基于協同創新的大型國有企業知識產權策略探討

張威

摘要：協同創新是大型國有企業科技創新的一種基本模式，這一過程涉及到知識產權的創造、共享、應用和收益分配等問題。目前，我國大部分企業的知識產權工作仍停留在知識產權申請、防御侵權風險、侵權訴訟等方面，距離以提升競爭優勢為目標的知識產權戰略應用階段仍有較大差距。在分析協同創新工作過程和特點的基礎上，探討了知識產權戰略制定的原則，提出了不同情境下知識產權戰略制定的策略，對提升創新熱情、促進協同創新工作成效有所借鑒意義。

關鍵詞：協同創新;國有企業;知識產權戰略

中圖分類號：D9文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.01.061

1引言

我國大型國有企業的生產經營活動有兩個顯著特點。其一，大型國企的主要競爭對手基本為國際行業巨頭，我國企業在技術實力和科技創新能力等方面往往處于伴跑或跟跑階段，并且由于競爭領域經常關系國計民生，競爭對手時常對我國企業實行嚴格的技術封鎖，企業求發展，只有通過自主攻關突破技術壁壘;其二，由于涉及產業廣，技術創新活動需要整合國內優勢力量，跨產業、跨學科聯合攻關。因此，通過科技創新實現競爭優勢是國有企業技術研發的目的，而協同創新是國有企業技術創新的一種基本模式。在協同過程中，知識產權作為技術創新活動的一種“有形展現”，其戰略選擇和實施顯得尤為重要。

從本質上講，知識產權是人們依法對知識產品（科學、技術、文學藝術等領域的智力成果和工商業標記）所享有的專有權利或權益，具有一定的“壟斷性”。企業知識產權戰略，是指運用知識產權保護制度，為獲得與保持競爭優勢并遏制競爭對手，謀求最佳經濟效益而進行的總體謀劃（馮曉青，2015年，企業知識產權戰略，第5頁）。合理、清晰的知識產權戰略是保障協同攻關效果的基礎條件。對內，可有效激發研發人員創新熱情和企業內在活力，提升創新能力和成果水平;對外，有助于理順知識產權關系，明確協同創新各主體的責權利，促進團隊融合，實現1+1>2的協同效應。

目前，我國大部分企業的知識產權工作停留在“企業內部研發——知識產權內部使用——知識產權保護”的“封閉模式”，工作重點仍在專注知識產權申請、防御侵權風險、侵權訴訟等方面。在工作模式上開放性不足。在聯合攻關的模式下，對知識產權的“產權”意識不強烈，導致對發明創造成果的責權利劃定不清晰，一定程度上影響了技術創新的熱情。另外在挖掘和利用知識產權的激勵作用和市場價值方面也較為欠缺，距以創造經濟利潤為目標的知識產權經營和以提升競爭優勢為目標的知識產權戰略階段仍有較大差距。

本文從大型國有企業的經營實際出發，分析知識產權戰略構建的原則，結合技術創新的過程探討知識產權策略，分析其對創新工作的作用。

2制定原則

2.1以知識產權法為基礎

知識產權是指權利人對其創造的智力勞動成果所依法享有的專有權利，其實現是以知識產權相關法律為保障和依托的。因此，企業知識產權戰略的制定同樣要建立在有效的法律保護基礎上。如果脫離了法律基礎，企業對其知識產權的訴求可能失效，其知識產權戰略也無從實現。

2.2服務于企業總體戰略，以企業競爭戰略為具體指導，依托企業職能戰略而實現

知識產權戰略首先應服務于企業總體戰略。例如蘋果公司為服務于企業的“發展戰略”，就移動設備觸屏技術申請專利，并在2011年8月被美國專利商標局授予專利權，在此方面實現了對三星和諾基亞等公司的競爭優勢。在“穩定戰略”下，美國通用電氣公司圍繞三種關鍵的上游基本專利，先后開發了524件下游外圍專利，構成了鎢絲燈泡的立體防護網，牢牢地占據著該生產和技術領域（馮曉青，2015年，企業知識產權戰略，第63頁）。

其次知識產權應以競爭戰略為具體指導。例如在“成本領先戰略”下，企業知識產權戰略的具體目標應是最大限度的降低產品成本。從而實現價格優勢。而在“差異化戰略”下，企業知識產權戰略應圍繞提供獨一無二的產品的角度出發，做到“人無我有”，從而獲得超額利潤。

最后知識產權戰略應依托于職能戰略而實現，包括財務戰略、營銷戰略、人力資源戰略、技術研發戰略等。在此層面，知識產權戰略應與企業各職能戰略有機融合，相互配合支撐。

2.3以綱領性文件的要求編制

企業知識產權戰略是企業在知識產權工作方面的綱領性文件，其編制要注意全局性、長期性、指導性、切實性、可操作性。同時，知識產權戰略涉及企業總體發展戰略、戰略意圖及措施、技術攻關方向、核心技術成果等重要信息，其制定和管理應注意保密性。

