國與國之間貧富差距擴大的原因分析

羅令儀

埃里克·S·賴納特于2007年寫了一本《富國為什么富 窮國為什么窮》，轟動世界。埃里克·S·賴納特在本書中最精彩的部分莫過于對富國和窮國貧富差距不斷擴大的原因的解釋，貧困國家無法擺脫貧困的原因在于沒有規(guī)模遞增的產業(yè)，缺乏技術變遷和利于本國的創(chuàng)新以及無法產生協(xié)同效應，而主流經濟學家為了遮掩華盛頓政策失敗而提出的產權、制度、治理、競爭力、地理氣候等解釋窮國貧困的因素都只是治標不治本。賴納特在書中對這些主流觀點進行了一一批判，給筆者帶來了深刻的思想沖擊。埃里克·S·賴納特指出，自由貿易和放松管制使窮國專業(yè)化從事以原材料和農產品出口為主的經濟活動，由于自然資源的限制，這些低附加值的產業(yè)在勞動不斷投入的情況下，最終會導致邊際生產率下降，規(guī)模報酬遞減。賴納特的解釋使廣大貧窮國家意識到了經濟全球化沒有給本國帶來富裕，反而促進貧困的原因。同時，賴納特也支持政府保護國內工業(yè)發(fā)展的行為，即使工業(yè)不具有比較優(yōu)勢，但可以保證工資的最低水平。這些觀點都與自由貿易、自由競爭的經濟全球化主流大相徑庭，但是賴納特給出的理論分析和發(fā)達國家在資本主義發(fā)展早期興衰的例證，都有力地證明了他的觀點，讀來讓人深受啟發(fā)。

一、經濟全球化使富國更富，窮國更窮的原因

賴納特提出，全球化給一些國家?guī)砭薮筘敻坏脑蛴腥N，分別是規(guī)模、技術變遷和協(xié)同效應。其中，規(guī)模帶來財富的原因在于產量增加會產生規(guī)模經濟，生產成本越低;技術變遷是指技術變遷和創(chuàng)新，在全球化這一更大的市場上，創(chuàng)新和技術變遷的成本可以分攤到更多消費者身上，成本越低，會刺激更多的發(fā)明;協(xié)同效應是指很多公司的聚集形成了一種網絡，會使知識創(chuàng)造更加繁榮。通過經濟一體化創(chuàng)造的更大市場將產生更細致的勞動分工、更多的專業(yè)化和新增知識。

但是，全球化的擁護者并沒有意識到以上三個原因，他們的建議和分析基于一種靜態(tài)的理論觀點，以李嘉圖的貿易理論為基礎，認為一個國家應該專業(yè)化地生產其具有比較優(yōu)勢的產品。對于發(fā)達國家而言，李嘉圖的理論雖然錯誤，但是結果正確，在全球化過程中，富國更富了。但是對貧窮國家而言，由于原材料和低廉勞動力的比較優(yōu)勢，窮國將會走向專業(yè)化從事原材料和農產品以及加工等低附加值出口的經濟行業(yè)，貧窮國家不能獲得規(guī)模報酬遞增、技術創(chuàng)新和協(xié)同效應，僅僅依靠原材料和農產品出口的結果是自然資源的殆盡、環(huán)境惡化和開采成本最低的地區(qū)資源被開采完轉向開采成本更高的地區(qū)，結果是邊際成本不斷上升，窮國在全球化過程中更窮了。在經濟全球化過程中，失去了先進和知識密集產業(yè)的發(fā)展動機，停留在出口原材料和農產品的粗放經濟形態(tài)的窮國永遠無法擺脫貧困。因此，贊成全球化的理由在特定情況下也可以成為反對以當前這種形式進行全球化的理由。“更好地理解創(chuàng)造經濟增長的機制，有助于我們搞清楚為什么這種增長在國家之間，個人之間的分配是如此不均衡。”

