秦山核電內部核安全監督

(中核核電運行管理有限公司，浙江 海鹽 314300)

世界核電運營者協會(簡稱WANO)發布的核電廠同行評估依據文件《業績目標與準則》(PO&C 2013-1)對核電集團公司和核電廠的核安全監督提出了明確的業績目標和準則，即通過各種評價和監督手段，確認核電廠運行符合核安全標準和監管要求并促進核電廠持續提升，為核電集團公司和核電廠管理層提供一個聚焦于核安全、電廠可靠性和應急響應有效性等方面的獨立視角。當前中國已邁入全面依法治國的新時期，《核安全法》已于2018年起實施。如何發揮好內部核安全監督作用，加強核電廠安全生產自律工作，對促進核電的安全高效發展，具有重要的意義。

1 核電廠內部核安全監督起源

核電廠內部核安全監督起源于1979 年美國三哩島核事故后，美國核管制委員會(簡稱NRC)在三哩島核事故后成立了專項任務組進行事故調查。在專項任務組的調查報告中提出了多項核電廠安全改進建議，其中對營運單位的一項要求是在核電廠現場設置獨立安全技術組(Independent Safety Engineering Group，簡稱ISEG)，NRC 要求ISEG不直接介入生產環節，不承擔生產流程的簽字放行職能。ISEG由核電集團派駐核電廠現場，可為核電集團公司建立一個獨立的信息反饋渠道，以便從獨立的視角發掘核電廠存在的問題，提高核電廠的安全運行水平，實現自我糾偏，是加強核電廠自律功能的重要手段。

1.1 ISEG的職能

ISEG的主要職能是審閱電廠運行特性、NRC的發行物，以及執照信息咨詢，并通過核電廠設計和運行經驗等渠道獲取信息以改進核電廠安全。ISEG對核電廠維修、變更、運行問題及其分析進行獨立審查和監督，并幫助核電廠對生產活動建立程序化的要求。對于能夠達到的有益改進，核電集團期望ISEG為總部提出詳細的改進建議，例如修改程序或設備變更等。

ISEG的另一職能是監督核電廠的運行和維修活動，獨立驗證活動的正確執行和人因錯誤盡可能地消減。

1.2 ISEG的設置要求

NRC要求ISEG至少由5名專門指派的全職工程師組成，在核電廠現場工作，向總部的非生產線領導報告工作，目的是不受現場生產線的干擾。對于多廠址的營運者，鑒于部分核安全獨立評估工作可由總部集中開展，可以適當減少現場ISEG人數，但ISEG必須在現場工作。同時，NRC也不建議將ISEG作為核電廠質量保證部門的下屬科室。

2 秦山核電內部核安全監督

秦山核電內部核安全監督工作起步于秦山核電一期，在20世紀90年代中期秦山核電廠開始設立核安全監督崗位，秦山第二核電廠、秦山第三核電廠和方家山核電廠都設立核安全監督崗位。目前，秦山核電基地共有9臺運行核電機組，并按照機組類型分別設立核安全監督崗位，見表1。內部核安全監督的主要工作是依據國家核安全相關法律、法規、導則和標準，以及公司最終安全分析報告、技術規格書、相關安全分析和技術文件，對核安全相關活動所開展的符合性與規范性的監督。

表1 秦山核電基地各電廠核安全監督設置Table 1 Nuclear safety surveillance inQinshan nuclear power base

2.1 監督工作模式

秦山核電核安全監督工程師不與運行值同步倒班，采用正常工作日8 h工作制。雙機組核電廠安排一名值班待命核安全監督工程師，參加工作日的生產早會、日常計劃會和機組重要安全參數獨立核查等值班工作，并24 h值班待命。當出現核安全相關情況時，值長可以隨時聯系值班核安全監督工程師獲取支持。根據情況，每周或每月進行一次值班待命輪換。其他非值班核安全監督工程師進行專項監督、核安全相關文件審查、參加專題會議和大修準備等其他工作。目前在國內，也存在核電廠的核安全監督工程師與運行值同步倒班的工作制，與同步倒班相比，值班待命核安全監督工程師對機組異常的掌握比較滯后，在出現異常時，主要依靠當班運行值通知。秦山核電實行30 min報告制度，當出現異常時，責任人需要在30 min內進行報告。核安全監督工程師接到報告后，除對當班運行值提供支持外，還需要判斷事件的性質，如滿足《核電廠營運單位報告制度》規定的事件報告準則，應按要求及時向國家核安全監管部門報告，同時也須向上級管理部門進行報告。