3策略探討

知識產權伴隨著企業技術創新的過程而產生。從技術創新這一概念的提出到現在，技術創新有四種典型模式：一是技術推動型，即以基礎研究的突破為起始，以市場應用為終點。許多根本性的技術創新常來源于此類創新模式。二是以需求拉動為起始，以市場應用為終點的模式，此類模式引發的技術創新往往是漸進性的創新。三是技術與需求交互作用的創新過程，在構思產生階段，新技術與新需求充分融合，且在后續研發過程中的不同階段發揮不同作用。四是一體化的技術創新過程，此過程打破了研發過程中的嚴格職能劃分，而是將創新全過程看作是同時涉及創新構思的產生、研發設計制造和市場營銷并行的綜合過程。這四種模式對技術創新的發生機制、主推因素、過程機理和實現方式進行了歸納，但從邏輯上看，技術創新可劃分為以下幾個階段：構思、核心技術攻關及開發設計、中試及工業化生產，以及市場銷售階段。

3.1以實現競爭優勢為原則申請知識產權

構思階段是技術攻關的第一個階段，一般意義上來講由于此階段仍未形成完整的技術方案而不便于申請專利。然而近年來，國家各部委以及課題承擔單位越發重視“課題設計”階段的工作?！昂玫拈_始是成功的一半”，為了做好課題的“頂層設計，”課題牽頭單位和聯合單位時常在構思階段即開展了大量的技術調研和方案設計工作，從市場需求和技術發展開展充分論證。此種模式下的構思階段不再僅僅是“提出一個想法”，而是包括提出問題、分析需求、找準攻關方向、梳理關鍵問題、明確實施方案、組建團隊等一系列嚴謹的工作，甚至通過充分的調研、分析和論證，在此階段就會提出若干種可能的“產品方案”（此處產品是指科技攻關的最終成果），科研成果也隨之產生。

例如，在我國第一座超深水半潛式鉆井平臺“海洋石油981”研發的早期階段，中國海洋石油總公司聯合中國船舶工業集團公司第七○八研究所、上海交通大學、中科院力學所等國內科研院所及高校對深水半潛式鉆井平臺開展技術調研及攻關，完成了具有自主知識產權的概念設計。

由于仍未實施關鍵技術的攻關和產品的開發設計，此階段的成果往往是概念性的，技術門檻低，易于模仿。此種情況下的知識產權戰略應具體問題具體分析。如果我方技術優勢明顯、難以被模仿或趕超就不必過早申請專利，而是應重視科研成果的保密措施。反之則需要盡早考慮通過申請基本專利而鎖定競爭優勢。

核心技術攻關及開發設計階段是技術創新過程中最關鍵的階段，課題組將圍繞需要解決的重要技術難題展開攻關，且通過開發設計得到產品的具體設計方案。在此基礎上將取得大量的知識產權成果，比如基礎理論的完善和突破、新工藝或方法的發明、新的技術方案、關鍵部件或工具的研發、設計圖紙等。此階段的知識產權的成果可以有發明專利、實用新型專利、外觀設計、著作權、技術秘密等各類形式。此階段基本的知識產權策略是盡早申請，有效保護。但需要注意的是，專利和技術秘密是兩類不同的知識產權保護策略。專利是通過技術的公開而獲得市場的高度獨占性（或某種特權），而技術秘密是通過技術保密而獲得的競爭優勢。以下幾種成果應考慮盡早申請專利：一是通過申請專利能夠有效的控制競爭對手的成果;二是競爭對手難以繞過的技術門檻（即便技術攻關難度大，競爭對手也會持續攻關）;三是競爭對手容易通過反向工程破解的技術秘密。以下幾種成果應考慮采用技術秘密的策略加以保護：一是專利保護風險大的成果，主要是指難以通過申請專利有效保護成果;二是申請專利會過早暴露企業戰略意圖的成果;三是通過技術保密可以長期獨占市場的成果。

中試是工業化生產之前的一步，其目的是驗證新技術新產品的效果和可靠性。根據所開發的技術或產品的不同屬性，在中試之前可能已經完成室內試驗、小型放大試驗等一系列試驗。通過中試的測試和驗證后，一般便進入工業化生產階段。在中試及工業化生產階段，關鍵技術難題已獲突破，技術方案及設計方案已經成型，在此階段可以繼續大力申請知識產權。需要注意的是，各類試驗的數據是產品性能和可靠性的第一手數據，一方面是要通過對試驗數據的有效分析優化設計方案，另一方面要把試驗數據、試驗報告作為重要的成果進行利用和保護。