二、賴納特對治標經濟學的批判

賴納特認為，經濟政策和理論關系密切。為了解決嚴重的貧富差距問題，經濟學出現了很多解釋。比如早期的價格、產權、制度決定經濟發(fā)展，還有后來的治理、競爭力、創(chuàng)新、企業(yè)家精神、教育、氣候、疾病等決定經濟發(fā)展的解釋。但是賴納特指出，雖然這些要素的確相關，但是沒有觸及本書所強調的規(guī)模報酬、不完全競爭的程度、協(xié)同效應、技術和創(chuàng)新窗口的巨大差異這些根本原因，都只是起到了轉移注意力的作用，使我們偏離重要的問題。這些解釋不能揭示全球化帶來的不公平分配的深層次原因，被稱作“治標經濟學”。

1.私有產權。在標準教科書倡導的“自由貿易、放松管制、私有化以及市場決定價格”主流方向下，對窮國更窮的新解釋引入了產權制度，資本主義需要私有產權以使其運作，而由于私有產權在窮國沒有像在富國發(fā)展得那么完善，缺乏私有產權成為了窮國不能發(fā)展的一個原因。

2.制度。制度經濟學從18世紀末一直到二戰(zhàn)前在美國經濟學中占據了主導地位，新制度經濟學通過引入制度，來解釋標準教科書經濟學不能解釋的事務。正如財產權利一樣，其他制度本身，也是因結構變遷才導致了對他們的需要，同樣不能被看做是經濟發(fā)展的發(fā)動機。制度和資本一樣，都只是起到支撐國民生產結構的作用。

3.政府的治理能力。在貧富差距擴大的原因中，政治結構也被作為一個原因列出，政府的治理能力定義為政府權威的體現和用制度資源管理社會問題和社會事務。窮國的政府普遍缺乏完善的政府職能。但是賴納特提出，如果看那些政府治理不善的國家的經濟結構，容易發(fā)現在特定的國家生產結構與治理失敗的國家特征間有很強的關聯(lián)性。具有這種經濟結構的國家，常常會有特定類型的地方分權主義的發(fā)展，在拉美就是專制獨裁，在索馬里和阿富汗就是戰(zhàn)爭領主規(guī)則。因此，要求貧窮國家仿制移植發(fā)達國家的政治結構也是治標不治本的。

4.競爭力。富國如何致富的原因之一在于，為了保護競爭，在主要技術變遷的領域中使用關稅。國家越是落后，關稅保護程度越高。但是賴納特卻在一些國家發(fā)現了關于競爭力的反面描述，為了獲得一國出口商品的競爭力，工人的工資必須下降來達到降低成本的目的。在發(fā)達國家中，競爭力提升按照布魯斯·斯科特（BruceScott）的定義執(zhí)行：競爭力提升是一個實際工資和國民收入不斷提高的過程。在貧窮國家，競爭力成了讓他們發(fā)揮自己低工資、高資源消耗的“優(yōu)勢”，與之相配的是工資水平始終如一地意味著向下的靈活性。

5.創(chuàng)新。關于窮國缺乏創(chuàng)新導致貧困的說法，如前文所述，窮國創(chuàng)新不足的原因在于窮國被迫專業(yè)化，他們專業(yè)化的領域已經是淘汰的無法創(chuàng)新的領域。此外，即使窮國有所創(chuàng)新，它們也得不到創(chuàng)新收益。

6.地理氣候、細菌和疾病。地理氣候、細菌和疾病是近幾年來被提到的比較多的解釋窮國貧困的因素，但在賴納特看來，這些因素并不是直接造成了窮國的貧困，而是選擇了經濟的最初形式。至于細菌和疾病的說法，賴納特批判主流經濟學又一次強調貧困的結果，而不是貧困的原因。歐洲歷史上曾爆發(fā)過大規(guī)模的傳染病。比如瘧疾，歐洲通過工業(yè)化發(fā)展采取有效的手段治愈疾病，而在非洲，由于長期出口原材料，工業(yè)落后，債務繁重，非洲未能得到根除瘧疾的經濟發(fā)展。

