承諾的可信度及其應用研究

(中南民族大學 湖北 武漢 430074)

現有國內外研究主要從政治經濟學、交易成本政治學、新制度經濟學等分析視角對承諾的定義、可信度、重要性、提高承諾的可信度的途徑及其運用等方面展開。

一、承諾的定義

在一定的社會狀態或博弈情形中，影響或者決定自己行為的某種考慮、原則或社會準則稱為承諾[1]。約束個人的主觀意愿以形成他人的信念，用行動表示違背約定的將要承擔約束成本的叫做承諾[2]。亦或是指主體表達了一個命題，并且自覺承擔起將來執行此命題的義務[3]，大體來說，承諾是一個關乎著未來的行為。

依據不同的視角，承諾有不一樣的方式。例如從法律上，承諾有三種方式：以通知或者聲明的方式做出承諾；以作為或者履行行為作出承諾；以不作為的默示或不行動做出承諾[4]；從制度經濟學視角，統治者建立承諾有兩種方式：一是設定一個責任行為的先例，建立一套將始終如一地執行的規則；二是嚴格遵守，絕不允許違反承諾的規則[5]。從政府的角度出發，采取“鎖定”(事前公開采取行動限制將來行動自由)或者授權的形式，提出承諾。承諾以口頭、書面或行為等方式做出，但隨著經濟貿易的大規模發展，工作生活中人們作出承諾越來越多的是以契約或合同的方式。也就是說，承諾是以規則的形式固化下來的。

二、承諾的可信度

承諾就是要讓別人相信將遵守某種規則，那么承諾是否都可信呢？大量文獻把可信承諾、制度約束，和經濟增長鏈接在一起。認為越強有力的制度制約越能達成可信的承諾，可信的承諾又在促進經濟增長方面起很大的作用。然而它們之間是有沖突的，國家存在雖然是促進經濟增長的關鍵，但卻又是人為使經濟衰退的根源。國家越強大才越能具備足夠的強制力來執行合同；但是國家又不能過于強大，因為過于強大也許會致使它不受約束，可以任意濫用強制力去侵犯公民的財產和權利。既要做出承諾，也要使得它可信，這個問題就顯得尤為重要。對于國家政策，政府將自己綁定到一個特定的行動方針上，限制自己采取任意或自由行動的能力，這種方法是最有能力做出可信的承諾的[6]。國家需要強大也需要約束，隨著時間交互的過程，國家力量和權力的約束亟需動態的解釋，可信的執行在可信的承諾之前即在經濟發展以后再對國家權利進行約束，更能實現民主化并得到發展。違背承諾需要承擔的成本大小是承諾可信度的關鍵。沒有承諾成本，不需花費任何代價的所作出的承諾是不可信的。相對于權力集中，分權更有利于政府承諾的可靠性提高。然而，對于東亞悖論，這似乎并不完全適用。從理論機制出發，承諾分為承諾的結構理論和行為理論。承諾的結構理論中承諾的關鍵因素是政治機構的屬性，承諾過程是靜止的。在承諾的結構理論中，承諾的關鍵因素則是政府行為的屬性，承諾是一個動態的過程。國際政治中經常發生：個體理性的決定卻導致了集體較差的結果，即每個行為體進行符合自我利益的行為卻導致集體中每個人更差的結果。當一組行為體相互承諾完成某一目標使雙方均獲得收益，但結果卻未能達成此目標，承諾的可信問題由此產生。

三、提高承諾可信度的方式

既然承諾的應用如此之廣泛，承諾的可信度非常重要，那么如何提高承諾的可信度呢？從不同的角度或情形考慮，有不一樣的結論。在經濟交易中，許多沒有仲裁的協議會被視為過于危險，通過擴大資產專用性、提供質押、把合同關系從單方面擴大到雙方面可以達到降低風險，提高可信度的效果。在君主立憲制中，讓渡一些權力，在某種程度上綁住自己的手腳，提高承諾的可信度，得到公眾及議會的信任，國家治理也就變得更容易些。對于充滿不確定性并且復雜的政治市場，要使政府承諾可信就需要政治制度降低不確定性和交易費用。可信的承諾必須滿足的條件是：事前承諾非常清晰并且可以觀測，事后承諾不可逆轉。在理論機制中，結構理論認為約束事后政府自由裁量權以及行為理論中明確、公共、不可撤銷、非自主的行為都能提高承諾的可信度。在聲譽機制中，選擇企業集團的形式可以獲得規模經濟，建立良好的聲譽，而后與他們的承諾有效結合[7]。

