EPC模式下工程總承包方的項目風(fēng)險管理研究

文/盛飛猛、賀寧 中國聯(lián)合工程有限公司 浙江杭州 310052

1、引言

隨著國內(nèi)EPC模式的大力推行和EPC市場的全面開放，EPC標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范日益完善，EPC項目市場競爭亦趨于激烈，EPC項目的粗放式管理正轉(zhuǎn)變?yōu)榫毣芾恚M而提升了EPC項目決策、實施、管理和控制的難度。這意味著EPC項目所承擔(dān)的風(fēng)險日益加劇，風(fēng)險更加復(fù)雜化與多樣化，必然要求公司決策者在項目投標(biāo)決策及實施各階段加強自身的風(fēng)險管理意識和能力，建立合適的風(fēng)險評估和管理體系，制訂風(fēng)險控制措施，通過EPC項目風(fēng)險管理作業(yè)規(guī)程去規(guī)避EPC項目的風(fēng)險。

本文致力于為EPC總承包企業(yè)項目管理建立科學(xué)完善的風(fēng)險管理體系，有效控制EPC項目風(fēng)險，提升EPC項目風(fēng)險管理水平。

2、風(fēng)險管理體系

EPC模式通過整合工程建設(shè)不同階段，借助EPC總承包企業(yè)的專業(yè)管理與統(tǒng)籌能力，提高對工程項目的整體管控能力和效率。因此，EPC模式特點決定了EPC總承包企業(yè)必須從項目設(shè)計階段到竣工階段，對項目風(fēng)險進行全面管控。

基于全過程管理理念和PDCA循環(huán)理論，本文提出建立“源頭控制、過程阻斷、末端處理”為管理核心，以“識別-分析-評估-控制-處理”為管理方法的風(fēng)險管理體系，如圖1所示。借助風(fēng)險管理體系，在EPC項目的決策和實施過程中，決策者能夠科學(xué)地識別、分析EPC項目風(fēng)險因素，準(zhǔn)確測量、評估風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險影響程度，進而制定全面風(fēng)險防范措施，正確規(guī)避和減輕風(fēng)險，甚至化風(fēng)險為收益。

EPC項目風(fēng)險從孕育、發(fā)展、爆發(fā)到產(chǎn)生一系列損失、后果，是相互關(guān)聯(lián)、逐步發(fā)展的。首先，任何項目都存在著一系列潛在風(fēng)險因素，這些風(fēng)險因素隨著時間推移、項目進度和環(huán)境變化，一部分風(fēng)險因素消弭，一部分風(fēng)險因素發(fā)展，在一定誘因條件或環(huán)境下，升級演變?yōu)轱L(fēng)險事件，進而給項目帶來損失，如圖1所示。

圖一 EPC項目風(fēng)險管理體系核心

3、風(fēng)險管理基礎(chǔ)

3.1 風(fēng)險基本要素

（1）風(fēng)險因素：是指項目某一特定風(fēng)險事件發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性因素，或擴大風(fēng)險事件發(fā)生后導(dǎo)致?lián)p失程度的原因或條件。是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。

（2）風(fēng)險事件：是指造成項目人員人身傷害或項目財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介物。即風(fēng)險通過風(fēng)險事件的發(fā)生才能導(dǎo)致?lián)p失。

（3）損失：在項目風(fēng)險管理中，損失是指非故意的、非預(yù)期的、非計劃的經(jīng)濟價值的減少。

3.2 風(fēng)險管理核心

EPC項目風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)性工程，針對風(fēng)險事件的發(fā)生機理，風(fēng)險管理與控制的核心在于源頭控制、過程阻斷和末端處理，即從事前控制、事中控制和事后控制三個階段出發(fā)，通過全過程管理理念，將項目風(fēng)險控制在可控范圍內(nèi)。其中，

（1）源頭控制屬于事前控制，指在項目風(fēng)險事件發(fā)生前，通過一系列風(fēng)險管理技術(shù)手段和措施，將項目尚未發(fā)生的、潛在的和客觀存在的各種風(fēng)險加以識別、分析、歸類、控制，從風(fēng)險事件發(fā)生的根源上防治風(fēng)險。

（2）過程阻斷屬于事前、事中控制，指在項目風(fēng)險事件即將爆發(fā)或已經(jīng)爆發(fā)但還未造成損失前，通過一系列風(fēng)險管理技術(shù)手段和措施，將風(fēng)險因素升級為風(fēng)險事件和風(fēng)險事件產(chǎn)生損失的必要條件控制，消除風(fēng)險事件，避免項目損失。

