)整其運(yùn)行方式，充實(shí)其運(yùn)行內(nèi)容，完善其運(yùn)行機(jī)制。只有及時(shí)有效地化解社會(huì)管理與社區(qū)矯正銜接中面臨的矛盾和問(wèn)題，才能更好地體現(xiàn)累進(jìn)處遇的懲罰功能和現(xiàn)實(shí)作用。三是，重新認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正適用累進(jìn)處遇的合理性。累進(jìn)處遇在社區(qū)矯正實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)以關(guān)注和尊重社區(qū)矯正服刑人員的矯治需求為基礎(chǔ)，以外部激勵(lì)機(jī)制和內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合為動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)矯正需求客觀性與處遇標(biāo)準(zhǔn)合理性相匹配。同時(shí)，應(yīng)通過(guò)罪犯法益的合理配置和累進(jìn)處遇的寬嚴(yán)相濟(jì)，不斷調(diào)動(dòng)社區(qū)服刑人員接受社區(qū)矯正的主觀能動(dòng)性，以加快社區(qū)服刑人員適應(yīng)社會(huì)、融入社會(huì)、回歸社會(huì)的社區(qū)矯正矯治進(jìn)程。