在市場銷售階段最重要的知識產權策略就是商標策略。實際上，在產品投放市場之前就應提前進行注冊商標的申請，從而對產品進入市場提供法律保護。

3.2以利益最大化為原則運用知識產權

知識產權本質上是一種“法定權益”。協同創新過程中產生的知識產權有兩個顯著特點：一是知識產權往往是多單位共同的“智慧成果”;二是為實現技術創新的“產品化”，知識產權有在多家單位間“流動”的需要。因此，在協同創新的背景下，知識產權運用的核心問題：一是確定各方的“合理權益”;二是建立知識產權許可使用/轉讓的機制和渠道;三是以利益最大化為原則運用知識產權。

在協同創新的背景下，針對具有明確的商業價值，且屬于企業核心經營領域的知識產權，其戰略一般為繼續保有知識產權，甚至通過“購買”獨占知識產權，并通過持續的科技攻關，使“知識產權”形成“實際生產力”，從而實現競爭優勢。另一種情況是企業參與了協同創新并獲得了部分的“知識產權”，但該知識產權不屬于企業核心經營領域，企業自身難以將知識產權轉化為“產品”。在此情況下有三種戰略可以選擇。

一是知識產權許可戰略。通過與生產廠商簽訂知識產權許可合同，允許生產廠商使用共有的“知識產權”，同時明確權益分配，比如對專利產品的優先購買權、優先供貨、優惠折扣等。這種戰略適用于專業性較強、市場范圍有限的產品，比如特種機械、特種裝備等。

二是知識產權融資戰略。以專利為例，融資戰略包括專利權的質押、信托、保險、擔保、證券化、出資入股等形式。此種方式的本質是將知識產權作為一種“資本”進行融資操作或者投資入股。根據《公司法》第二十七條規定，“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資”。在《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第九條規定，科技成果持有者可以“以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例”方式進行科技成果轉化。2015年，中國科學院深圳先進技術研究院（簡稱“先進院”）影像中心研發的聲輻射力彈性成像技術等一系列最新研究成果引起醫療上市公司樂普醫療的注意，先進院以5項專利入股，與樂普醫療聯合成立了中科樂普公司，先進院占有該公司25%的股權，另外先進院將7項專利技術轉讓給樂普醫療。2016年3月先進院已獲利900萬元，并將轉讓7項專利所得凈收益的50%（約360萬元）一次性獎勵給技術研發團隊及轉移轉化團隊。此例對協同創新模式下的知識產權運用有重要的借鑒意義，在協同創新模式中，企業可以通過以知識產權出資入股的方式，分享知識產權“產品化”后的利潤。

三是知識產權轉讓戰略，即通過知識產權的轉讓，直接獲得轉讓收入。需要注意的是，此處的“轉讓”是指所有權的轉讓，而非“使用權的”轉讓，因此不適用于對企業發展具有戰略意義的知識產權。

3.3以激發創新熱情為原則建立知識產權權益分享機制

創新是一種“智力創造”，具有明顯的探索性和無形性，對于創新工作的管理更應該注重“鼓勵”和“激勵”，而將創新工作與其所產生的經濟效益相掛鉤是一種最有效的激勵方式。在2016年5月30日召開的“全國創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會”上，習近平總書記強調“要加強知識產權保護，積極實行以增加知識價值為導向的分配政策，包括提高科研人員成果轉化收益分享比例，探索對創新人才實行股權、期權、分紅等激勵措施，讓他們各得其所”。協同創新模式下建立知識產權權益分享機制更加有助于激發協同單位和科研人員“兩個層面”的創新熱情。在機制的建立過程中一方面要以“實際貢獻”和“責權利對等”為原則確定協同單位間的權益分享比例;另一方面要將知識產權轉讓/轉化所獲得的收益與科研團隊（包括為技術研發、成果的轉移轉化做出貢獻的人員）的收益相掛鉤。上文案例中先進院將專利轉移所獲收益的50%獎勵給技術研發團隊和轉移轉化團隊就是運用知識產權收益激勵科研人員的典型案例。

4結語

協同創新是大型國有企業科技創新活動的一種基本模式，而知識產權戰略的選擇將對協同創新活動的效果產生重要影響。與協同創新活動內在需求相適應的知識產權戰略將極大促進各方創新熱情，協調協同機制，促進創新工作，反之將阻礙甚至制約創新工作。本文在分析技術創新工作的過程和特點的基礎上，建議：一是協同創新模式下的知識產權戰略應以遵守國家知識產權相關法律法規，尊重并承認各方智力創造，合理確權為前提。二是知識產權戰略不是單一的、割裂的戰略，而是要緊密服務于企業總體戰略，以企業競爭戰略為具體指導并且依托企業職能戰略實現，要保證知識產權戰略“方向正確、道路正確、可操作實施”。三是在協同創新企業之間，以及企業內部建立合理的知識產權收益分享機制，將極大促進企業和科研人員的創新熱情，具體機制需要根據實際情況具體分析。

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