（3）末端處理屬于事中、事后控制，指，在項目風(fēng)險事件爆發(fā)后，通過一系列風(fēng)險管理技術(shù)手段和措施，將風(fēng)險事件的影響程度和項目損失控制在可控范圍內(nèi)，避免進一步升級。

4、風(fēng)險管理方法

4.1 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，是在項目尚未發(fā)生風(fēng)險事件時，對項目潛在的風(fēng)險進行全方位地判斷、歸納和界定的過程，管理者通過搜集資料并分析研究，采用不同的風(fēng)險識別方法全面辨別出項目中可能存在的風(fēng)險因素，系統(tǒng)地整理識別出的風(fēng)險因素并按照風(fēng)險因素性質(zhì)對風(fēng)險進行分類，最終建立項目風(fēng)險因素清單表。

常用的風(fēng)險識別方法包括德爾菲法、專家會議預(yù)測法、層次分析法、故障樹法和篩選-監(jiān)測-診斷法等。

4.2 風(fēng)險分析

風(fēng)險分析，是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過大量收集項目相關(guān)信息資料，利用風(fēng)險分析技術(shù)，分析風(fēng)險在一定項目階段和特定條件下是否客觀存在，存在的基礎(chǔ)和條件，引發(fā)風(fēng)險事件和損失的可能性，進而系統(tǒng)研究風(fēng)險因素的內(nèi)在原因和各風(fēng)險因素之間的相互影響關(guān)系與影響路徑，分析其影響機理，建立項目風(fēng)險因素的影響路徑網(wǎng)絡(luò)，找出影響路徑的關(guān)鍵節(jié)點和風(fēng)險管控關(guān)鍵點。

常用的風(fēng)險分析技術(shù)包括經(jīng)驗估計法、概率分析法、敏感分析法、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)分析法等。

4.3 風(fēng)險評估

風(fēng)險評價，是基于風(fēng)險識別和風(fēng)險分析，對項目風(fēng)險事件的發(fā)生概率和影響程度，結(jié)合項目其他因素進行全面考慮，評估項目風(fēng)險因素的危害程度，并通過風(fēng)險評估量化技術(shù)衡量風(fēng)險程度，用以支持風(fēng)險管理控制決策。風(fēng)險的控制與處理通常需要一定的成本費用，必須考慮其成本效益比，通過定性分析和定量技術(shù)，建立風(fēng)險評估量表，對比成本費用和風(fēng)險損失，確定風(fēng)險管理控制的措施和深度，提高項目風(fēng)險管理效益。

常用的風(fēng)險評估技術(shù)包括概率分析法、風(fēng)險指數(shù)法和專家評分技術(shù)等。

4.4 風(fēng)險控制

風(fēng)險控制，是基于項目風(fēng)險評估結(jié)果，為實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)，制定科學(xué)合理的項目風(fēng)險管理控制計劃。風(fēng)險控制的主要目的在于：（1）降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率和頻率，甚至通過合理取舍，避免承擔(dān)風(fēng)險；（2）降低風(fēng)險事件的影響程度和發(fā)生后引起的損失；（3）通過合理的合同、保險等手段，轉(zhuǎn)移、讓渡和分擔(dān)項目風(fēng)險，降低EPC總承包企業(yè)主體的風(fēng)險程度；（4）通過衡量企業(yè)財務(wù)能力，以提供資金方式對無法控制和避免的風(fēng)險進行財務(wù)安排。

4.5 風(fēng)險處理

風(fēng)險處理，是指在風(fēng)險事件發(fā)生后或損失發(fā)生后，根據(jù)項目風(fēng)險管理控制計劃和應(yīng)急預(yù)案，通過一定風(fēng)險管理技術(shù)手段，遏制風(fēng)險事件進一步升級和風(fēng)險損失進一步擴大，對于已經(jīng)產(chǎn)生的損失，調(diào)查損失產(chǎn)生原因，進行損失責(zé)任的分擔(dān)界定，制定相應(yīng)的風(fēng)險處理手段。

結(jié)語：

本文通過建立“源頭控制、過程阻斷、末端處理”為管理核心，以“識別-分析-評估-控制-處理”為管理方法的風(fēng)險管理體系，為EPC總承包企業(yè)項目管理建立科學(xué)完善的風(fēng)險管控體系提供的理論支持。然而，在實際項目風(fēng)險管理過程中，由于EPC總承包企業(yè)自身差異和復(fù)雜的項目風(fēng)險環(huán)境，管理人員需要基于風(fēng)險管理理論和技術(shù)，衡量風(fēng)險管理成本效益，因地制宜地提出具體的風(fēng)險管理技術(shù)措施。