2.2 監督工作內容

秦山核電內部核安全監督工作分為日常監督和專項監督兩類。

2.2.1 日常監督

日常監督指核電廠正常運行期間的例行監督活動，工作重點在于“事前參與、事后糾偏”，主要包括以下方面工作。

1)機組狀態監督和核安全工作提醒；

2)審查核電廠三日生產滾動計劃，評價計劃開工項目對機組核安全狀態的影響；

3)對核安全功能相關的構筑物、系統、部件的運行安全狀態、核安全相關活動進行監督，包括變更改造評價、趨勢分析和運行技術規格書遵守情況；

4)核安全相關定期試驗結果的獨立評價；

5)參加運行決策，審查運行決策是否符合技術規格書要求；

6)現場核安全相關重要試驗和檢修工作的獨立見證；

7)參加缺陷討論會，審查安全相關系統和設備的缺陷處理窗口安排與方案是否符合技術規格書要求。

2.2.2 專項監督

專項監督指除日常監督項目外，按照管理程序規定或實際情況對核電廠生產活動實施的系統性或專項的監督，主要包括以下幾方面工作。

1)按照年度工作計劃安排的專項監督，如定期試驗、化學控制、行政隔離、冷源可靠性等方面的專項監督；

2)大修工作專項監督，包括大修項目和計劃安排、機組狀態轉換控制點監督、核安全相關試驗或檢修活動見證；

3)重大或重復發生的影響電廠安全運行的問題；

4)按照公司管理層要求進行的專項監督。

3 監督依據

目前國際上核電廠核安全監督依據分為兩種，一種是基于規則遵從(compliance based)的監督,另外一種是基于績效(performance based)的監督。

3.1 基于規則遵從的監督

當前秦山核電的內部核安全監督主要工作模式是基于規則遵從(compliance based)的監督。基于規則遵從的監督主要針對核電廠的狀況是否符合國家法律、法規和標準，以及核電廠執照文件的要求，包括最終安全分析報告、環境影響評價報告、核電廠應急計劃、在役檢查大綱、換料大綱、維修大綱、質保大綱、操縱人員培訓和再培訓大綱等。技術規格書是最終安全分析報告的第十六章，作為核電廠裝料前必須獲得批準的運行基準文件，技術規格書從技術和管理兩方面對運行限值和條件進行規定，要求核電廠嚴格按照技術規格書規定的邊界條件運行，是保證核電廠運行在安全邊界內的最重要的依據文件，既是核電廠運行的“圣經”，同時也是核安全監督人員工作的重心。基于規則遵從的監督，對于依法治企，促進核電廠工作人員養成遵守程序和制度，做到凡事有據可依，有重要的作用。

基于規則遵從的監督主要是針對具體活動進行判別，確認符合規則要求，其全局性和概括性不強。在秦山核電，質保大綱的管理部門審查和核電廠管理靜思會等形式，對弱項進行總結和制定改進措施，與基于規則遵從的監督形成較好的互補作用。

3.2 基于績效的監督

基于績效的監督為核電廠和核電公司管理人員，包括董事會在內，提供核電廠在安全績效方面密切相關的、客觀的和獨立的評價。通常采用WANO導則和核電行業的良好實踐作為評價依據，通過綜合分析現場觀察結果、自評估報告或趨勢分析結論等，給出待改進項建議。從組織層面上推動核電廠安全業績和效率的改善，此外，核安全監督工作應識別人員表現、實踐和流程等方面對安全有影響的弱項，采取糾正措施加以改進，避免發生大的核安全事故并減少影響核安全的低水平事件的發生率和重復出現。

4 監督的獨立性

為達到良好的監督效果，必須保持核安全監督工程師的組織獨立性。內部核安全監督作為秦山核電整體管理中的一部分，在組織結構設置中體現了核安全監督與被監督對象的獨立原則，見圖1。核安全監督分三個層級進行決策管理，依次為核安全監督工程師、核安全處長和核安全處主管副總，逐級進行工作匯報和接受指令，保證核安全監督工程師在行使監督職責時，在組織結構上不會受到生產部門的干擾或阻撓。