在博弈論的策略思維中，提高承諾的可信度有三個重要原則。其一是使博弈的結果改變，改變行動或及其結果。信守承諾如果符合自己的利益：警告優于威脅，保證優于許諾，違背承諾所要花費的代價高于遵守，這樣遵守承諾就變得更加可信。有許多的方法都可以達到這種效果。例如：1.信譽。建立信譽并利用信譽，使自己的承諾可信。2.合同。在不遵守承諾的情況下需要接受懲罰，這無疑使你的承諾可信度大大提高。其二是改變整個博弈，限制自己，減少違背承諾的能力。斷絕所有反悔的后路，剝奪自己反悔的機會來避免反悔。或者不做決策，聽天由命。3.讓后果超出控制。4.切斷溝通。使承諾不可逆轉。5.破釜沉舟。當人們在一種絕境時，他們除了遵守承諾別無選擇。6.小步前進。將一個整體承諾分割成許多小的部分，那么違反其中一個小承諾所獲得的利益，大多不足以抵消失去剩余承諾的損失。因此我們說可信度會有所增強。其三是借助他人來使自己遵守承諾。7.雇用談判代理人。可以利用別人來幫忙立下可信的承諾，雇用其他人來做自己的代表。8.團隊合作。雖然每個人個體能力有限，獨立行事時會顯得力量單薄，但是大家團結起來，人多力量大，柴多火焰高，意志就會堅定不易轉變。[8]團隊往往比個體建立承諾的可信度更容易且更可信。

四、承諾可信在不同領域中的運用

隨著博弈論的廣泛運用，可信的承諾廣泛地應用于各個領域：國家治理領域、金融領域、環境領域等等。

在國家治理領域，國家與政府之間的有著委托代理關系，可信的承諾作為中間的溝通橋梁，有助于國家政策的實施，對于國家治理至關重要。在君王立憲制下，國王和議會分別擁有財政支出的提出權和裁決權：國王可以提出但不能裁決，議會有裁決權卻沒有提出申請權。部分權利的讓渡使人們相信不再會有國王違諾和失信的情況，故而非但沒有削弱政府的財政能力，反倒因為可信的承諾贏得了信任。可信的承諾也是日本人走出困境的途徑。在行政管理中，社會(服務)承諾機制在中外得到大力推行。國內，公共承諾是合作治理中的重要機制，在消除“看門人”和“搭便車”、促進恢復公共責任、提高合作主體間信任度方面起著重要作用[9]。承諾可信性對國家的沖突或談判也起重要作用。以可信的方式約束自己的某些選擇自由，在沖突或談判中就會增強自己的談判地位，而給予對方較多的相機決策權，則可能會傷害自己的利益[10]。在新制度經濟學中，可信的承諾是國家有效治理的必要條件[11]。

從金融領域看，在政府控制與經濟發展中，承諾有著非常重要的作用，如：在我國經濟轉型大背景下，很多國有企業的預期業績吸引力不足，通過選擇證券市場超常規發展的路徑，以初期隱性制度的形式承諾給投資者一定的投資收益率將是政府唯一的選擇[12]。從激勵相容角度，事前承諾制促成銀行主動設定合適的資本充足水平來防范風險，這種監管方式還能降低銀行金融創新的外在成本[13]。金融領域的許多現象也都可以用“可信承諾”這一概念來解釋。如：政府財政政策與貨幣政策的一致性、軟預算約束的問題、金融政策的自由裁量權的相互影響、卡特爾和可信的承諾關系、市場恢復活力與政府干預之間的關系等等。

在環境領域政府需要考慮與承諾有關的問題：國家的承諾能力決定著可耗竭資源的最優消耗，強大的承諾能力將會達到更低的有效時間偏好率、初始資源消耗和資源消耗速度、監管者提供動態有效的政策激勵，會促使碳排放減排目標實現最優結果。

可信的承諾在解決納稅人是否遵從稅務管理、保障產權和可持續性的問題、用承諾來糾正時間偏好可變的行為方式下人們的行為偏差[14]、地區間外溢性公共品的供給與匹配率[15]、組織承諾與知識型人才的績效管理關系、國家能力的建設等等問題上也得到應用。

綜上所述，承諾在我們的經濟、政治、日常生活中有著不低的地位，提高承諾的可信度有著重要的意義，所以根據不同的實際情況，權衡采取何種對策來提高承諾的可信度是我們所要考慮的問題。