綜上所述，主流經濟學家提出的這新觀點，都是尊崇標準教科書中的自由主義和放松管制的核心，并沒有從根本上找出窮國貧困的原因，這些因果顛倒的解釋實際上是通過轉移新焦點來掩飾華盛頓政策的失敗。這一點應得到發(fā)展中國家足夠的警惕和重視。“窮國在華盛頓共識宣布啟蒙時代政策工具非法之前，未能將自己的經濟結構轉換為報酬遞增的經濟活動，因而它們現在只能面對貧困的‘自然均衡而毫無辦法。”

三、賴納特貧富差距的解釋對我國經濟的啟示

賴納特在書中提到中國的話語少之又少，不過他提到中國是全球化過程中經濟發(fā)展的成功例子，中國沒有采取華盛頓共識推薦的全面自由化和快速地經濟一體化。我國經濟堅持的漸進式改革是經過歷史檢驗的正確的改革路徑，對應賴納特書中的說法，即“為了從自由貿易中獲益，窮國必須首先擺脫使自己陷入貧窮的國際分工”。因此窮國在加入經濟全球化的初期，采取市場干預是必要的。在堅持漸進式改革的路徑下，為了不斷提高我國的經濟水平，結合《富國為什么富窮國為什么窮》這本書的啟示，筆者對我國在經濟全球化中保持財富增長提出以下看法。

1.發(fā)展高新技術產業(yè)，提升生產活動附加價值。一方面，中國需要發(fā)展高新技術產業(yè)來提高在經濟全球化中的競爭力，提升我國的貿易條件。另一方面，在第一產業(yè)和第二產業(yè)的生產活動中，不斷推進工業(yè)化進程，提升生產活動的附加價值也是保證生產規(guī)模遞增的重要途徑。如美國農業(yè)的機械化生產。作為發(fā)展中國家，在經濟全球化中，原材料和農產品的低廉出口在我國并不明顯，但是提升我國出口產品的附加值一直是被強調的重點。富國轉移到窮國的組裝業(yè)只是對廉價和低級的勞動力剝削，不能在窮國產生技術變遷和創(chuàng)新。

2.建立協(xié)同效應和集群效應。多樣化的企業(yè)和生產活動會產生意義重大的協(xié)同作用，在全球經濟中，每個國家都能夠發(fā)展自己特定的集群，在這些地方，相互補充的公司會繁榮發(fā)展起來，這是單獨的一個公司不能做到的。我國國內產業(yè)協(xié)同和集群主要集中于經濟發(fā)展水平較高的東部地區(qū)，為了促進協(xié)同效應和集群效應，各地政府應完善利于產業(yè)集群的產業(yè)政策，并且建立完善的基礎設施吸引產業(yè)集群，在中部和西部地區(qū)推進產業(yè)協(xié)同效應的增長。與此同時，我國應通過經濟一體化創(chuàng)造的更大市場，參與更多的全球專業(yè)化集群生產，吸收更多的知識。

3.建立與人才培養(yǎng)相應的產業(yè)政策。前文提到窮國的高素質人才移民是由于缺乏相應的產業(yè)政策，窮國最有能力、受過最好教育的人都離開了。對于我國而言，發(fā)展人才培養(yǎng)機制，完善吸引人才的產業(yè)政策，也是教育應給予重視的方面。除了推進義務教育的普及，我國更要發(fā)展對高端知識人才的培養(yǎng)和吸納。

總之，規(guī)模報酬增長，技術變遷和有利于本國的創(chuàng)新，協(xié)同效應是發(fā)展中國家在經濟全球化過程中保持財富增長的重要因素，對于西方發(fā)達國家一味倡導的經濟自由化和一體化觀點，我國需要予以足夠的警惕和重視，我國的產業(yè)結構發(fā)展水平與發(fā)達國家有一定差距，避免我國在全球化過程中淪為擁有低附加值廉價生產比較優(yōu)勢的一方，不斷推進我國的產業(yè)技術升級和規(guī)模報酬遞增的良性循環(huán)。

（作者單位：山西省大同市實驗中學）