圖1 秦山核電核安全監督組織Fig.1 Qinshan nuclear safety surveillance structure

在以往WANO對秦山核電及集團公司核電板塊的評估中，曾對內部核安全監督不是由核電集團直接派出和領導提出質疑，認為其獨立性不強。WANO在獨立監督導則(GL 2018-1)中指出，在全球不同的核電公司中，由于組織機構不同，獨立核安全監督有多種設置形式，只要發揮好作用，都可以達到良好的核安全監督效果。秦山核電多年的經驗和良好的業績也表明內部核安全監督是有效的。

5 勝任能力

WANO在獨立監督導則(GL 2018-1)中提出核安全監督工程師的崗位勝任能力，其中很多專業領域都需要熟練掌握。對于從事核電廠核安全監督的每名人員來說，同時具備以上的知識和技能難度很大，但對核安全監督的組織，應該具備全面的能力，見表2。

表2 核安全監督工程師崗位勝任能力

6 當前存在的問題

當前，秦山核電核安全監督還存在一些需要提升的方面。首先，人員能力不足，核安全監督效果需要提升。WANO在獨立監督導則(GL 2018-1)中指出核安全監督人員應具備豐富的知識和經驗，并在相關領域具有專家級的水準。目前核安全監督人員一般持有或曾經持有高級操縱員或操縱員執照，雖然他們在電廠的系統知識方面掌握較好，但對于核安全法規、導則、標準和國際條約等缺乏深入的學習和培訓，同時在組織能力、溝通能力和評估方法的掌握和使用方面存在不足。其次，新時期監督工作有待創新和改進。當前實際監督工作中主要側重于機組運行過程中出現的核安全相關問題，歸納和總結方面不足。此外，核安全監督人員崗位長時間固定，每天面對熟悉的環境和人員，容易產生疲倦，有時對存在的問題熟視無睹。核安全監督工程師面對生產領域眾多人員，承受比較多的壓力，可能出現“斯德哥爾摩綜合征”。

7 改進方向

核安全監督作為核電廠安全管理的一個重要手段，做好該工作對于秦山核電依法合規運行核電廠有重要的促進作用。核安全監督也是WANO對核電廠同行評估交叉領域的一個方面，需要對照行業良好實踐，不斷追求卓越，提高監督績效。

(1)加強核安全文化建設

提高全體核電從業人員核安全文化素質，正確理解和認識各自的核安全責任，嚴格執行各項安全規定，形成人人都是安全的創造者和維護者的工作氛圍。摒棄監督是挑毛病的思想，正確認識提出監督意見不是否定工作業績，而是堅守高標準和追求卓越的體現。

(2)培育核安全監督工程師獨立精神和創新工作方法

始終強調和培育核安全監督工程師的獨立精神，必要時可采取輪崗或邀請外部監督人員參與，提高監督的置信度。建立核安全監督獨立的數據庫，如核安全監督工程師按照《安全相關系統定期試驗大綱》進行定期試驗執行的監督，盡可能降低共因故障。在工作方法上，應逐步借鑒WANO對核電廠評估的工作方法，綜合運用現場觀察、狀態報告和趨勢分析、自評估和外部監督報告等手段。對于監督對象不重視甚至不配合的情況，要合理使用升級手段，向上級領導層尋求支持與幫助。

(3)選擇適合的人員擔任監督工作

大多數核電廠的核安全監督工程師都要求具備高級操縱員資質。針對崗位勝任能力要求，加強人員培訓，特別是評估技能、溝通技能、組織技能和核安全監督方法等，使其具備足夠的履職能力。

(4)獎懲實施要合理

對于核安全監督工作中發現的問題，除法律制度要求以外，不應對當事人或責任部門進行處罰。一旦監督發現的問題與考核掛鉤，出于避害心理，相關人員的必然會抵觸該類監督，核安全監督工作會受到阻礙和影響，對于“坦誠、透明、開放”工作氛圍也會造成不利影響。

(5)監督工作要注重支持和服務

監督工作要注重培育支持和服務意識，作為核電廠的一個職能部門，不能單純為找問題而去監督，要從整體績效角度出發，發掘出核電廠中對核安全或組織績效影響大的事項或趨勢，及時提出改進建議，核安全監督工作也容易得到業務部門的支持和認可，便于更好地開展工作。

8 結 語

秦山核電作為中國大陸核電的發源地，已擁有一百多堆年的運行經驗。秦山核電的核安全監督工作起步早，經驗積累較多，為秦山核電三十多年的安全生產和發展做出了貢獻。今后，秦山核電核安全監督工作需要繼續借鑒WANO組織和其他核電廠的良好實踐，不斷提高監督績效，促進新時期中國核電事業的安全高效發展。